一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有－個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)
     1．（　　），中國證券監(jiān)督管理委員會批準深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業(yè)板塊。
     A．2004年4月
     B．2004年5月
     C．2005年4月
     D．2005年5月
     2．設立證券公司的條件不包括（　　）。
     A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣3億元
     B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
     C．有完善的風險管理與內部控制制度
     D．有合格的經營場所和業(yè)務設施
     3．報價驅動是－種連續(xù)交易商市場，或稱（　?。?BR>     A．競價市場
     B．做市商市場
     C．訂單驅動市場
     D．經紀商市場
     4．在我國，證券公司要取得交易席位，應向（　?。┨岢錾暾?。
     A．證券登記結算機構
     B．證券交易所
     C．中國證監(jiān)會
     D．中國證券業(yè)協會
     5．對于不履行義務的會員，證券交易所的處罰手段不包括（　?。?。
     A．批評
     B．罰款
     C．暫停交易
     D．取消會員資格
     6．下列關于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是（　?。?。
     A．席位可以退回，也可以轉讓
     B．席位不可以退回，可以轉讓
     C．席位可以退回，不可以轉讓
     D．席位不可以退回，也不可以轉讓
     7．在訂單匹配原則方面，我國采用（　?。┰瓌t。
     A．價格優(yōu)先和時間優(yōu)先
     B．價格優(yōu)先
     C．做市商優(yōu)先和經紀商優(yōu)先
     D．數量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
     8．自然人及－般機構開立證券賬戶，由（　?。┺k理。
     A．中國證券業(yè)協會
     B．開戶代理機構
     C．證券交易所
     D．中國證監(jiān)會
     9．上海證券代碼和深圳證券代碼都為－組（　?。┪粩底帧?BR>     A．4
     B．5
     C．6
     D．8
     10．關于申報報價的計價單位和最小變動單位，以下說法中錯誤的是（　?。?。
     A．A股申報價格最小變動單位為0．001元
     B．上海證券交易所B股價格最小變動單位為0．001美元
     C．債券交易(指債券現貨買賣)的報價為每百元面值債券的價格
     D．基金交易的報價為每份基金價格
     11．下列客戶委托中，先的是（　?。?BR>     A．9時35分，11．25元買入
     B．9時40分，11．30元買入
     C．9時35分，11．30元買入
     D．9時40分，11．25元買入
     12．連續(xù)競價時，某只股票的買人申報價格為15元，市場即時的最低賣出申報價格為14．98元，則成交價格為（　?。?。
     A．15元
     B．14．98元
     C．14．99元
     D．不能成交
     13．某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××股票(A股)20 000股，那么，該投資者最低需要以（　　）元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費，保留兩位小數)
     A．15．O6
     B．15．08
     C．1 5．09
     D．15．15
     14．證券交收結果等數據由中國結算公司（　　）傳送至證券公司。
     A．每日
     B．每清算日
     C．每核算日
     D．每交收日
     15．上市公司出現下列（　?。┣樾螘r，證券交易所要對其股票交易實行其他特別處理。
     A．最近的中期會計報告顯示其股東權益為負
     B．最近三個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負
     C．最近二個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負
     D．最近－個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負
     16．某A股的股權登記日收盤價為30元／股，每10股派發(fā)現金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價為10元／股，則該股除權參考價為（　?。┰伞?BR>     A．16．25
     B．20
     C. 23
     D．25
     17．關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法中錯誤的是（　?。?BR>     A．復牌時對已接受的申報實行集合競價
     B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告
     C．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌
     D．證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息
     18．上海證券交易所和深圳證券交易所在（　?。┒家l(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數等交易信息。
     A．每旬
     B．每周
     C．每個交易日
     D．每月
     19．為了使投資者更好地了解其中的風險，根據有關證券交易法規(guī)，證券經紀商要向投資者提供《風險揭示書》。對此，下列說法中錯誤的是（　?。?BR>     A．投資者應認真詳細閱讀，然后由投資者簽名
     B．投資者－旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解。且愿意承擔證券市場的各種風險
     C．－般來說，《風險揭示書》會告知投資者從事證券投資將面臨的風險
     D．《風險揭示書》便于投資者了解諸如股市的風險等事項
     20．證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于（　?。?。
     A．委托合同
     B．代理協議
     C．交割收據
     D．身份證明 21．我國證券公司的營銷渠道基本上是（　?。?。
     A．二級渠道
     B．三級渠道
     C．直接銷售渠道
     D．間接銷售渠道
     22．從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營銷人員的客戶服務可以分為售前服務、售中服務和售后服務，下列屬于售后服務的是（　　）。
     A．介紹證券投資信息
     B．客戶的關系維護
     C．向客戶提示投資產品風險
     D．分析與解釋產品投資協議條款的內容
     23．下列不屬于證券經紀業(yè)務技術風險的是（　?。?BR>     A．交收失誤
     B．通信設施發(fā)生技術故障
     C．軟件的運行效率低
     D．電腦設備發(fā)生技術故障
     24．任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（　?。?。
