單項(xiàng)選擇題
    1、證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)經(jīng)（　?。┡鷾?zhǔn)。
    A．證券交易所
    B．中國證監(jiān)會
    C．證券業(yè)協(xié)會
    D．證券資金保管監(jiān)督機(jī)構(gòu)
    2、目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（　　）
    3、國債代保管單可以替代國債實(shí)物券入庫。（　　）
    4、對于行權(quán)采取現(xiàn)金結(jié)算方式且投資者到期未申報(bào)行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證，中國結(jié)算深圳分公司將自動(dòng)進(jìn)行行權(quán)交收。（　?。?BR>    5、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300％，并且不低于前收盤價(jià)格的80％。（　　）
    6、關(guān)于股票交易特別處理，下列說法正確的是（　?。?。
    A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10％
    B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5％
    C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5％，跌幅限制為10％
    D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10％，跌幅限制為5％
    7、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（　　）
    多項(xiàng)選擇題
    8、個(gè)人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有（　?。?。
    A．單位介紹信
    B．證券賬戶卡
    C．住址證明
    D．本人身份證明文件
    9、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（　　）。
    A．事先預(yù)警
    B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
    C．事后監(jiān)察
    D．行業(yè)檢查
    判斷題
    10、按照中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過集合競價(jià)確定的。
    A．正確
    B．錯(cuò)誤