一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、 下列各項(xiàng)不屬于流通國(guó)債特點(diǎn)的是（ ）。
A．可自由轉(zhuǎn)讓
B．通常不記名
C．可自由認(rèn)購(gòu)
D．無面值
2、 （ ?。┦侵赣沙袖N商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。
A．比例包銷
B．代銷
C．全額包銷
D．余額包銷
3、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（ ?。?。
A．二板市場(chǎng)
B．創(chuàng)業(yè)板
C．三板市場(chǎng)
D．中小板
4、 備兌權(quán)證通常由（ ?。┌l(fā)行。
A．上市公司
B．證券交易所
C．投資銀行
D．財(cái)政部
5、 在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式是（ ）。
A．指數(shù)型基金
B．LOF
C．開放式基金
D．ETF
6、 外國(guó)居民在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券為（ ）。
A．揚(yáng)基債券
B．武士債券
C．熊貓債券
D．歐洲債券
7、 在一般國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以（ ?。┬问秸魇盏娜珖?guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（ ?。?。
A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金
C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金
D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金
8、 將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)（ ）來劃分的。
A．證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
B．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
C．證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
D．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
9、 證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的（ ?。?。
A．交易結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．品種結(jié)構(gòu)
D．主體結(jié)構(gòu)
10、 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?BR> A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)11、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
12、 地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．普通債券
B．專項(xiàng)債券
C．建設(shè)國(guó)債
D．特種國(guó)債
13、 證券交易所上市證券的清算和交收由（ ?。┘型瓿?。
A．證券營(yíng)業(yè)部
B．證券公司
C．上市公司
D．證券登記結(jié)算公司
14、 目前，上市證券的集中交易主要采用（ ?。┓绞健?BR> A．凈額結(jié)算
B．全額結(jié)算
C．定期結(jié)算
D．隨時(shí)結(jié)算
15、 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括（ ?。?BR> A．年滿18周歲
B．完全民事行為能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有本科以上文化程度
16、 （ ?。┦侵敢还P數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。
A．集中競(jìng)價(jià)交易
B．大宗交易
C．綜合協(xié)議交易
D．固定收益平臺(tái)交易
17、 （ ）是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A．主動(dòng)型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分級(jí)基金
18、 目前我國(guó)貨幣基金的年管理費(fèi)率在（ ）左右。
A．0．33%
B．1.33%
C．2．33%
D．3．33%
19、 如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（ ?。?。
A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B．保持相反的關(guān)系
C．兩者沒有任何關(guān)系
D．大體保持相等的關(guān)系
20、 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列對(duì)于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且必須為實(shí)繳貨幣資本
D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
21、 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
22、 中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在人民幣（ ）億元以上，待償期限在（ ?。┠暌陨系膫?。
A．30，1
B．50，1
C．30，3
D．50，3
23、 下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（ ?。?。
A．證券賬戶設(shè)立
B．實(shí)物證券的保管
C．記名證券的存管和過戶
D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告
24、 美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣（ ）開始的。
A．商業(yè)票據(jù)
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．股票
25、 下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)，正確的是（ ?。?。
A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大
D．契約型基金起源于美國(guó)，后來在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行
26、 關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理
B．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
C．開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
D．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
27、 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司（ ）以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。
A．2%
B．5%
C．10%
D．20%
28、 下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是（ ）。
A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
29、 下列說法不正確的是（ ?。?。
A．平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B．在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金
C．收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的收入為目的
D．成長(zhǎng)型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票
30、 （ ?。┦侵缸C券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益化的行為。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
31、 某股價(jià)平均數(shù)，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算日這三種股票的收盤價(jià)分別為8．00元、9．00元、7．60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股本變動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤價(jià)分別為8．20元、3．40元、7．80元。計(jì)算該日修正股價(jià)平均數(shù)為（ ?。┰?。
A．8．37
B．8．45
C．8．55
D．8．85
32、 證券投資基金在美國(guó)被稱為（ ）。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
33、 （ ?。┦侵嘎蓭熓聞?wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券法律業(yè)務(wù)
C．證券合同業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
34、 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購(gòu)
C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
35、 通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票的（ ?。闄?quán)數(shù)加以計(jì)算。
A．基期價(jià)格
B．發(fā)行量或成交量
C．等同權(quán)重
D．計(jì)算期價(jià)格
36、 證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）依法核準(zhǔn)。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．股東會(huì)
