一、單項(xiàng)選擇題
1.狹義的有價(jià)證券是指( )。
A.商品證券
B.資本證券
C.貨幣證券
D.上市證券
2.下列各項(xiàng)中，屬于商品證券的是( )。
A.倉(cāng)庫(kù)棧單
B.商業(yè)匯票
C.銀行匯票
D.支票
3.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為( )。
A.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)
C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)
D.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)
4.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A.金融債券
B.公司債券
C.政府機(jī)構(gòu)債券
D.金融證券
6.下列對(duì)非上市證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的是( )。
A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
D.憑證式國(guó)債和封閉式基金份額屬于非上市證券
7.資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的一種，它可進(jìn)一步分為( )。
A.股票市場(chǎng)和基金市場(chǎng)
B.期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
D.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
8.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。
A.本金安全和收益率
B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
C.調(diào)劑資金余缺
D.籌集資金
9.下列各項(xiàng)中，不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
10.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A.債券
B.股票
C.商業(yè)票據(jù)
D.國(guó)家債券
11.世界上第一家股票交易所在( )成立。
A.紐約
B.阿姆斯特丹
C.倫敦
D.費(fèi)城
12.英國(guó)的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時(shí)間是()年。
A.1771
8.1772
C.1773
D.1774
13.美國(guó)的第一個(gè)證券交易所是( )。
A.費(fèi)城證券交易所
B.太平洋證券交易所
C.美國(guó)證券交易所
D.紐約證券交易所
14.( )是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。
A.設(shè)權(quán)證券
B.證權(quán)證券
C.要式證券
D.資本證券
15.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。
A.股東享有的權(quán)利
B.股票的格式
C.股票的價(jià)值
D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益
16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。
A.股東權(quán)利的差異
B.股東義務(wù)的差異
C.記載方式的差異
D.股東屬性的差異
17.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.內(nèi)在價(jià)值
D.實(shí)際價(jià)值
18.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( )。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動(dòng)性理論
19.下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點(diǎn)，在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率
B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本
C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)
D.在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股股東，風(fēng)險(xiǎn)較小
20.下列對(duì)股東表決權(quán)的論述中，不正確的是( )。
A.普通股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是平等的
B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)
C.對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定
D.普通股股東必須本人出席股東大會(huì)，代理人沒有表決權(quán) 21.在我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股，是按照( )分類。
A.股東的權(quán)利和義務(wù)
B.投資主體的不同性質(zhì)
C.流通受限與否
D.按剩余資產(chǎn)分配順序
22.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( )。
A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先
B.認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先
C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
23.下列說(shuō)法中，不屬于債券票面要素的是( )。
A.債券的票面價(jià)值
B.債券的到期日期
C.債券承銷機(jī)構(gòu)的名稱
D.債券的票面利率
24.受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大的債券是( )。
A.短期債券
B.中期債券
C.長(zhǎng)期債券
D.浮動(dòng)利率債券
25.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券和股票的影響描述中，正確的是( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響較大
B.率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響較大
C.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票和債券的影響同樣大
D.股票和債券受利率影響不大
26.下列關(guān)于債券票面要素的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券能被投資者接受
B.未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券
C.面金額定得較小，有利于小額投資者購(gòu)買，持有者分布面廣
D.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券
27.下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是( )。
A.金融債券的發(fā)行主體是銀行
B.司債券的發(fā)行主體是股份公司
C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)
28.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是( )。
A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?BR> B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
29.在國(guó)際上，( )的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的債券。
A.短期國(guó)債
B.中期國(guó)債
C.長(zhǎng)期國(guó)債
D.赤字國(guó)債
30.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D.采用電子方式記錄債權(quán) 31.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是( )。
A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
B.記賬式國(guó)債
C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
D.憑證式國(guó)債
32.從1999年開始，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開始以( )為發(fā)行主體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。
A.中央銀行
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.政策性銀行
33.我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券是在( )年。
A.1991
B.1993
C.2000
D.2002
34.可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式( )。
A.分別是股票、公司債
B.分別是公司債、股票
C.都屬于股票
D.都屬于債券
35.對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是( )。
A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
B.信用公司債
C.保證公司債
D.收益公司債
36.外國(guó)債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
A.投資者所在國(guó)
B.發(fā)行者所在國(guó)
C.發(fā)行地所在國(guó)
D.第三國(guó)
37.下列說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B.在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金
C.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的收入為目的
D.成長(zhǎng)型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票
38.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的( )。
A.債權(quán)人
B.收益人
C.股東
D.委托人
39.公司型基金在組織形式上與( )類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。
A.合資公司
B.有限責(zé)任公司
C.股份有限公司
D.集團(tuán)公司
40.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B.對(duì)基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策
C.基金管理人和基金托管人均對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)
D.兩者在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨(dú)立 41.基金托管費(fèi)是指( )。
A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
42.隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步( )的傾向
A.調(diào)高
B.調(diào)低
C.穩(wěn)定
D.不斷波動(dòng)
43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是( )。
A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)
B.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值
C.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值
D.確定基金份額凈值
44.基金在進(jìn)行收益分配時(shí)，( )。
A.當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過(guò)當(dāng)年虧損，則必須分配
B.當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年虧損后必須分配
C.當(dāng)年收益不足彌補(bǔ)上一年虧損時(shí)，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配
D.只看當(dāng)年有無(wú)收益，有則必須分配，沒有則不必分配
45.1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是( )。
A.美國(guó)證券交易所
B.堪薩斯期貨交易所
C.紐約證券交易所
D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)
46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)( )分類的。
A.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同
B.選擇權(quán)的性質(zhì)
C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.交易標(biāo)的不同
47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使( )。
A.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升
B.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降
C.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升
D.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降