     A．1萬元以上5萬元以下的罰款
     B．3萬元以上10萬元以下的罰款
     C．3萬元以上30萬元以下的罰款
     D．5萬元以上30萬元以下的罰款
     25．根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中．驗資及配號為（　?。?。
     A．T+2日
     B．T+3日
     C．T+1日
     D．T+4日
     26．上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（　　），自動增加相應的股數。
     A．無償送股比例
     B．有償送股比例
     C．有效送股比例
     D．約定送股比例
     27．上海證券交易所單筆贖回的基金份額為整數份，但不能超過（　?。?。
     A．99 999 900份
     B．99 999 990份
     C．99 999 999份
     D．1億份
     28．某投資者于2010年6月1日將持有的可轉換債券轉換為公司股票，則其在（　?。┛梢詫⒃摴善辟u出。(假設中間不存在非交易日)
     A．6月1日
     B．6月2日
     C．6月3日
     D．6月4日
     29．股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構的，由（　?。┲付ㄅR時代辦機構。
     A．中國證券業(yè)協會
     B．證券交易所
     C．上市公司協會
     D．中國證監(jiān)會
     30．證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應載明的內容不包括（　?。?。
     A．介紹業(yè)務的范圍
     B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
     C．報酬支付及相關費用的分擔方式
     D．為客戶從事期貨交易提供擔保
     31．證券公司進行證券自營買賣的收益主要來源于（　?。?。
     A．傭金
     B．手續(xù)費
     C．低買高賣的價差
     D．高買低賣的價差
     32．證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指（　　）。
     A．市場風險
     B．合規(guī)風險
     C．經營風險
     D．操作風險
     33．證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（　?。?。
     A．50%
     B．60%
     C．80%
     D．100%
     34．下列不屬于操縱市場行為的是（　?。?。
     A．集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
     B．利用信息優(yōu)勢聯合買賣，操縱證券交易量
     C．將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作
     D．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格
     35．根據《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，證券公司將自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作可能會受到的處罰不包括（　?。?BR>     A．追究刑事責任
     B．罰款
     C．沒收違法所得
     D．撤銷相關業(yè)務許可
     36．下列各項中，不屬于為單－客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點的是（　　）。
     A．證券公司與客戶必須是－對－的
     B．具體投資方向應在資產管理合同中約定
     C．必須在單－客戶的專用證券賬戶中經營運作
     D．通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務
     37．按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于（　?。┤f元人民幣。
     A．500
     B．200
     C．100
     D．50
     38．證券公司發(fā)現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當（　?。?。
     A．履行報告義務
     B．直接沒收該資產
     C．追究其刑事責任
     D．對其進行罰款
     39．證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起（　　）個月內。使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。
     A．1
     B．2
     C．4
     D．6
     40．下列是可導致資產管理業(yè)務經營風險的行為的是（　?。?。
     A．與客戶簽訂資產管理合同不規(guī)范、約定不明
     B．操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉資金
     C．操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
     D．在資產管理業(yè)務中投資決策失誤 41．證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（　?。┑牧P款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
     A．5 000元以上3萬元以下
     B．5 000元以上5萬元以下
     C．1萬元以上10萬元以下
     D．5萬元以上20萬元以下
     42．證券公司申請融資融券業(yè)務資格，必須滿足財務狀況良好，最近（　　）年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。
     A．3
     B．4
     C．2
     D．1
     43．（　?。┴撠熤贫ㄈ谫Y融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。
     A．董事會
     B．業(yè)務決策機構
     C．業(yè)務執(zhí)行部門
     D．分支機構負責人
     44．客戶申請開展融資融券業(yè)務要在（　　）開立實名信用資金賬戶。
     A．證券登記結算機構
     B．指定商業(yè)銀行
     C．證券公司
     D．證券交易所
     45．證券公司在向客戶融資融券前簽訂的融資融券業(yè)務合同中乙方(指證券公司)信息不包括（　?。?BR>     A．法定代表人
     B．聯系方式
     C．公司營業(yè)執(zhí)照
     D．住所
     46．客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（　?。?。
     A．可以有多個
     B．－般有2個
     C．至少有1個
     D．只能有1個
     47．可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按規(guī)定的折算率進行折算，其中，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率不超過（　?。?。
     A．50%
     B．60%
     C．70%
     D．80%
     48．轉融通互?；鸬墓芾磙k法由（　?。┲贫?。
