單項(xiàng)選擇題
    1、 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的買入申報(bào)價(jià)格為14．98元，則成交價(jià)格為15元。（　?。?BR>    2、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過(guò)做市商買賣證券，也可以直接成交。（　　）
    3、 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的（　?。?BR>    A．100％
    B．150％
    C．180％
    D．200％
    4、 公開(kāi)發(fā)行證券的公司的股權(quán)登記行為僅限于在發(fā)行階段，因此只需股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供短期股權(quán)登記服務(wù)。（　　）
    5、 債券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)(％)。（　?。?BR>    多項(xiàng)選擇題
    6、在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（　?。?BR>    A．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
    B．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
    C．不接受全權(quán)委托
    D．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
    7、 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括（　?。?。
    A．證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定
    B．證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
    C．投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
    D．投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手
    8、 證券市場(chǎng)的有效性包含（　?。┑囊?。
    A．證券市場(chǎng)的低風(fēng)險(xiǎn)
    B．證券市場(chǎng)的高收益
    C．證券市場(chǎng)的高效率
    D．證券市場(chǎng)的低成本
    9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的內(nèi)容包括（　?。?。
    A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
    B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
    C．不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
    D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
    10、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書的主要內(nèi)容是（　?。?。
    A．投資理念與投資策略
    B．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制
    C．投資規(guī)模與投資方
    D．投資限制