48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)( )發(fā)揮作用。
A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D.證券化產(chǎn)品投資者
49.1993年7月，( )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上
市的先河。
A.中國(guó)石化
B.上海石化
C.北京石化
D.廣州石化
50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的、為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所，該市場(chǎng)又稱三板市場(chǎng)
B.三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)
C.證券交易所對(duì)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告
D.社會(huì)公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和中國(guó)銀行托管后才能進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓 51.股價(jià)指數(shù)編制的第四步是( )。
A.選擇樣本股
B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值
C.指數(shù)化
D.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值
52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”
B.由深圳證券交易所編制
C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D.屬于綜合指數(shù)類
53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是( )。
A.股息收入
B.資本利得
C.公積金轉(zhuǎn)增收益
D.再投資收益
54.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高
B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高
C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬
D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)
55.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.2億
D.5億
56.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。
A.1
B.3
C.6
D.9
57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.1.5億
D.2億
58.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨(dú)立董事
59.下列各項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。
A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元
B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
60.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的( )，由國(guó)務(wù)院制定并頒布的( )以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的( )。
A.行政法規(guī)國(guó)家法律部門規(guī)章
B.國(guó)家法律行政法規(guī)部門規(guī)章
C.國(guó)家法律部門規(guī)章行政法規(guī)
D.部門規(guī)章國(guó)家法律行政法規(guī) 61.下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶的行為是( )。
A.利用傳播媒介，或者通過(guò)其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格或交易數(shù)量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣
D.單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱交易價(jià)格和交易量
62.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以( )為準(zhǔn)。
A.基金合同
B.基金募集方案
C.基金發(fā)行計(jì)劃
D.招募說(shuō)明書
63.下列各項(xiàng)中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是( )。
A.《證券法》
B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
C.《基金法》
D.《中華人民共和國(guó)刑法》
64.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
A.審慎
B.誠(chéng)信
C.依法
D.獨(dú)立
65.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
A.中國(guó)人民銀行
B.地方人民政府
C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
66.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的意義的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.防止信息濫用
B.有利于價(jià)值判斷
C.降低證券市場(chǎng)效率
D.防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
67.下列關(guān)于證券公司的重要事項(xiàng)變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是( )。
A.公司設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本
C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人
D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
68.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員管理的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.會(huì)員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用
D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案
69.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織，采取( )的組織形式。
A.會(huì)員制
B.公司制
C.社團(tuán)組織
D.非獨(dú)立法人
70.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒屬于誠(chéng)信信息中的( )。
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.處罰信息二、多項(xiàng)選擇題
71.從一般意義上說(shuō)，下列各項(xiàng)中，屬于證券的作用的有( )。
A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系
B.是持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明
C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證
D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益
72.下列關(guān)于有價(jià)證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的有( )。
A.本身具有內(nèi)在價(jià)值
B.無(wú)法代表財(cái)產(chǎn)權(quán)利
C.不具有交易價(jià)格
D.標(biāo)有票面金額
73.下列對(duì)于虛擬資本定義的描述中，正確的有( )。
A.虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮一定作用
B.所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本
C.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式
D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化
74.下列各項(xiàng)中，屬于貨幣證券的有( )。
A.運(yùn)貨單
B.商業(yè)本票
C.現(xiàn)金
D.銀行支票
75.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為( )。
A.公司證券
B.金融證券
C.政府證券
D.私募證券
76.政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于( )。
A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)
B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字
C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目
D.實(shí)施某種特殊的政策
77.下列關(guān)于非上市證券的認(rèn)識(shí)中，正確的有( )。
A.指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券
B.非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券
C.不允許在證券交易所內(nèi)躉易
D.不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
78.有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有( )兩種權(quán)利的憑證。
A.所有權(quán)
B.使用權(quán)
C.債權(quán)
D.收益權(quán)
79.資本證券包括( )。
A.股票
B.債券
C.基金證券
D.可轉(zhuǎn)換證券
80.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A.貨幣憑證
B.法律憑證
C.書面憑證
D.資本憑證 81.下列各項(xiàng)中，屬于企業(yè)的組織形式的有( )。
A.獨(dú)資制
B.合伙制
C.公司制
D.集體制
82.下列選項(xiàng)中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )。
A.工商企業(yè)
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.政府及其機(jī)構(gòu)
83.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國(guó)有股，是履行( )的職責(zé)。
A.國(guó)有資產(chǎn)保值增值
B.參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
C.控制貨幣發(fā)行量
D.以上都是
84.下列各項(xiàng)中，屬于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因的有( )。
A.商業(yè)銀行的出現(xiàn)
B.股份制的發(fā)展
C.信用制度的發(fā)展
D.公司的產(chǎn)生
85.( )為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。
A.股份公司的建立
B.公司股票的發(fā)行
C.債券的發(fā)行
D.社會(huì)化大生產(chǎn)的出現(xiàn)
86.下列關(guān)于中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放的描述中，正確的有( )。
A.我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以8股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的
B.自1993年開始，我國(guó)嘗試性地運(yùn)用了存托憑證這種方式在國(guó)際市場(chǎng)籌資
C.逐步放開了境外券商在華設(shè)立并參與中國(guó)股票市場(chǎng)業(yè)務(wù)、境內(nèi)券商到海外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、成立中外合資投資銀行等方面的限制
D.自2001年12月11日開始，我國(guó)正式加入WT0，標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段
87.下列概念中，屬于股票性質(zhì)的有( )。
A.有價(jià)證券
B.要式證券
C.設(shè)權(quán)證券
D.證權(quán)證券
88.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有( )。
A.公司名稱
B.公司成立時(shí)間
C.股票種類
D.票面金額
89.下列各項(xiàng)中，屬于影響股價(jià)變化的基本因素的有( )。
A.公司經(jīng)營(yíng)狀況
B.心理因素
C.行業(yè)與部門因素
D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
90.普通股票的特征可表述為( )。
A.普通股票是股息率固定的股票
B.普通股票是最基本、最重要的股票
C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票
D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)的股票 91.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)有( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