37、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿（ ?。┠甑母呒?jí)管理人員。
A．2，3
B．2，5
C．3，2
D．3，5
38、 設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3．5元，按5%年利率借入3000元資金，并購(gòu)買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為（ ）元。
A．157．5
B．192．5
C．307．5
D．500．0
39、 我國(guó)《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ）罰金。
A．1萬元以上5萬元以下
B．1萬元以上10萬元以下
C．2萬元以上20萬元以下
D．2萬元以上20萬元以下
40、 關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．定向發(fā)行又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即麗向少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)
B．承購(gòu)包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))41、 下列不屬于基本分析或基本面分析的是（ ?。?BR> A．國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r
B．宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
C．行業(yè)前景
D．公司經(jīng)營(yíng)狀況
42、 最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ?。?。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期貨
C．金融互換
D．金融期權(quán)
43、 目前，的衍生交易品種為（ ）。
A．按名義金額計(jì)算的互換交易
B．按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．金融期貨合約
44、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ）倍。
A．5．7
B．10．7
C．16．7
D．20．0
45、 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股稱為（ ?。?。
A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．股息可調(diào)整優(yōu)先股
46、 對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．交易雙方均需開立保證金賬戶
B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求
C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求
D．交易雙方均無需開立保證金賬戶
47、 下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證條件的說法，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上
C．不超過60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
48、 下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．便于掛失
B．股東權(quán)利歸屬于記名股東
C．可以一次或分次繳納出資
D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單，不受限制
49、 在股份公司增資發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、以（ ?。﹥?yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新股的權(quán)利。
A．等于市場(chǎng)價(jià)格
B．低于市價(jià)的特定價(jià)格
C．前3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格
D．理論價(jià)格
50、 證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備（ ）年以上從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
51、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
52、 （ ?。┦亲C券交易市場(chǎng)的核心。
A．證券交易所
B．證券投資者
C．證券發(fā)行人
D．證券公司
53、 有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C．參與優(yōu)先股票
D．非參與優(yōu)先股票
54、 證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（ ?。?BR> A．資本證券
B．債權(quán)證券
C．有形證券
D．物權(quán)證券
55、 （ ?。┎煌谄渌上ⅲ皇莵碜怨镜挠?，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
56、 深證綜合指數(shù)（ ?。?。
A．以1992年2月28日為基期
B．以全部A股為樣本股
C．以全部8股為樣本股
D．以全部上市股票為樣本股
57、 證券投資基金管理人與托管人之間是（ ?。╆P(guān)系。
A．所有者和經(jīng)營(yíng)者
B．相互制衡
C．委托與受托
D．債權(quán)與債務(wù)
58、 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ?。┰?。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
59、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ?。┑倪x擇有密切關(guān)系。
A．成分股票
B．基礎(chǔ)指數(shù)
C．受托人
D．投資人
60、 下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求辦理注冊(cè)
D．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為（ ?。?。
A．內(nèi)在價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值
62、 下列屬于外國(guó)債券的是（ ?。?BR> A．全球債券
B．歐洲債券
C．武士債券
D．揚(yáng)基債券
63、 隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金，下列關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的說法錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量官方外匯儲(chǔ)備
B．2007年10月29日，中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端
C．中國(guó)投資有限責(zé)任公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資
D．中國(guó)投資有限責(zé)任公司注冊(cè)資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值
64、 在ADR的發(fā)行交易過程中，托管銀行可以（ ?。?BR> A．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
B．根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息
C．發(fā)行ADR
D．向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)信息
65、 下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法，正確的是（ ?。?BR> A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定
66、 《證券法》規(guī)定，（ ）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．發(fā)行人的控股公司的高級(jí)管理人員
B．持有公司5%以上股份的股東
C．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員
67、 權(quán)證按內(nèi)在價(jià)值分類，可分為（ ）。
A．平價(jià)權(quán)證
B．價(jià)內(nèi)權(quán)證
C．價(jià)外權(quán)證
D．備兌權(quán)證
68、 下列屬于操縱市場(chǎng)的行為有（ ?。?BR> A．單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
69、 信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自（ ?。?。
A．具有較高的杠桿性
B．由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)做CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額
C．信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度
D．由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
70、 目前，滬深證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，主要包括（ ?。?。
A．標(biāo)的股票的流通股份市值
B．標(biāo)的股票交易的活躍性
C．權(quán)證存量和存續(xù)期
D．權(quán)證持有人數(shù)量
71、 有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括（ ?。?BR> A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．憑證證券
72、 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（ ）等。