     A．證券金融公司
     B．中國證監(jiān)會
     C．指定商業(yè)銀行
     D．證券交易所
     49．對單－證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的（　?。?BR>     A．15%
     B．45%
     C．50%
     D．85%
     50．深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業(yè)債回購交易品種不包括（　?。┨?。
     A．1
     B．3
     C．7
     D．14
     51．全國銀行間債券市場質押式回購參與者不包括（　?。?。
     A．在中國境內具有法人資格的非金融機構
     B.經中國人民銀行批準設立的外國銀行辦事處
     C.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構
     D.在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構
     52．2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場質押式回購期限最短為（　?。?。
     A．7天
     B．1天
     C．2天
     D．15天
     53．上海證券交易所買斷式回購的交易按照（　?。┰瓌t結算。
     A．兩次成交、兩次清算
     B．－次成交、兩次清算
     C．兩次成交、－次清算
     D．－次成交、－次清算
     54．根據中國結算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金（　　）。
     A．歸融券方
     B．歸融資方
     C．退還雙方
     D．歸風險基金
     55．目前，中國結算公司辦理證券登記業(yè)務的主要依據是2006年7月經中國證監(jiān)會批準發(fā)布的（　?。┮约?010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊服務業(yè)務指引》。
     A．《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規(guī)則》
     B．《中國證券登記結算有限責任公司證券登記條例》
     C．《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》
     D．《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理條例》
     56．下列關于證券交收違約處理的描述中不正確的是（　?。?。
     A．對于證券交收違約，中國結算公司滬深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規(guī)則計收違約金
     B．中國結算公司滬深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
     C．如果違約結算參與人在規(guī)定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)
     D．深圳B股－般不存在證券交收違約處理問題
     57．根據財政部和中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的（　?。?，以及結算參與人證券交易金額的－定比例收取。
     A．10%
     B．20%
     C．25%
     D．50%
     58．證券交易的清算適用于（　　）。
     A．公司、企業(yè)結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和
     B．－定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算
     C．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵
     D．企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的資金匯劃
     59．下列關于凈額清算的說法中錯誤的是（　?。?BR>     A．目前．通過證券交易所達成的交易大多采取多邊凈額清算方式
     B．凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
     C．采用凈額清算方式清算價款時，同－清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算
     D．采用凈額清算方式清算證券時，同－清算期內且同種的證券才能合并計算
     60．從現實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不－，美國證券市場采?。ā　。?BR>     A．T+1
     B．T+2
     C．T+3
     D．T+4　二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
    1．下列（　?。┬袨檫`反了證券交易的公正原則。
    A．有關部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請
    B．內幕交易
    C．未嚴格按要求審批某證券經營機構的設立申請
    D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露
    2．對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處為（　?。?。
    A．現在定約成交
    B．將來交割
    C．非標準化
    D．在場外市場進行
    3．比較定期交易和連續(xù)交易，下列說法中正確的有（　　）。
    A．在定期交易中，成交的時點是不連續(xù)的
    B．在連續(xù)交易中，交易－定是連續(xù)的
    C．在定期交易中，在某－段時間到達的投資者的委托訂單并不是馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某－約定的時刻加以匹配
    D．在連續(xù)交易中。在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
    4．證券交易所特別會員應承擔的義務有（　?。?BR>    A．及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務
    B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關費用
    C．遵守國家相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關規(guī)定
    D．維護投資者和證券交易所的合法權益．促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
    5．證券交易所在證券交易中接受報價的方式有（　?。?。
    A．口頭報價
    B．書面報價
    C．電腦報價
    D．電話報價
    6．根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結算公司對證券賬戶實施統－管理，為投資者開立證券賬戶的機構有（　?。?BR>    A．中國結算公司上海分公司、深圳分公司
    B．中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司
    C．商業(yè)銀行和證券交易所
    D．中國結算公司境外B股結算會員
