單項(xiàng)選擇題
    1、上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的（　　）。
    A．基金份額凈值
    B．基金份額總值
    C．基金份額平均值
    D．基金份額市值
    2、世界各地防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施不包括（　　）。
    A．引入做市商制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
    B．妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
    C．采取盯視市制度，收取擔(dān)保品來(lái)防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
    D．采取貨銀對(duì)付交收機(jī)制防范本金風(fēng)險(xiǎn)
    3、 上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。（　?。?BR>    4、 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。（　?。?BR>    5、 從處理方式來(lái)看，證券公司都以（　?。閷?duì)手方辦理清算與交割、交收。
    A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
    C．另一證券公司
    D．上市公司
    6、按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（　?。?。
    A．3%
    B．20%
    C．10%
    D．5%
    7、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于（　?。?，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
    A．0.1%
    B．0.2%
    C．0.3%
    D．0.5%
    多項(xiàng)選擇題
    8、下列關(guān)于傭金的敘述中，正確的有（　　）。
    A．證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等) 不得高于證券交易金額的3％，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手 續(xù)費(fèi)等
    B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
    C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
    D．從2002年5月1日開(kāi)始，A股、8股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行上限向下浮動(dòng)制度
    9、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（　?。?。
    A．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶進(jìn)行運(yùn)作
    B．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
    C．投資范圍有限定性和非限定性之分
    D．集合性
    10、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（　?。?。
    A．委托人
    B．證券經(jīng)紀(jì)商
    C．證券交易所
    D．證券交易的對(duì)象