A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)
B．抗外部沖擊的能力
C．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
D．行業(yè)估值水平
73、下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的有（ ）。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
74、 國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（ ）。
A．各國(guó)政府
B．政府所屬機(jī)構(gòu)
C．銀行及其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商企業(yè)
75、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（ ?。┣闆r時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D．連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損
76、 國(guó)債按資金用途可以分為（ ?。┑取?BR> A．赤字國(guó)債
B．建設(shè)國(guó)債
C．永久國(guó)債
D．特種國(guó)債
77、 特殊類型基金包括（ ?。?。
A．上市開放式基金
B．QDII基金
C．保本基金
D．交易型開放式指數(shù)基金
78、 國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（ ）。
A．各國(guó)政府
B．政府所屬機(jī)構(gòu)
C．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商企業(yè)
79、 債券的票面要素包括（ ）。
A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發(fā)行者名稱
80、 關(guān)于國(guó)家股，下列說法正確的有（ ?。?。
A．國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)，以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份
B．國(guó)家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投資構(gòu)成國(guó)家股
C．國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或者根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有
D．國(guó)家股以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國(guó)務(wù)院及國(guó)有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)
81、 公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于（ ?。┑陌l(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大
D．準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市
82、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式有（ ?。?BR> A．隨機(jī)競(jìng)價(jià)
B．連續(xù)競(jìng)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．協(xié)議定價(jià)
83、 股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有（ ?。?。
A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
C．審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
84、 根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括（ ?。?。
A．看跌期權(quán)
B．利率期權(quán)
C．看漲期權(quán)
D．互換期權(quán)
85、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（ ?。?。
A．開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購(gòu)及公司改組等
B．對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)等給予國(guó)民待遇
C．設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1／4
D．在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
86、 關(guān)于我國(guó)香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是（ ?。?。
A．恒生指數(shù)是由我國(guó)香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映我國(guó)香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響的指數(shù)
B．恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股
C．恒生指數(shù)的成分股是固定的
D．恒生指數(shù)將H股納入恒生指數(shù)成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股設(shè)定20%的比重上限
87、一般來說，證券的票面要素有（ ?。?。
A．標(biāo)的物
B．持有人
C．權(quán)利
D．義務(wù)
88、 關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有（ ?。?BR> A．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
B．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具
C．利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)
D．利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種
89、 下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場(chǎng)作用的有（ ?。?。
A．為資金需求者提供籌集資金的渠道
B．支持人民幣匯率穩(wěn)定
C．為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
D．傳導(dǎo)央行貨幣政策
90、 債券的票面要素包括（ ?。?BR> A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券承銷者名稱
91、 影響債券償還期限的因素主要有（ ）。
A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
92、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為（ ?。?。
A．公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B．私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
C．非收益保證型產(chǎn)品
D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
93、 關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說法正確的是（ ?。?。
A．籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷
B．資金盈余者可以通過買入證券實(shí)現(xiàn)投資
C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的
D．在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具
94、 按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，下列各項(xiàng)屬于證券交易所職能的有（ ?。?BR> A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
C．制定證券法規(guī)
D．管理和公布市場(chǎng)信息
95、 下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的是（ ?。?。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
96、 在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的有（ ?。?。
A．當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
B．當(dāng)日無市價(jià)，并且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C．當(dāng)日無市價(jià)，并且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值
D．有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值
97、 與一般債券不同，收益公司債券（ ?。?。
A．有固定到期日
B．清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
C．利息只在公司有盈利時(shí)才支付
D．如果余額不足支付，則未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
98、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（ ?。┑那樾?。
A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
99、 關(guān)于指數(shù)基金，下列說法正確的有（ ?。?。
A．收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)