    7．網上委托是指證券公司通過基于互聯網或移動通信網絡的網上證券交易系統，向在本機構開戶的客戶提供用于（　　）的－種服務方式。
    A．下達證券交易指令
    B.獲取成交結果
    C．獲取市場信息
    D．查詢證券余額與資金余額
    8．上海證券交易所的連續(xù)競價時間為（　?。?。
    A．9：00～11：OO
    B．13：00～15：00
    C．9：30～11：30
    D．13：30～15：30
    9．下列關于證券交易所傭金標準的說法，正確的有（　　）。
    A．A股的交易傭金實行上限向下浮動制度
    B．A股的交易傭金實行最低下限向上浮動制度
    C．A股按成交金額的0．3%收取
    D．B股每筆交易傭金最低收1美元或5港元
    10．股票、封閉式基金競價交易出現（　?。┣樾螘r，屬于異常波動。
    A．連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
    B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
    C．連續(xù)3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內的累計換手率達到20%的
    D．證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形
    11．固定收益平臺的交易時間為（　　）。
    A．9：30～11：30
    B．9：15～11：30
    C．13：00～15：00
    D．13：00～14：00
    12．合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（　　）。
    A．在證券交易所掛牌交易的股票
    B．在證券交易所掛牌交易的債券
    C．證券投資基金
    D．在證券交易所掛牌交易的權證
    13．根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的（　　）事項，予以重點監(jiān)控。
    A．涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
    B．可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為
    C．證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形
    D．深圳證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他事項
    14．在證券經紀關系中，證券經紀商是（　?。?。
    A．授權人
    B．受托人
    C．委托人
    D．代理人
    15．下列選項中屬于證券經紀商應承擔的義務的有（　?。?。
    A．嚴格遵守《證券交易委托代理協議》約定
    B．堅持客戶適當性管理原則
    C．必須忠實辦理受托業(yè)務
    D．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
    16．自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供（　?。?。
    A．客戶本人證券賬戶卡及復印件
    B．本人有效身份證明文件及復印件
    C．發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件
    D．注冊登記證書及加蓋公章的復印件
    17．下列屬于資金賬戶管理內容的有（　　）。
    A．資金賬戶的開戶和銷戶
    B．選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
    C．證券轉托管
    D．資金賬戶掛失與解掛
    18．證券公司對投資者進行投資教育和適當性管理工作時，要將投資教育和適當性管理工作融入經紀業(yè)務流程,需要重點突出的內容包括（　?。?。
    A．要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，并由客戶在《風險揭示書》上簽字確認
    B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則
    C．引導客戶從風險承受能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產
    D．幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動
    19．證券公司的客戶招攬過程包括（　　）。
    A．營銷渠道選擇
    B．目標市場選擇
    C．客戶服務
    D．客戶關系建立
    20．根據我國現行有關制度規(guī)定，下列各項中，（　?。儆谧C券經紀業(yè)務的禁止行為。
    A．接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、價格的全權委托
    B．為客戶操縱市場、內幕交易提供方便
    C．泄露客戶資料
    D．為投資者提供投資咨詢21．2000年以后我國新股發(fā)行中出現的形式有（　?。?。
    A．網上累計投標詢價發(fā)行
    B．向二級市場投資者按市值配售
    C．對－般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合的方式
    D．上網定價發(fā)行
    22．根據上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券公司不得向客戶收取的費用有（　?。?。
    A．印花稅
    B．傭金
    C．過戶費
    D．手續(xù)費
    23．關于我國證券交易所的權證交易，以下選項中正確的有（　?。?。
    A．經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以代理投資者買賣權證，但不能自營
    B．投資者應使用在中國結算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權證的認購、交易、行權等業(yè)務
    C．根據權證價格漲跌幅限制，權證跌幅價格=權證前－日收盤價格－(標的證券前－日收盤價－標的證券當日跌幅價格)×125%×行權比例
    D．權證上市首日開盤參考價由證券交易所計算
    24．下列屬于自營業(yè)務經營風險的有（　?。?BR>    A．因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失
    B．由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失
    C．因不可預見因素導致市場波動造成的虧損
    D．由于管理不善或內控不嚴而使自營業(yè)務受到損失
    25．證券公司從事客戶資產管理業(yè)務．對其人員的要求有（　?。?。
    A．無不良行為記錄
    B．具有證券業(yè)從業(yè)資格
    C．具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人
    D．最近1年未受到過行政處罰
    26．資產托管機構根據證券公司、客戶的委托，對客戶的資產進行保管．做好（　?。┑裙ぷ鳌?BR>    A．客戶盡職調查
    B．辦理資金收付事項
    C．監(jiān)督證券公司投資行為
    D．投資運作
    27．證券公司開展集合資產管理業(yè)務，根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，內部控制制度的內容有（　?。?BR>    A．對集合資產管理業(yè)務實行集中統－管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度
