單項選擇題
    1、 業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。（　?。?BR>    2、 為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務是指證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過單一賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務。（　　）
    3、 某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為136.8元，當月的標準券折算率為1.35。該客戶最多可回購融入的資金是（　?。┤f元。(不考慮交易費用)
    A．2 600
    B．1 350
    C．4 600
    D．635
    4、根據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定，申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格順序連續(xù)配號。（　　）
    5、 證券經紀商接到投資者的委托指令后，直接將投資者委托指令的內容傳送到證券交易所進行撮合。（　?。?BR>    6、 下列客戶資產管理業(yè)務的風險中，屬于管理風險的是（　　）。
    A．證券公司與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導致的損失
    B．證券公司在客戶資產管理業(yè)務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失
    C．證券公司在客戶資產管理業(yè)務經營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損
    D．因發(fā)生客戶資產管理業(yè)務與自營業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作受到處罰而導致的損失
    7、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（　?。?BR>    A．單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
    B．
    C．
    D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)
    8、關于證券經紀業(yè)務，下列說法不正確的是（　?。?。
    A．在證券經紀業(yè)務中，我的國證券公司通過賺取買賣差價來作為業(yè)務收入
    B．我國的證券經紀業(yè)務目前主要是證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券
    C．所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象
    D．證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險
    9、在采用直接申報的情況下，撤單可由（　　）直接將撤單信息通過電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機辦理。
    A．客戶
    B．紅馬甲
    C．場內交易員
    D．做市商
    多項選擇題
    10、 資產管理業(yè)務的禁止行為有（　?。?BR>    A．挪用客戶資產
    B．未經客戶允許。將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途
    C．將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
    D．接受單－客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額