B．始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平
C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
100、 影響債券償還期限的因素主要有（ ?。?BR> A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力101、 政府債券的（ ?。P(guān)系著一國(guó)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局。
A．發(fā)行規(guī)模
B．期限結(jié)構(gòu)
C．利率
D．未清償余額
102、 關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是（ ?。?BR> A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)
103、 下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（ ?。?BR> A．董事會(huì)、股東大會(huì)決議
B．簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)
104、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有（ ）。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D．更換基金管理人、基金托管人
105、 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有（ ?。?。
A．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型
B．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
C．按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
D．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
106、 我國(guó)金融債券的品種主要包括（ ?。?BR> A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．商業(yè)銀行債券
D．證券公司債券
107、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有（ ?。?。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
108、 基金利潤(rùn)(收益)的分配方式通常有（ ?。?BR> A．分配現(xiàn)金
B．分配基金份額
C．抵繳基金管理費(fèi)
D．抵繳基金托管費(fèi)
109、 下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（ ?。?BR> A．存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證
B．存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預(yù)托憑證
D．存托憑證由J．P．摩根首創(chuàng)
110、 基金管理人的更換條件包括（ ?。?。
A．被基金份額持有人大會(huì)解任
B．被依法取消基金管理資格
C．被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B)
111、 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在2個(gè)月以上(含2個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。（ ?。?BR> 112、 提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單和商業(yè)匯票等都屬于商品證券。（ ?。?BR> 113、 記名股票可以一次或者分次繳納出資。（ ）
114、 滬深300股指期貨制度將投資者分為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法人投資者，并分別對(duì)各類投資者從事股指期貨交易所應(yīng)具備的資產(chǎn)、資金、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信等方面進(jìn)行了規(guī)定。（ ?。?BR> 115、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會(huì)。（ ?。?BR> 116、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。（ ?。?BR> 117、 上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進(jìn)行編制的。（ ?。?BR> 118、 操縱市場(chǎng)的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時(shí)委托同一經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報(bào)買進(jìn)賣出，但其間并無證券或款項(xiàng)的交割行為。（ ）
119、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個(gè)月。（ ）
120、 契約型基金的投資者是基金公司的股東。（ ）
121、 保證金分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金，交易保證金是指未被合約占用的保證金，結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。（ ?。?BR> 122、 紅籌股屬于外資股。（ ?。?BR> 123、 封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（ ?。?BR> 124、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。（ ）
125、 可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值相當(dāng)于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市場(chǎng)利率折成的現(xiàn)值。（ ）
126、 證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合性證券投資方式。（ ?。?BR> 127、 詢價(jià)對(duì)象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。（ ?。?BR> 128、 間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。（ ?。?BR> 129、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。（ ?。?BR> 130、 參與銀行間債券交易的，還需向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。（ ）
131、 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。（ ）
132、 股權(quán)分置是指B股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。（ ?。?BR> 133、 中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“匯金公司”)于2010年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行了兩期人民幣債券。匯金債券被定為地方政府債券。（ ?。?BR> 134、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。（ ?。?BR> 135、 貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。（ ）
136、 股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證。（ ?。?BR> 137、 證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 138、 美國(guó)住房權(quán)益貸款中對(duì)已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后有余額，也不能申請(qǐng)?jiān)俚盅?。（ ?BR> 139、 公債在設(shè)立之初僅僅是政府宏觀調(diào)控的手段。（ ?。?BR> 140、 貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高、無管理費(fèi)用、有些還不收取贖回費(fèi)用。（ ）141、 中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。（ ?。?BR> 142、 金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。（ ?。?BR> 143、 雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息，以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（ ?。?BR> 144、 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，那么發(fā)行人可以延期支付利息。（ ?。?BR> 145、 股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。（ ）
146、 基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易的。（ ?。?BR> 147、 公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。（ ?。?BR> 148、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上。（ ?。?BR> 149、 為保護(hù)個(gè)人投資者的合法權(quán)益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書面的知情同意書。（ ?。?BR> 150、 人民幣債券的交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分。（ ?。?