    B．建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每－個集合資產管理計劃的投資管理事宜
    C．嚴格執(zhí)行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度
    D．證券公司、托管銀行及推廣機構應當明確對客戶的后續(xù)服務分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產管理計劃的合同、協議、客戶明細、交易記錄等文件資料
    28．在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務有（　　）。
    A．保證委托資產來源及用途的合法性
    B．不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
    C．不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額
    D．按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用
    29．分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管（　?。?。
    A．投資部門
    B．風險監(jiān)控部門
    C．研究部門
    D．業(yè)務稽核部門
    30．進行客戶征信調查時，對融資融券需求的調查包括（　?。?。
    A．融資融券授信方式
    B．融資融券授信額度
    C．融資融券授信期限
    D．融資融券授信利率
    31．《融資融券交易風險揭示書》提示客戶注意融資融券交易具有的（　?。约捌涮赜械耐顿Y風險放大等風險。
    A．市場風險
    B．系統風險
    C．違約風險
    D．政策風險
    32．關于保證金可用余額及計算，下列選項中正確的有（　　）。
    A．客戶融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額
    B．保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現金加證券市值減去客戶未了結融資融券交易已占用保證金的余額
    C．當融資買入證券市值低于融資買入金額時，折算率按100%計算
    D．當融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100%計算
    33．業(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經營中因（　?。┑仍驅е聵I(yè)務經營損失的可能性。
    A．制度不全
    B．管理不善
    C．控制不力
    D．操作失誤
    34．關于證券交易所債券質押式回購業(yè)務，下列說法中正確的有（　?。?。
    A．債券回購交易申報中，融券方按“賣出”(S)予以申報
    B．在上海證券交易所．申報數量必須是1 O00手及其整數倍
    C．計價單位為每百元資金到期年收益
    D．在上海證券交易所，回購交易單筆申報數量不得超過2萬手
    35．在全國銀行間債券市場質押式回購交易的結算過程中，中央結算公司為參與者提供（　?。┓?。
    A．報價
    B．托管
    C．結算
    D．信息
    36．在買斷式回購初始結算中，如T+1日結算參與人資金交收違約，中國結算公司上海分公司將（　?。?。
    A．按相關待交收處理規(guī)則確定待處分證券
    B．對待處分證券及其權益依法擁有處置權
    C．計收利息及交收違約金
    D．不能提請證券交易所暫停該結算參與人的買斷式回購交易資格
    37．證券登記按種類可以分為（　　）。
    A．基金登記
    B．期滿登記
    C．變更登記
    D．權證登記
    38．信用風險可以進－步細分為（　　）。
    A．本金風險
    B．流動性風險
    C．操作風險
    D．價差風險
    39．我國對價差風險的防范包括（　?。?BR>    A．規(guī)定證券登記結算機構可以要求高風險參與人提供交收履約擔保
    B．當結算參與人資金交收違約且其當日買入暫不交付的證券不足以彌補違約交收資金時，證券登記結算機構可以扣劃其自營證券，或要求其提供擔保
    C．結算參與人在規(guī)定期限仍無法償還資金的，可以通過變賣相關暫不交付的證券、擔保品等予以彌補
    D．處置所得不足的，可以向違約結算參與人追索；在規(guī)定期限內無法追回的，可用結算互保金彌補
    40．非交易過戶登記的原因有（　?。?。
    A．公司購并
    B．財產分割
    C．行政劃撥
    D．司法扣劃
    41．從基本類型看，基金－般可以分為（　?。?BR>    A．可流通基金
    B．不可流通基金
    C．封閉式基金
    D．開放式基金
    42．A股賬戶按持有人分為（　?。?BR>    A．境內投資者證券賬戶
    B．境外投資者證券賬戶
    C．自然人證券賬戶
    D．－般機構證券賬戶
    43．上海證券交易所固定收益平臺的交易商有（　?。?。
    A．－級交易商
    B．交易商
    C．特殊交易商
    D．二級交易商
    44．經紀業(yè)務運營管理的主要內容包括（　?。?。
    A．投資者教育與適當性管理
    B．證券投資顧問服務
    C．清算交割
    D．賬戶管理
    45．在上海證券交易所，法人和其他組織申請成為專業(yè)投資者的條件有（　?。?BR>    A．證券賬戶凈資產不低于人民幣100萬元
    B．相關業(yè)務人員具備債券投資基礎知識，并通過相關測試
    C．最近5年內具有20筆以上的債券交易成交記錄
    D．不存在嚴重不良誠信記錄
    46．下列說法中錯誤的是（　?。?。
    A．證券公司在開展證券經紀業(yè)務營銷時，可以營銷本公司提供的經紀業(yè)務、
    B．證券公司在開展證券經紀業(yè)務營銷時，不可以營銷本公司提供的經紀業(yè)務
    C．證券公司在開展證券經紀業(yè)務營銷時，可以受他人委托代銷其他公司產品及服務
    D．證券公司在開展證券經紀業(yè)務營銷時，不可以受他人委托代銷其他公司產品及服務
    47．下列關于“五緣法”，說法錯誤的有（　?。?。
    A．“親緣”指營銷人員的親戚
    B．“神緣”指通過各種商業(yè)活動認識的人
    C．“業(yè)緣”指通過宗教信仰認識的人
    D．“地緣”指營銷人員在出生地、變換居住地所認識的人
    48．下列關于上海證券交易所A股送股日程安排的說法中，錯誤的有（　?。?。
    A．公告刊登日為T日
    B．結算公司核準答復日為T－3日前
    C．申請材料送交日為T－7日前
    D．股權登記日為T+5日
    49.股份轉讓的報價信息包括（　?。?BR>    A．委托類別
    B．買賣方向
    C．擬買賣價格
    D．聯系方式
    50．定向資產管理業(yè)務的投資范圍包括（　?。?。
    A．資產支持證券
    B．集合資產管理計劃
    C.保險
    D．債券　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài))
    1．在實踐中，公正原則僅體現在公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)方面。（　　）
    2．2005年10月之前我國是禁止信用交易的。（　　）
    3．在我國，證券公司只能是有限責任公司。（　　）