92.下列各項(xiàng)中，屬于外資股的有( )。
A.H股
B.S股
C.N股
D.紅籌股
93.國(guó)有股從資金來(lái)源上看主要有( )。
A.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
C.政府部門向新建股份公司的投資
D.授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資
94.下列有關(guān)債券含義的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.發(fā)行人是借入資金的主體
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C.發(fā)行人需要還本付息
D.反映了債券發(fā)行人與投資者之間的委托與受托關(guān)系
95.下列各項(xiàng)中，其變化會(huì)引起債券價(jià)格上升的因素有( )。
A.市場(chǎng)利率下降
B.緊縮的貨幣政策
C.本幣升值
D.對(duì)通貨膨脹實(shí)行保值補(bǔ)貼
96.影響債券理論價(jià)格的主要變量有( )。
A.債券的期值
B.待償期限
C.買賣價(jià)格
D.市場(chǎng)利率
97.在確認(rèn)債券的面值時(shí)，需要確定的兩個(gè)因素包括( )。
A.票面價(jià)值的幣種
B.債券的票面金額
C.債券的票面利率
D.債券的利率計(jì)算方法
98.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別為( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.債權(quán)人的意外死亡
99.下列關(guān)于債券特征的描述中，正確的有( )。
A.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人必須按時(shí)向債權(quán)人支付利息
B.流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)對(duì)債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度
C.一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券風(fēng)險(xiǎn)較大
D.一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券
100.下列關(guān)于債券的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較重要的是市場(chǎng)利率水平
B.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回
C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益
D.債券具有償還性，投資一定能夠收回 101.下列國(guó)債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權(quán)的有( )。
A.儲(chǔ)蓄國(guó)債
B.賬式國(guó)債
C.憑證式國(guó)債
D.實(shí)物國(guó)債
102.下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有( )。
A.人民勝利折實(shí)公債
B.財(cái)政證券
C.電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債
D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
103.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的區(qū)別有( )。
A.是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免
B.申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買
C.付息方式不同。憑證式國(guó)債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種。
D.發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu);儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或者持有
104.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有( )。
A.發(fā)行對(duì)象不同
B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C.到期兌付方式不同
D.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
105.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有( )。
A.1984——1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期
B.1987——1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期
C.1993——1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期
D.從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期
106.證券投資基金的特點(diǎn)有( )。
A.收益顯著
B.集合投資
C.分散風(fēng)險(xiǎn)
D.專業(yè)理財(cái)
107.下列選項(xiàng)中，屬于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的有( )。
A.期限不同
B.基金份額交易方式不同
C.交易費(fèi)用不同
D.發(fā)行規(guī)模限制不同
108.下列關(guān)于基金的分類說(shuō)法中，正確的有( )。
A.按投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
B.按投資運(yùn)作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金
C.按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金
D.按投資標(biāo)的劃分，可分為國(guó)債基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金
109.下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況描述中，正確的有( )。
A.基金規(guī)模快速增長(zhǎng)
B.現(xiàn)階段的主流形式為封閉式基金
C.基金產(chǎn)品差異日益明顯
D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化
110.下列關(guān)于信用衍生工具的論述中，正確的有( )。
A.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
B.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
C.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
D.用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是信用衍生工具的一種111.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C.投機(jī)
D.套利
112.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說(shuō)法中，不正確的有( )。
A.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購(gòu)股票價(jià)格更大幅度的漲跌
B.對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來(lái)說(shuō)，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高
C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購(gòu)股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)
D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購(gòu)股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
113.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)( )等情況時(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。
A.發(fā)行債券
B.股價(jià)上升
C.股票送股
D.股票增發(fā)
114.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法中，正確的有( )。
A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品
B.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品
115.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的可轉(zhuǎn)讓憑證，它不代表( )證券。
A.債權(quán)
B.外國(guó)公司
C.跨國(guó)公司
D.基金組合
116.證券發(fā)行制度有( )。
A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.公司制
D.會(huì)員制
117.下列各項(xiàng)中，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有( )。
A.NASDAQ市場(chǎng)
B.EASDAQ市場(chǎng)
C.SESDAQ市場(chǎng)
D.深圳證券交易所
118.與交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于( )。
A.交易設(shè)施先進(jìn)
B.交易靈活
C.交易成本低
D.交易效率高
119.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括( )。
A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易
B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督
C.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)
D.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)
120.公司的公積金來(lái)源有( )。
A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金
B.每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金
D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)后資產(chǎn)重估增值部分 121.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有( )。
A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償
B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C.美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
122.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括( )。
A.增加了公司章程的要求
B.增加了對(duì)主要股東資格的限制條件
C.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
D.將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)
123.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括( )。
A.派發(fā)股息
B.派發(fā)紅股
C.派發(fā)資本利得
D.派發(fā)利息
124.下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的有( )
A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
B.《證券法》
C.《基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
125.《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有( )。
A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪
B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D.操縱證券市場(chǎng)罪
126.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.證券公司破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
B.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)
D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理
127.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A.薪酬與提名委員會(huì)
B.審計(jì)委員會(huì)
C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
128.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。
A.指定商業(yè)銀行
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
129.信息披露文件的責(zé)任主體主要包括( )。
A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人
B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.證券公司、保薦人