1、 下列各項(xiàng)不屬于流通國(guó)債特點(diǎn)的是（ ）。
A．可自由轉(zhuǎn)讓
B．通常不記名
C．可自由認(rèn)購(gòu)
D．無面值
2、 （ ?。┦侵赣沙袖N商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。
A．比例包銷
B．代銷
C．全額包銷
D．余額包銷
3、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（ ?。?。
A．二板市場(chǎng)
B．創(chuàng)業(yè)板
C．三板市場(chǎng)
D．中小板
4、 備兌權(quán)證通常由（ ?。┌l(fā)行。
A．上市公司
B．證券交易所
C．投資銀行
D．財(cái)政部
5、 在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式是（ ）。
A．指數(shù)型基金
B．LOF
C．開放式基金
D．ETF
6、 外國(guó)居民在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券為（ ）。
A．揚(yáng)基債券
B．武士債券
C．熊貓債券
D．歐洲債券
7、 在一般國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以（ ?。┬问秸魇盏娜珖?guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（ ?。?。
A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金
C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金
D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金
8、 將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)（ ）來劃分的。
A．證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
B．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
C．證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
D．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
9、 證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的（ ?。?。
A．交易結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．品種結(jié)構(gòu)
D．主體結(jié)構(gòu)
10、 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?BR> A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)11、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
12、 地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．普通債券
B．專項(xiàng)債券
C．建設(shè)國(guó)債
D．特種國(guó)債
13、 證券交易所上市證券的清算和交收由（ ?。┘型瓿?。
A．證券營(yíng)業(yè)部
B．證券公司
C．上市公司
D．證券登記結(jié)算公司
14、 目前，上市證券的集中交易主要采用（ ?。┓绞健?BR> A．凈額結(jié)算
B．全額結(jié)算
C．定期結(jié)算
D．隨時(shí)結(jié)算
15、 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括（ ?。?BR> A．年滿18周歲
B．完全民事行為能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有本科以上文化程度
16、 （ ?。┦侵敢还P數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。
A．集中競(jìng)價(jià)交易
B．大宗交易
C．綜合協(xié)議交易
D．固定收益平臺(tái)交易
17、 （ ）是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A．主動(dòng)型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分級(jí)基金
18、 目前我國(guó)貨幣基金的年管理費(fèi)率在（ ）左右。
A．0．33%
B．1.33%
C．2．33%
D．3．33%
19、 如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（ ?。?。
A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B．保持相反的關(guān)系
C．兩者沒有任何關(guān)系
D．大體保持相等的關(guān)系
20、 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列對(duì)于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且必須為實(shí)繳貨幣資本
D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
21、 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
22、 中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在人民幣（ ）億元以上，待償期限在（ ?。┠暌陨系膫?。
A．30，1
B．50，1
C．30，3
D．50，3
23、 下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（ ?。?。
A．證券賬戶設(shè)立
B．實(shí)物證券的保管
C．記名證券的存管和過戶
D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告
24、 美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣（ ）開始的。
A．商業(yè)票據(jù)
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．股票
25、 下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)，正確的是（ ?。?。
A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大
D．契約型基金起源于美國(guó)，后來在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行
26、 關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理
B．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
C．開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
D．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
27、 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司（ ）以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。
A．2%
B．5%
C．10%
D．20%
28、 下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是（ ）。
A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
29、 下列說法不正確的是（ ?。?。
A．平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B．在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金
C．收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的收入為目的
D．成長(zhǎng)型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票
30、 （ ?。┦侵缸C券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益化的行為。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
31、 某股價(jià)平均數(shù)，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算日這三種股票的收盤價(jià)分別為8．00元、9．00元、7．60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股本變動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤價(jià)分別為8．20元、3．40元、7．80元。計(jì)算該日修正股價(jià)平均數(shù)為（ ?。┰?。
A．8．37
B．8．45
C．8．55
D．8．85
32、 證券投資基金在美國(guó)被稱為（ ）。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
33、 （ ?。┦侵嘎蓭熓聞?wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券法律業(yè)務(wù)
C．證券合同業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
34、 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購(gòu)
C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
35、 通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票的（ ?。闄?quán)數(shù)加以計(jì)算。
A．基期價(jià)格
B．發(fā)行量或成交量
C．等同權(quán)重
D．計(jì)算期價(jià)格
36、 證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）依法核準(zhǔn)。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．股東會(huì)