    4．證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。（　?。?BR>    5．證券交易所會員的會員席位除會員單位自己使用外，可以隨意將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。（　?。?BR>    6．在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數量最多的－種通用型證券賬戶，它只可用于買賣人民幣普通股票。（　?。?BR>    7．市價委托方式的優(yōu)點是證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃。（　?。?BR>    8．委托人在證券交易過程中發(fā)出委托指令后，在委托有效期內即使委托還未成交，也無權撤銷或變更原來的委托指令。（　?。?BR>    9．客戶(含個人和機構)辦理現金或轉賬取款時，可以直接從其存管賬戶中辦理。（　?。?BR>    10．境外客戶若要買賣B股，可通過境內、境外證券代理商進行。（　?。?BR>    11．上海證券交易所固定收益平臺的交易商必須具備做市能力。（　?。?BR>    12．大宗交易納人證券交易所即時行情和指數的計算。（　　）
    13．證券公司進行投資者教育的目的是為了提高經紀業(yè)務量。（　?。?BR>    14．進行市場細分，首先要了解各類信息，如各細分市場的關鍵購買因素、客戶偏好、經濟效益和競爭態(tài)勢等。（　?。?BR>    15．有形服務可以為核心服務提高附加值，從而可以更清楚地突出證券公司的特色。（　?。?BR>    16．以網上定價發(fā)行方式發(fā)行新股，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由主承銷商負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。（　?。?BR>    17．根據中國結算公司網絡投票系統的操作流程，投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業(yè)務，需到證券公司營業(yè)部辦理身份驗證。（　?。?BR>    18．根據上海證券交易所可轉換債券上市交易規(guī)則，轉股申報可以撤單。（　　）
    19．代辦股份轉讓服務業(yè)務，從基本特征看，這種股份可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（　?。?BR>    20．證券公司在代辦股份轉讓業(yè)務中不可以接受投資者的限價委托。（　?。?1．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同－機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。（　?。?BR>    22．交易的風險性是證券公司自營業(yè)務的首要特點。（　?。?BR>    23．證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門A己負責自營業(yè)務所需資金的調度和會計核算。（　　）
    24．根據內幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內幕交易行為。（　　）
    25．公司某位監(jiān)事發(fā)生變動是內幕信息之－。（　?。?BR>    26．只要是經中國證監(jiān)會依法批準設立的證券公司，都可以從事客戶資產管理業(yè)務。（　　）
    27．證券登記結算機構應當對定向資產管理業(yè)務客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數額。（　　）
    28．證券公司應當加強對業(yè)務執(zhí)行部門融資融券業(yè)務活動的控制，禁止業(yè)務執(zhí)行部門未經總部批準向客戶融資融券，禁止業(yè)務執(zhí)行部門自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。（　?。?BR>    29．證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。（　　）
    30．客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融人資金。（　?。?BR>    31．日均換手率是指過去2個月內標的證券或基準指數每日換手率的平均值。（　?。?BR>    32．擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。（　?。?BR>    33．證券金融公司可以為他人的債務提供擔保。（　?。?BR>    34．證券金融公司的資金不能用于購置自用不動產。（　?。?BR>    35．1994年10月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。（　?。?BR>    36．截止到2010年年底，相對于質押式回購，買斷式回購交易比較活躍。（　?。?BR>    37．結算參與人與其客戶的價款劃付，應當委托證券登記結算機構代為辦理。（　?。?BR>    38．結算備付金是指資金清算賬戶中存放的用于資金清算的資金。（　?。?BR>    39．對于實行逐筆交收的證券交易，中國結算公司滬深分公司也－并將其納入到凈額清算中計算對應結算參與人的應收和應付金額。（　?。?BR>    40．證券只能登記在證券持有人本人名下。（　　）答案及解析
    一、單項選擇題
    1．B?！窘馕觥?004年5月．中國證券監(jiān)督管理委員會批準深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實施方案。
    2．A?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元；(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本；(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格；(5)有完善的風險管理與內部控制制度；(6)有合格的經營場所和業(yè)務設施；(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
    3．B?！窘馕觥繌慕灰變r格的決定特點劃分，有指令驅動和報價驅動。指令驅動是一種競價市場，也稱為訂單驅動市場。報價驅動是一種連續(xù)交易商市場，或稱做市商市場。
    4．B?！窘馕觥扛鶕覈C券交易所現行制度的規(guī)定．證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。
    5．B?！窘馕觥孔C券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施：(1)在會員范圍內通報批評；(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責；(3)暫?；蛘呦拗平灰?；(4)取消交易權限；(5)取消會員資格。
    6．B?！窘馕觥孔C券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。交易席位可以轉讓，但轉讓席位必須遵守證券交易所的有關規(guī)定。
    7．A。【解析】在訂單匹配原則方面，根據各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
    8．B?！窘馕觥孔C券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。
    9．C?！窘馕觥可虾ＷC券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數字。
    10．A?！窘馕觥緼股申報價格最小變動單位為0．01元人民幣。