130.證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。
A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理
C.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行三、判斷題
131.證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。( )
132.證券必須采取紙面形式。( )
133.股票沒有期限，可以視為無(wú)期債券。( )
134.證券的形式含義是指用于證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。( )
135.有價(jià)證券本身就有價(jià)值，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通。( )
136.有價(jià)證券只能用于證明持有人對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)。( )
137.貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。( )
138.證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。( )
139.社保基金的投資須委托專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。( )
140.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。( )
141.2000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過(guò)渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。( )
142.股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。( )
143.在我國(guó)，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。( )
144.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)。( )
145.股票以面值發(fā)行，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。( )
146.股東大會(huì)一般每年召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開臨時(shí)股東大會(huì)。( )
147.外資股是外資公司向境內(nèi)投資者發(fā)行的股票。( )
148.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。( )
149.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。( )
150.債券年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率。( )
151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。( )
152.浮動(dòng)利率債券是指?jìng)睦试谄泵胬实幕A(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。( )
153.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都?xì)w屬于資本金。( )
154.特種國(guó)債是指政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債。( )
155.國(guó)債被稱為是“金邊債券”是因?yàn)槠涫找媛省? )
156.在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字的一種債券。( )
157.記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)三種情況，個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者都可以購(gòu)買所有品種。( )
158.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。( )
159.外國(guó)債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。( )
160.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。( ) 161.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可投資于衍生金融工具。( )
162.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。( )
163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請(qǐng)貸款。( )
164.黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風(fēng)險(xiǎn)較小的投資方式，適合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者投資。( )
165.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總額。( )
166.一種期權(quán)有無(wú)時(shí)間價(jià)值以及時(shí)間價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。( )
167.對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。( )
168.存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。( )
169.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。( )
170.可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。( )
171.如果可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水。( )
172.資金需求者籌集外部資金的渠道是向銀行借款。( )
173.上市資格不是永久的，不滿足條件時(shí)上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票，將停止交易。( )
174.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，并撮合成交。( )
175.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周都可以進(jìn)行3次。( )
176.證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。( )
177.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。( )
178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。( )
179.深證成分股指數(shù)以1994年7月20日為基日，基日指數(shù)為500點(diǎn)。( )
180.資本損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗(yàn)及投資技巧等。( )
181.公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來(lái)自當(dāng)年可分配盈利。( )
182.長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。( )
183.債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而減小。( )
184.我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。( )
185.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。( )
186.設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。( )
187.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及相關(guān)業(yè)務(wù)文件資料至少妥善保管20年。( )
188.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，期限不超過(guò)3個(gè)月。( )
189.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣5億元。( )
190.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài)。( )
191.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營(yíng)利為目的的公司法人。( )
192.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。( )
193.《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。( )
194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價(jià)格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為。( )
195.證券公司不得設(shè)立獨(dú)立董事。( )
196.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。( )
197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。( )
198.在股票發(fā)行時(shí)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫，或聘請(qǐng)承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫。( )
199.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。( )
200.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國(guó)內(nèi)外證券業(yè)信息，進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)和分析，向會(huì)員提供咨詢服務(wù)，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則。( ) 一、單項(xiàng)選擇題
1.【答案】B
【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項(xiàng)上市證券是根據(jù)是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯(cuò)選C選項(xiàng)貨幣證券，注意兩者的區(qū)別。
2.【答案】A
【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單。B、C、D選項(xiàng)都屬于貨幣證券。
3.【答案】A
【解析】本題考查的是證券市場(chǎng)的分類，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據(jù)常識(shí)判斷，也能把進(jìn)入市場(chǎng)順序分為發(fā)行和流通，從而得出正確參考答案：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)(一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng))。場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)是按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。
4.【答案】C
【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國(guó)家.可以分為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。
5.【答案】D
【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。
6.【答案】D
【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。憑證式國(guó)債和普通開放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。
7.【答案】D
【解析】資本市場(chǎng)是指證券融資和經(jīng)營(yíng)一年以上中長(zhǎng)期資金借貸的金融市場(chǎng)，包括中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)(股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等)，其融通的資金主要作為擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱為資本市場(chǎng)。
8.【答案】A
【解析】保險(xiǎn)公司的特點(diǎn)在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)支出較有規(guī)律.其投資活動(dòng)注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但對(duì)流動(dòng)性的要求不高。C選項(xiàng)太過(guò)籠統(tǒng)，D選項(xiàng)是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容，因此參考答案是A選項(xiàng)。
9.【答案】A
【解析】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)的自律性組織。
10.【答案】C
【解析】在證券市場(chǎng)發(fā)展的初級(jí)階段，證券市場(chǎng)主要交易商業(yè)票據(jù)。
11.【答案】B
【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
12.【答案】 C
【解析】1773年，英國(guó)的第一家證券交易