37、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿（ ?。┠甑母呒?jí)管理人員。
A．2，3
B．2，5
C．3，2
D．3，5
38、 設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3．5元，按5%年利率借入3000元資金，并購(gòu)買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為（ ）元。
A．157．5
B．192．5
C．307．5
D．500．0
39、 我國(guó)《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ）罰金。
A．1萬元以上5萬元以下
B．1萬元以上10萬元以下
C．2萬元以上20萬元以下
D．2萬元以上20萬元以下
40、 關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．定向發(fā)行又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即麗向少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)
B．承購(gòu)包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))41、 下列不屬于基本分析或基本面分析的是（ ?。?BR> A．國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r
B．宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
C．行業(yè)前景
D．公司經(jīng)營(yíng)狀況
42、 最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ?。?。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期貨
C．金融互換
D．金融期權(quán)
43、 目前，的衍生交易品種為（ ）。
A．按名義金額計(jì)算的互換交易
B．按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．金融期貨合約
44、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ）倍。
A．5．7
B．10．7
C．16．7
D．20．0
45、 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股稱為（ ?。?。
A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．股息可調(diào)整優(yōu)先股
46、 對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．交易雙方均需開立保證金賬戶
B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求
C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求
D．交易雙方均無需開立保證金賬戶
47、 下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證條件的說法，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上
C．不超過60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
48、 下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．便于掛失
B．股東權(quán)利歸屬于記名股東
C．可以一次或分次繳納出資
D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單，不受限制
49、 在股份公司增資發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、以（ ?。﹥?yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新股的權(quán)利。
A．等于市場(chǎng)價(jià)格
B．低于市價(jià)的特定價(jià)格
C．前3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格
D．理論價(jià)格
50、 證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備（ ）年以上從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
51、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
52、 （ ?。┦亲C券交易市場(chǎng)的核心。
A．證券交易所
B．證券投資者
C．證券發(fā)行人
D．證券公司
53、 有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C．參與優(yōu)先股票
D．非參與優(yōu)先股票
54、 證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（ ?。?BR> A．資本證券
B．債權(quán)證券
C．有形證券
D．物權(quán)證券
55、 （ ?。┎煌谄渌上ⅲ皇莵碜怨镜挠?，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
56、 深證綜合指數(shù)（ ?。?。
A．以1992年2月28日為基期
B．以全部A股為樣本股
C．以全部8股為樣本股
D．以全部上市股票為樣本股
57、 證券投資基金管理人與托管人之間是（ ?。╆P(guān)系。
A．所有者和經(jīng)營(yíng)者
B．相互制衡
C．委托與受托
D．債權(quán)與債務(wù)
58、 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ?。┰?。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
59、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ?。┑倪x擇有密切關(guān)系。
A．成分股票
B．基礎(chǔ)指數(shù)
C．受托人
D．投資人
60、 下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求辦理注冊(cè)
D．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為（ ?。?。
A．內(nèi)在價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值
62、 下列屬于外國(guó)債券的是（ ?。?BR> A．全球債券
B．歐洲債券
C．武士債券
D．揚(yáng)基債券
63、 隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金，下列關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的說法錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量官方外匯儲(chǔ)備
B．2007年10月29日，中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端
C．中國(guó)投資有限責(zé)任公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資
D．中國(guó)投資有限責(zé)任公司注冊(cè)資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值
64、 在ADR的發(fā)行交易過程中，托管銀行可以（ ?。?BR> A．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
B．根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息
C．發(fā)行ADR
D．向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)信息
65、 下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法，正確的是（ ?。?BR> A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定
66、 《證券法》規(guī)定，（ ）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．發(fā)行人的控股公司的高級(jí)管理人員
B．持有公司5%以上股份的股東
C．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員
67、 權(quán)證按內(nèi)在價(jià)值分類，可分為（ ）。
A．平價(jià)權(quán)證
B．價(jià)內(nèi)權(quán)證
C．價(jià)外權(quán)證
D．備兌權(quán)證
68、 下列屬于操縱市場(chǎng)的行為有（ ?。?BR> A．單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
69、 信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自（ ?。?。
A．具有較高的杠桿性
B．由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)做CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額
C．信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度
D．由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
70、 目前，滬深證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，主要包括（ ?。?。
A．標(biāo)的股票的流通股份市值
B．標(biāo)的股票交易的活躍性
C．權(quán)證存量和存續(xù)期
D．權(quán)證持有人數(shù)量
71、 有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括（ ?。?BR> A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．憑證證券
72、 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（ ）等。