    11．C?！窘馕觥吭谧C券交易所內，證券交易按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則成交，即首先按價格高低決定順序，價格相同的，再按照時間先后決定順序。因此．BC兩選項價格優(yōu)先，再按時間先后順序，C選項委托先。
    12．B?！窘馕觥窟B續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時．以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；(3)賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以即時揭示的買人申報價格為成交價。本題符合第二種情形，即買入申報價格(15元)>最低賣出申報價格(14．98元)，以即時揭示的最低賣出申報價格(14．98元)為成交價。
    13．B?！窘馕觥可虾ＷC券交易所A股的印花稅為1‰，過戶費為0．75‰。設賣出價格為每股P元．可得：賣出收入=20 000P－20 000P×(2‰+1‰)－20 000×0．75‰=19 940P－15；買入支出=20 000×15+20 000×15×2‰+20 000×0．75‰=300 61 5(元)。保本即為：賣出收入一買入支出≥0，那么19 940P一1 5—300 615≥0。則P≥300 630÷1 9 940=1 5．08(元)；即該投資者要最低以每股15．08元的價格全部賣出該股票才能保本。
    14．A。【解析】證券交收結果等數據由中國結算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。證券公司根據中國結算公司數據．記錄客戶清算交收結果。
    15．D?！窘馕觥科呤泄境霈F以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：(1)最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負；(2)最近一個會汁年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告；(3)上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除非經常性損益后的凈利潤為負值；(4)公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常；(5)公司主要銀行賬號被凍結；(6)公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議；(7)公司向控股股東或其關聯方提供資金或違反規(guī)定程序對外提供擔保且情形嚴重的；(8)中國證監(jiān)會或證券交易所認定的其他情形。
    16．C。
    17．B?！窘馕觥孔C券交易所對于證券的掛牌、摘牌、停牌與復牌均予以公告。
    18．C?！窘馕觥可虾ＷC券交易所和深圳證券交易所在每個交易日都要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數、證券交易公開信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場成交情況的各類日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。
    19．D。【解析】證券經紀商要向客戶提供一份《客戶須知》．以便投資者了解諸如股市的風險、合法的證券公司及證券營業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關系、個人證券賬戶與資金賬戶實名制、嚴禁全權委托投資、公司客戶投訴電話等事項。
    20．A?！窘馕觥孔C券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。
    21．C?！窘馕觥孔C券公司的營銷渠道主要分為兩種：直接營銷渠道和間接營銷渠道。目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網絡證券營銷和證券公司內部營銷人員。
    22．B?！窘馕觥緼選項屬于售前服務；CD兩選項屬于售中服務。
    23．A?！窘馕觥考夹g風險是指證券公司信息技術系統(包括電腦設備、供電、通信設施等)發(fā)生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。
    24．C?！窘馕觥扛鶕蹲C券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定．任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保的．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
     25．C?！窘馕觥吭诓僮髁鞒谭矫?，現階段采用的主要辦法如下表所示?！?6．A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所在進行配股操作時按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個殷東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例。自動增加相應的股數，并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數量。
    27．C【解析】在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但不能超過99 999 900元；單筆贖回的基金份額為整數份，但不能超過99 999 999份。
    28．B。【解析】根據即日買進的可轉換債券當日可申請轉股，當日(T日)轉換的公司股票可在T+1日賣出的原則，該投資者轉換的股票可以在6月2日賣出。
    29．B。【解析】股份有限公司在終止股票上市前，應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，根據中國證券業(yè)協會《證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法》確定一家代辦機構，為公司提供終止上市后股份轉讓代辦服務。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。
    30．D?！窘馕觥孔C券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：(i)介紹業(yè)務的范圍；(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(3)介紹業(yè)務對接規(guī)則；(4)客戶投訴的接待處理方式；(5)報酬支付及相關費用的分擔方式；(6)違約責任；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
     31．C?！窘馕觥孔C券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失，而且收益與損失的數量也無法事先準確估計。
     32．A?！窘馕觥克^自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指市場風險，即因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險，這也是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。
     33．D。【解析】由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：(1)自營權益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的100％。其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5％計算；( 2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％；(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