1.狹義的有價(jià)證券是指( )。
A.商品證券
B.資本證券
C.貨幣證券
D.上市證券
2.下列各項(xiàng)中，屬于商品證券的是( )。
A.倉(cāng)庫(kù)棧單
B.商業(yè)匯票
C.銀行匯票
D.支票
3.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為( )。
A.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)
C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)
D.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)
4.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A.金融債券
B.公司債券
C.政府機(jī)構(gòu)債券
D.金融證券
6.下列對(duì)非上市證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的是( )。
A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
D.憑證式國(guó)債和封閉式基金份額屬于非上市證券
7.資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的一種，它可進(jìn)一步分為( )。
A.股票市場(chǎng)和基金市場(chǎng)
B.期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
D.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
8.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。
A.本金安全和收益率
B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
C.調(diào)劑資金余缺
D.籌集資金
9.下列各項(xiàng)中，不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
10.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A.債券
B.股票
C.商業(yè)票據(jù)
D.國(guó)家債券
11.世界上第一家股票交易所在( )成立。
A.紐約
B.阿姆斯特丹
C.倫敦
D.費(fèi)城
12.英國(guó)的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時(shí)間是()年。
A.1771
8.1772
C.1773
D.1774
13.美國(guó)的第一個(gè)證券交易所是( )。
A.費(fèi)城證券交易所
B.太平洋證券交易所
C.美國(guó)證券交易所
D.紐約證券交易所
14.( )是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。
A.設(shè)權(quán)證券
B.證權(quán)證券
C.要式證券
D.資本證券
15.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。
A.股東享有的權(quán)利
B.股票的格式
C.股票的價(jià)值
D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益
16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。
A.股東權(quán)利的差異
B.股東義務(wù)的差異
C.記載方式的差異
D.股東屬性的差異
17.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.內(nèi)在價(jià)值
D.實(shí)際價(jià)值
18.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( )。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動(dòng)性理論
19.下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點(diǎn)，在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率
B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本
C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)
D.在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股股東，風(fēng)險(xiǎn)較小
20.下列對(duì)股東表決權(quán)的論述中，不正確的是( )。
A.普通股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是平等的
B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)
C.對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定
D.普通股股東必須本人出席股東大會(huì)，代理人沒有表決權(quán) 21.在我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股，是按照( )分類。
A.股東的權(quán)利和義務(wù)
B.投資主體的不同性質(zhì)
C.流通受限與否
D.按剩余資產(chǎn)分配順序
22.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( )。
A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先
B.認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先
C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
23.下列說(shuō)法中，不屬于債券票面要素的是( )。
A.債券的票面價(jià)值
B.債券的到期日期
C.債券承銷機(jī)構(gòu)的名稱
D.債券的票面利率
24.受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大的債券是( )。
A.短期債券
B.中期債券
C.長(zhǎng)期債券
D.浮動(dòng)利率債券
25.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券和股票的影響描述中，正確的是( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響較大
B.率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響較大
C.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票和債券的影響同樣大
D.股票和債券受利率影響不大
26.下列關(guān)于債券票面要素的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券能被投資者接受
B.未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券
C.面金額定得較小，有利于小額投資者購(gòu)買，持有者分布面廣
D.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券
27.下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是( )。
A.金融債券的發(fā)行主體是銀行
B.司債券的發(fā)行主體是股份公司
C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)
28.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是( )。
A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?BR> B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
29.在國(guó)際上，( )的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的債券。
A.短期國(guó)債
B.中期國(guó)債
C.長(zhǎng)期國(guó)債
D.赤字國(guó)債
30.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D.采用電子方式記錄債權(quán) 31.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是( )。
A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
B.記賬式國(guó)債
C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
D.憑證式國(guó)債
32.從1999年開始，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開始以( )為發(fā)行主體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。
A.中央銀行
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.政策性銀行
33.我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券是在( )年。
A.1991
B.1993
C.2000
D.2002
34.可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式( )。
A.分別是股票、公司債
B.分別是公司債、股票
C.都屬于股票
D.都屬于債券
35.對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是( )。
A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
B.信用公司債
C.保證公司債
D.收益公司債
36.外國(guó)債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
A.投資者所在國(guó)
B.發(fā)行者所在國(guó)
C.發(fā)行地所在國(guó)
D.第三國(guó)
37.下列說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B.在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金
C.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的收入為目的
D.成長(zhǎng)型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票
38.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的( )。
A.債權(quán)人
B.收益人
C.股東
D.委托人
39.公司型基金在組織形式上與( )類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。
A.合資公司
B.有限責(zé)任公司
C.股份有限公司
D.集團(tuán)公司
40.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B.對(duì)基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策
C.基金管理人和基金托管人均對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)
D.兩者在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨(dú)立 41.基金托管費(fèi)是指( )。
A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
42.隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步( )的傾向
A.調(diào)高
B.調(diào)低
C.穩(wěn)定
D.不斷波動(dòng)
43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是( )。
A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)
B.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值
C.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值
D.確定基金份額凈值
44.基金在進(jìn)行收益分配時(shí)，( )。
A.當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過(guò)當(dāng)年虧損，則必須分配
B.當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年虧損后必須分配
C.當(dāng)年收益不足彌補(bǔ)上一年虧損時(shí)，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配
D.只看當(dāng)年有無(wú)收益，有則必須分配，沒有則不必分配
45.1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是( )。
A.美國(guó)證券交易所
B.堪薩斯期貨交易所
C.紐約證券交易所
D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)
46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)( )分類的。
A.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同
B.選擇權(quán)的性質(zhì)
C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.交易標(biāo)的不同
47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使( )。
A.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升
B.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降
C.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升
D.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降