A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)
B．抗外部沖擊的能力
C．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
D．行業(yè)估值水平
73、下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的有（ ）。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
74、 國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（ ）。
A．各國(guó)政府
B．政府所屬機(jī)構(gòu)
C．銀行及其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商企業(yè)
75、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（ ?。┣闆r時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D．連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損
76、 國(guó)債按資金用途可以分為（ ?。┑取?BR> A．赤字國(guó)債
B．建設(shè)國(guó)債
C．永久國(guó)債
D．特種國(guó)債
77、 特殊類型基金包括（ ?。?。
A．上市開放式基金
B．QDII基金
C．保本基金
D．交易型開放式指數(shù)基金
78、 國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（ ）。
A．各國(guó)政府
B．政府所屬機(jī)構(gòu)
C．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商企業(yè)
79、 債券的票面要素包括（ ）。
A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發(fā)行者名稱
80、 關(guān)于國(guó)家股，下列說法正確的有（ ?。?。
A．國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)，以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份
B．國(guó)家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投資構(gòu)成國(guó)家股
C．國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或者根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有
D．國(guó)家股以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國(guó)務(wù)院及國(guó)有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)
81、 公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于（ ?。┑陌l(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大
D．準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市
82、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式有（ ?。?BR> A．隨機(jī)競(jìng)價(jià)
B．連續(xù)競(jìng)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．協(xié)議定價(jià)
83、 股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有（ ?。?。
A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
C．審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
84、 根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括（ ?。?。
A．看跌期權(quán)
B．利率期權(quán)
C．看漲期權(quán)
D．互換期權(quán)
85、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（ ?。?。
A．開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購(gòu)及公司改組等
B．對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)等給予國(guó)民待遇
C．設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1／4
D．在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
86、 關(guān)于我國(guó)香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是（ ?。?。
A．恒生指數(shù)是由我國(guó)香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映我國(guó)香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響的指數(shù)
B．恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股
C．恒生指數(shù)的成分股是固定的
D．恒生指數(shù)將H股納入恒生指數(shù)成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股設(shè)定20%的比重上限
87、一般來說，證券的票面要素有（ ?。?。
A．標(biāo)的物
B．持有人
C．權(quán)利
D．義務(wù)
88、 關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有（ ?。?BR> A．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
B．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具
C．利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)
D．利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種
89、 下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場(chǎng)作用的有（ ?。?。
A．為資金需求者提供籌集資金的渠道
B．支持人民幣匯率穩(wěn)定
C．為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
D．傳導(dǎo)央行貨幣政策
90、 債券的票面要素包括（ ?。?BR> A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券承銷者名稱
91、 影響債券償還期限的因素主要有（ ）。
A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
92、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為（ ?。?。
A．公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B．私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
C．非收益保證型產(chǎn)品
D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
93、 關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說法正確的是（ ?。?。
A．籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷
B．資金盈余者可以通過買入證券實(shí)現(xiàn)投資
C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的
D．在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具
94、 按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，下列各項(xiàng)屬于證券交易所職能的有（ ?。?BR> A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
C．制定證券法規(guī)
D．管理和公布市場(chǎng)信息
95、 下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的是（ ?。?。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
96、 在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的有（ ?。?。
A．當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
B．當(dāng)日無市價(jià)，并且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C．當(dāng)日無市價(jià)，并且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值
D．有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值
97、 與一般債券不同，收益公司債券（ ?。?。
A．有固定到期日
B．清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
C．利息只在公司有盈利時(shí)才支付
D．如果余額不足支付，則未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
98、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（ ?。┑那樾?。
A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
99、 關(guān)于指數(shù)基金，下列說法正確的有（ ?。?。
A．收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)
