一、單項(xiàng)選擇題
1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，( )可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。
A.期貨交易所
B.期貨公司監(jiān)事會(huì)
C.期貨公司董事會(huì)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2.被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向( )解釋說明情況。
A.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.公司住所地期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.公司監(jiān)事會(huì)
3.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前( )向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
4.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起( )工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
5.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年( )前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。
A.1月10日
B.1月20日
C.2月1日
D.2月10日
6.若期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，則從認(rèn)定之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
7.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向( )報(bào)告。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.商務(wù)部
D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
二、多項(xiàng)選擇題
1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列哪些行為?( )
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.利用職務(wù)之便牟取私利
C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
2.期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將( )書
面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
A.免職理由
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況
C.替代人選名單
D.監(jiān)事會(huì)意見
3.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況?( )
A.期貨公司總經(jīng)理
B.期貨公司董事會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
4.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下哪些制度?( )
A.期貨公司客戶保證金安全存管制度
B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
C.期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度
D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度
5.對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查下列哪些事項(xiàng)?( )
A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B.在通知客戶追加保證金、客戶出人金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
6.對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查下列哪些事項(xiàng)?( ).
A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行
B.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益
C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
D.是否存在超范圍委托的情形
7.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告?( )
A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的
B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的
C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的
D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的
三、判斷是非題
1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所。( )
2.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。( )
3.期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。( )
4.期貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。( )
5.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。( )
6.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。( )
7.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。( )
1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，( )可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。
A.期貨交易所
B.期貨公司監(jiān)事會(huì)
C.期貨公司董事會(huì)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2.被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向( )解釋說明情況。
A.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.公司住所地期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.公司監(jiān)事會(huì)
3.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前( )向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
4.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起( )工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
5.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年( )前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。
A.1月10日
B.1月20日
C.2月1日
D.2月10日
6.若期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，則從認(rèn)定之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
7.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向( )報(bào)告。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.商務(wù)部
D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
二、多項(xiàng)選擇題
1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列哪些行為?( )
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.利用職務(wù)之便牟取私利
C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
2.期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將( )書
面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
A.免職理由
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況
C.替代人選名單
D.監(jiān)事會(huì)意見
3.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況?( )
A.期貨公司總經(jīng)理
B.期貨公司董事會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
4.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下哪些制度?( )
A.期貨公司客戶保證金安全存管制度
B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
C.期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度
D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度
5.對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查下列哪些事項(xiàng)?( )
A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B.在通知客戶追加保證金、客戶出人金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
6.對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查下列哪些事項(xiàng)?( ).
A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行
B.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益
C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
D.是否存在超范圍委托的情形
7.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告?( )
A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的
B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的
C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的
D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的
三、判斷是非題
1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所。( )
2.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。( )
3.期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。( )
4.期貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。( )
5.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。( )
6.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。( )
7.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。( )