48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)( )發(fā)揮作用。
A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D.證券化產(chǎn)品投資者
49.1993年7月，( )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上
市的先河。
A.中國(guó)石化
B.上海石化
C.北京石化
D.廣州石化
50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的、為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所，該市場(chǎng)又稱三板市場(chǎng)
B.三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)
C.證券交易所對(duì)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告
D.社會(huì)公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和中國(guó)銀行托管后才能進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓 51.股價(jià)指數(shù)編制的第四步是( )。
A.選擇樣本股
B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值
C.指數(shù)化
D.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值
52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”
B.由深圳證券交易所編制
C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D.屬于綜合指數(shù)類
53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是( )。
A.股息收入
B.資本利得
C.公積金轉(zhuǎn)增收益
D.再投資收益
54.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高
B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高
C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬
D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)
55.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.2億
D.5億
56.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。
A.1
B.3
C.6
D.9
57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.1.5億
D.2億
58.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨(dú)立董事
59.下列各項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。
A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元
B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
60.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的( )，由國(guó)務(wù)院制定并頒布的( )以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的( )。
A.行政法規(guī)國(guó)家法律部門規(guī)章
B.國(guó)家法律行政法規(guī)部門規(guī)章
C.國(guó)家法律部門規(guī)章行政法規(guī)
D.部門規(guī)章國(guó)家法律行政法規(guī) 61.下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶的行為是( )。
A.利用傳播媒介，或者通過(guò)其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格或交易數(shù)量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣
D.單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱交易價(jià)格和交易量
62.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以( )為準(zhǔn)。
A.基金合同
B.基金募集方案
C.基金發(fā)行計(jì)劃
D.招募說(shuō)明書
63.下列各項(xiàng)中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是( )。
A.《證券法》
B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
C.《基金法》
D.《中華人民共和國(guó)刑法》
64.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
A.審慎
B.誠(chéng)信
C.依法
D.獨(dú)立
65.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
A.中國(guó)人民銀行
B.地方人民政府
C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
66.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的意義的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.防止信息濫用
B.有利于價(jià)值判斷
C.降低證券市場(chǎng)效率
D.防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
67.下列關(guān)于證券公司的重要事項(xiàng)變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是( )。
A.公司設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本
C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人
D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
68.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員管理的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.會(huì)員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用
D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案
69.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織，采取( )的組織形式。
A.會(huì)員制
B.公司制
C.社團(tuán)組織
D.非獨(dú)立法人
70.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒屬于誠(chéng)信信息中的( )。
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.處罰信息二、多項(xiàng)選擇題
71.從一般意義上說(shuō)，下列各項(xiàng)中，屬于證券的作用的有( )。
A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系
B.是持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明
C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證
D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益
72.下列關(guān)于有價(jià)證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的有( )。
A.本身具有內(nèi)在價(jià)值
B.無(wú)法代表財(cái)產(chǎn)權(quán)利
C.不具有交易價(jià)格
D.標(biāo)有票面金額
73.下列對(duì)于虛擬資本定義的描述中，正確的有( )。
A.虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮一定作用
B.所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本
C.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式
D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化
74.下列各項(xiàng)中，屬于貨幣證券的有( )。
A.運(yùn)貨單
B.商業(yè)本票
C.現(xiàn)金
D.銀行支票
75.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為( )。
A.公司證券
B.金融證券
C.政府證券
D.私募證券
76.政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于( )。
A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)
B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字
C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目
D.實(shí)施某種特殊的政策
77.下列關(guān)于非上市證券的認(rèn)識(shí)中，正確的有( )。
A.指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券
B.非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券
C.不允許在證券交易所內(nèi)躉易
D.不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
78.有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有( )兩種權(quán)利的憑證。
A.所有權(quán)
B.使用權(quán)
C.債權(quán)
D.收益權(quán)
79.資本證券包括( )。
A.股票
B.債券
C.基金證券
D.可轉(zhuǎn)換證券
80.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A.貨幣憑證
B.法律憑證
C.書面憑證
D.資本憑證 81.下列各項(xiàng)中，屬于企業(yè)的組織形式的有( )。
A.獨(dú)資制
B.合伙制
C.公司制
D.集體制
82.下列選項(xiàng)中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )。
A.工商企業(yè)
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.政府及其機(jī)構(gòu)
83.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國(guó)有股，是履行( )的職責(zé)。
A.國(guó)有資產(chǎn)保值增值
B.參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
C.控制貨幣發(fā)行量
D.以上都是
84.下列各項(xiàng)中，屬于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因的有( )。
A.商業(yè)銀行的出現(xiàn)
B.股份制的發(fā)展
C.信用制度的發(fā)展
D.公司的產(chǎn)生
85.( )為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。
A.股份公司的建立
B.公司股票的發(fā)行
C.債券的發(fā)行
D.社會(huì)化大生產(chǎn)的出現(xiàn)
86.下列關(guān)于中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放的描述中，正確的有( )。
A.我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以8股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的
B.自1993年開始，我國(guó)嘗試性地運(yùn)用了存托憑證這種方式在國(guó)際市場(chǎng)籌資
C.逐步放開了境外券商在華設(shè)立并參與中國(guó)股票市場(chǎng)業(yè)務(wù)、境內(nèi)券商到海外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、成立中外合資投資銀行等方面的限制
D.自2001年12月11日開始，我國(guó)正式加入WT0，標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段
87.下列概念中，屬于股票性質(zhì)的有( )。
A.有價(jià)證券
B.要式證券
C.設(shè)權(quán)證券
D.證權(quán)證券
88.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有( )。
A.公司名稱
B.公司成立時(shí)間
C.股票種類
D.票面金額
89.下列各項(xiàng)中，屬于影響股價(jià)變化的基本因素的有( )。
A.公司經(jīng)營(yíng)狀況
B.心理因素
C.行業(yè)與部門因素
D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
90.普通股票的特征可表述為( )。
A.普通股票是股息率固定的股票
B.普通股票是最基本、最重要的股票
C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票
D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)的股票 91.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)有( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