B．始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平
C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
100、 影響債券償還期限的因素主要有（ ?。?BR> A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力101、 政府債券的（ ?。P(guān)系著一國(guó)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局。
A．發(fā)行規(guī)模
B．期限結(jié)構(gòu)
C．利率
D．未清償余額
102、 關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是（ ?。?BR> A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)
103、 下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（ ?。?BR> A．董事會(huì)、股東大會(huì)決議
B．簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)
104、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有（ ）。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D．更換基金管理人、基金托管人
105、 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有（ ?。?。
A．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型
B．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
C．按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
D．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
106、 我國(guó)金融債券的品種主要包括（ ?。?BR> A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．商業(yè)銀行債券
D．證券公司債券
107、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有（ ?。?。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
108、 基金利潤(rùn)(收益)的分配方式通常有（ ?。?BR> A．分配現(xiàn)金
B．分配基金份額
C．抵繳基金管理費(fèi)
D．抵繳基金托管費(fèi)
109、 下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（ ?。?BR> A．存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證
B．存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預(yù)托憑證
D．存托憑證由J．P．摩根首創(chuàng)
110、 基金管理人的更換條件包括（ ?。?。
A．被基金份額持有人大會(huì)解任
B．被依法取消基金管理資格
C．被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B)
111、 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在2個(gè)月以上(含2個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。（ ?。?BR> 112、 提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單和商業(yè)匯票等都屬于商品證券。（ ?。?BR> 113、 記名股票可以一次或者分次繳納出資。（ ）
114、 滬深300股指期貨制度將投資者分為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法人投資者，并分別對(duì)各類投資者從事股指期貨交易所應(yīng)具備的資產(chǎn)、資金、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信等方面進(jìn)行了規(guī)定。（ ?。?BR> 115、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會(huì)。（ ?。?BR> 116、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。（ ?。?BR> 117、 上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進(jìn)行編制的。（ ?。?BR> 118、 操縱市場(chǎng)的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時(shí)委托同一經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報(bào)買進(jìn)賣出，但其間并無證券或款項(xiàng)的交割行為。（ ）
119、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個(gè)月。（ ）
120、 契約型基金的投資者是基金公司的股東。（ ）
121、 保證金分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金，交易保證金是指未被合約占用的保證金，結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。（ ?。?BR> 122、 紅籌股屬于外資股。（ ?。?BR> 123、 封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（ ?。?BR> 124、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。（ ）
125、 可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值相當(dāng)于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市場(chǎng)利率折成的現(xiàn)值。（ ）
126、 證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合性證券投資方式。（ ?。?BR> 127、 詢價(jià)對(duì)象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。（ ?。?BR> 128、 間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。（ ?。?BR> 129、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。（ ?。?BR> 130、 參與銀行間債券交易的，還需向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。（ ）
131、 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。（ ）
132、 股權(quán)分置是指B股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。（ ?。?BR> 133、 中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“匯金公司”)于2010年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行了兩期人民幣債券。匯金債券被定為地方政府債券。（ ?。?BR> 134、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。（ ?。?BR> 135、 貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。（ ）
136、 股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證。（ ?。?BR> 137、 證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 138、 美國(guó)住房權(quán)益貸款中對(duì)已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后有余額，也不能申請(qǐng)?jiān)俚盅?。（ ?BR> 139、 公債在設(shè)立之初僅僅是政府宏觀調(diào)控的手段。（ ?。?BR> 140、 貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高、無管理費(fèi)用、有些還不收取贖回費(fèi)用。（ ）141、 中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。（ ?。?BR> 142、 金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。（ ?。?BR> 143、 雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息，以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（ ?。?BR> 144、 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，那么發(fā)行人可以延期支付利息。（ ?。?BR> 145、 股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。（ ）
146、 基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易的。（ ?。?BR> 147、 公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。（ ?。?BR> 148、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上。（ ?。?BR> 149、 為保護(hù)個(gè)人投資者的合法權(quán)益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書面的知情同意書。（ ?。?BR> 150、 人民幣債券的交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分。（ ?。?