92.下列各項(xiàng)中，屬于外資股的有( )。
A.H股
B.S股
C.N股
D.紅籌股
93.國(guó)有股從資金來(lái)源上看主要有( )。
A.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
C.政府部門向新建股份公司的投資
D.授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資
94.下列有關(guān)債券含義的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.發(fā)行人是借入資金的主體
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C.發(fā)行人需要還本付息
D.反映了債券發(fā)行人與投資者之間的委托與受托關(guān)系
95.下列各項(xiàng)中，其變化會(huì)引起債券價(jià)格上升的因素有( )。
A.市場(chǎng)利率下降
B.緊縮的貨幣政策
C.本幣升值
D.對(duì)通貨膨脹實(shí)行保值補(bǔ)貼
96.影響債券理論價(jià)格的主要變量有( )。
A.債券的期值
B.待償期限
C.買賣價(jià)格
D.市場(chǎng)利率
97.在確認(rèn)債券的面值時(shí)，需要確定的兩個(gè)因素包括( )。
A.票面價(jià)值的幣種
B.債券的票面金額
C.債券的票面利率
D.債券的利率計(jì)算方法
98.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別為( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.債權(quán)人的意外死亡
99.下列關(guān)于債券特征的描述中，正確的有( )。
A.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人必須按時(shí)向債權(quán)人支付利息
B.流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)對(duì)債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度
C.一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券風(fēng)險(xiǎn)較大
D.一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券
100.下列關(guān)于債券的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較重要的是市場(chǎng)利率水平
B.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回
C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益
D.債券具有償還性，投資一定能夠收回 101.下列國(guó)債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權(quán)的有( )。
A.儲(chǔ)蓄國(guó)債
B.賬式國(guó)債
C.憑證式國(guó)債
D.實(shí)物國(guó)債
102.下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有( )。
A.人民勝利折實(shí)公債
B.財(cái)政證券
C.電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債
D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
103.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的區(qū)別有( )。
A.是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免
B.申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買
C.付息方式不同。憑證式國(guó)債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種。
D.發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu);儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或者持有
104.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有( )。
A.發(fā)行對(duì)象不同
B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C.到期兌付方式不同
D.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
105.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有( )。
A.1984——1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期
B.1987——1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期
C.1993——1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期
D.從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期
106.證券投資基金的特點(diǎn)有( )。
A.收益顯著
B.集合投資
C.分散風(fēng)險(xiǎn)
D.專業(yè)理財(cái)
107.下列選項(xiàng)中，屬于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的有( )。
A.期限不同
B.基金份額交易方式不同
C.交易費(fèi)用不同
D.發(fā)行規(guī)模限制不同
108.下列關(guān)于基金的分類說(shuō)法中，正確的有( )。
A.按投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
B.按投資運(yùn)作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金
C.按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金
D.按投資標(biāo)的劃分，可分為國(guó)債基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金
109.下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況描述中，正確的有( )。
A.基金規(guī)模快速增長(zhǎng)
B.現(xiàn)階段的主流形式為封閉式基金
C.基金產(chǎn)品差異日益明顯
D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化
110.下列關(guān)于信用衍生工具的論述中，正確的有( )。
A.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
B.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
C.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
D.用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是信用衍生工具的一種111.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C.投機(jī)
D.套利
112.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說(shuō)法中，不正確的有( )。
A.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購(gòu)股票價(jià)格更大幅度的漲跌
B.對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來(lái)說(shuō)，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高
C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購(gòu)股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)
D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購(gòu)股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
113.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)( )等情況時(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。
A.發(fā)行債券
B.股價(jià)上升
C.股票送股
D.股票增發(fā)
114.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法中，正確的有( )。
A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品
B.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品
115.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的可轉(zhuǎn)讓憑證，它不代表( )證券。
A.債權(quán)
B.外國(guó)公司
C.跨國(guó)公司
D.基金組合
116.證券發(fā)行制度有( )。
A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.公司制
D.會(huì)員制
117.下列各項(xiàng)中，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有( )。
A.NASDAQ市場(chǎng)
B.EASDAQ市場(chǎng)
C.SESDAQ市場(chǎng)
D.深圳證券交易所
118.與交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于( )。
A.交易設(shè)施先進(jìn)
B.交易靈活
C.交易成本低
D.交易效率高
119.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括( )。
A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易
B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督
C.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)
D.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)
120.公司的公積金來(lái)源有( )。
A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金
B.每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金
D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)后資產(chǎn)重估增值部分 121.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有( )。
A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償
B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C.美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
122.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括( )。
A.增加了公司章程的要求
B.增加了對(duì)主要股東資格的限制條件
C.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
D.將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)
123.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括( )。
A.派發(fā)股息
B.派發(fā)紅股
C.派發(fā)資本利得
D.派發(fā)利息
124.下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的有( )
A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
B.《證券法》
C.《基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
125.《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有( )。
A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪
B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D.操縱證券市場(chǎng)罪
126.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.證券公司破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
B.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)
D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理
127.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A.薪酬與提名委員會(huì)
B.審計(jì)委員會(huì)
C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
128.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。
A.指定商業(yè)銀行
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
129.信息披露文件的責(zé)任主體主要包括( )。
A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人
B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.證券公司、保薦人
130.證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。
A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理
C.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行三、判斷題
131.證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。( )
132.證券必須采取紙面形式。( )
133.股票沒有期限，可以視為無(wú)期債券。( )
134.證券的形式含義是指用于證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。( )
135.有價(jià)證券本身就有價(jià)值，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通。( )
136.有價(jià)證券只能用于證明持有人對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)。( )
137.貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。( )
138.證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。( )
139.社保基金的投資須委托專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。( )
140.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。( )
141.2000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過(guò)渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。( )
142.股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。( )
143.在我國(guó)，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。( )
144.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)。( )
145.股票以面值發(fā)行，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。( )
146.股東大會(huì)一般每年召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開臨時(shí)股東大會(huì)。( )
147.外資股是外資公司向境內(nèi)投資者發(fā)行的股票。( )
148.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。( )
149.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。( )
150.債券年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率。( )
151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。( )
152.浮動(dòng)利率債券是指?jìng)睦试谄泵胬实幕A(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。( )
153.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都?xì)w屬于資本金。( )
154.特種國(guó)債是指政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債。( )
155.國(guó)債被稱為是“金邊債券”是因?yàn)槠涫找媛省? )
156.在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字的一種債券。( )
157.記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)三種情況，個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者都可以購(gòu)買所有品種。( )
158.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。( )
159.外國(guó)債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。( )
160.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。( ) 161.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可投資于衍生金融工具。( )
162.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。( )
163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請(qǐng)貸款。( )
164.黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風(fēng)險(xiǎn)較小的投資方式，適合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者投資。( )
165.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總額。( )
166.一種期權(quán)有無(wú)時(shí)間價(jià)值以及時(shí)間價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。( )
167.對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。( )
168.存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。( )
169.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。( )
170.可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。( )
171.如果可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水。( )
172.資金需求者籌集外部資金的渠道是向銀行借款。( )
173.上市資格不是永久的，不滿足條件時(shí)上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票，將停止交易。( )
174.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，并撮合成交。( )
175.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周都可以進(jìn)行3次。( )
176.證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。( )
177.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。( )
178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。( )
179.深證成分股指數(shù)以1994年7月20日為基日，基日指數(shù)為500點(diǎn)。( )
180.資本損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗(yàn)及投資技巧等。( )
181.公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來(lái)自當(dāng)年可分配盈利。( )
182.長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。( )
183.債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而減小。( )
184.我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。( )
185.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。( )
186.設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。( )
187.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及相關(guān)業(yè)務(wù)文件資料至少妥善保管20年。( )
188.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，期限不超過(guò)3個(gè)月。( )
189.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣5億元。( )
190.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài)。( )
191.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營(yíng)利為目的的公司法人。( )
192.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。( )
193.《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。( )
194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價(jià)格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為。( )
195.證券公司不得設(shè)立獨(dú)立董事。( )
196.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。( )
197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。( )
198.在股票發(fā)行時(shí)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫，或聘請(qǐng)承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫。( )
199.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。( )
200.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國(guó)內(nèi)外證券業(yè)信息，進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)和分析，向會(huì)員提供咨詢服務(wù)，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則。( ) 一、單項(xiàng)選擇題
1.【答案】B
【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項(xiàng)上市證券是根據(jù)是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯(cuò)選C選項(xiàng)貨幣證券，注意兩者的區(qū)別。
2.【答案】A
【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單。B、C、D選項(xiàng)都屬于貨幣證券。
3.【答案】A
【解析】本題考查的是證券市場(chǎng)的分類，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據(jù)常識(shí)判斷，也能把進(jìn)入市場(chǎng)順序分為發(fā)行和流通，從而得出正確參考答案：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)(一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng))。場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)是按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。
4.【答案】C
【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國(guó)家.可以分為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。
5.【答案】D
【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。
6.【答案】D
【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。憑證式國(guó)債和普通開放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。
7.【答案】D
【解析】資本市場(chǎng)是指證券融資和經(jīng)營(yíng)一年以上中長(zhǎng)期資金借貸的金融市場(chǎng)，包括中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)(股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等)，其融通的資金主要作為擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱為資本市場(chǎng)。
8.【答案】A
【解析】保險(xiǎn)公司的特點(diǎn)在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)支出較有規(guī)律.其投資活動(dòng)注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但對(duì)流動(dòng)性的要求不高。C選項(xiàng)太過(guò)籠統(tǒng)，D選項(xiàng)是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容，因此參考答案是A選項(xiàng)。
9.【答案】A
【解析】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)的自律性組織。
10.【答案】C
【解析】在證券市場(chǎng)發(fā)展的初級(jí)階段，證券市場(chǎng)主要交易商業(yè)票據(jù)。
11.【答案】B
【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
12.【答案】 C
【解析】1773年，英國(guó)的第一家證券交易