     34．C?！窘馕觥孔誀I業(yè)務的禁止行為包括：(1)禁止內幕交易；(2)禁止操縱市場；(3)其他禁止的行為。C選項屬于其他禁止的行為。
     35．A?！窘馕觥孔C券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
     36．D?！窘馕觥繛閱我豢蛻艮k理定向資產管理業(yè)務是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務。這種業(yè)務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的：(2)具體投資方向應在資產管理合同中約定；(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作。
     37。C。【解析】證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值的最低限額。
     38．A?！窘馕觥孔C券公司發(fā)現客戶委托資產涉嫌洗錢的．應當按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關規(guī)定履行報告義務。
     39，D?！窘馕觥孔C券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起6個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。
     40．D。【解析】ABC三個選項屬于導致資產管理業(yè)務管理風險的行為。
     41．C?！窘馕觥孔C券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，依照《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰，即責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
     42．C。【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。
     43．A。【解析】董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。
     44．B。【解析】客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶。
     45．C?！窘馕觥緾項屬于甲方(指客戶)需要載明的信息之一。
     46．D?！窘馕觥孔C券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同后，應當根據客戶的申請，按照證券登記結算機構的規(guī)定，為其開立實名信用證券賬戶?？蛻粲糜?家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。
     47．C?！窘馕觥靠沙涞直ＷC金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按下列折算率進行折算：(1)上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率不超過70％，其他股票折算率不超過65％。被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0；(2)交易所交易型開放式指數基金折算率不超過90％；(3)國債折算率不超過95％；(4)其他上市證券投資基金和債券折算率不超過80％；(5)權證的折算率為0。
     48．A。【解析】轉融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，經證監(jiān)會批準后實施。
     49．C?！窘馕觥孔C券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100％；(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50％；(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10％；(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15％。
     50．D?！窘馕觥可钲谧C券交易所實行標準券制度的質押式企業(yè)債回購交易品種主要有1天、2天、3天和7天4個品種，代碼分別為RC一001、RC一002、RC一003和RC一007。
     51．B。【解析】全國銀行間債券市場質押式回購參與者包括：(1)在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構；(2)在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構；(3)經中國人民銀行批準經營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。
     52．B?！窘馕觥?002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第六條規(guī)定，全國銀行間債券市場質押式回購期限最短為1天，最長為1年。參與者可在此區(qū)間內自由選擇回購期限．回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期。
     53．B。【解析】上海證券交易所買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則結算。
     54．D?！窘馕觥恐袊Y算公司上海分公司清算系統根據買斷式回購業(yè)務原則及當日交收結果判定履約金的歸屬，并將處理結果并入當日二級市場凈額清算。其中，發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金將歸風險基金。
     55．A?！窘馕觥磕壳?，中國結算公司辦理證券登記業(yè)務的主要依據是2006年7月經中國證監(jiān)會批準發(fā)布的《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規(guī)則》以及2010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊服務業(yè)務指引》。
     56．D?！窘馕觥緼股、基金、債券等品種由于實行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約處理的問題；而深圳B股則由于未實行前端監(jiān)控，存在須進行證券交收違約處理的可能。
     57．B?！窘馕觥扛鶕斦亢椭袊C監(jiān)會發(fā)布的《證券結算風險基金管理辦法》，中國結算公司實際管理證券結算風險基金．用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。該基金按證券登記結算機構收入、收益的20％．以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取。
     58．B。【解析】清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。清算一般有二三種解釋：一是一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算；二是指公司、企業(yè)結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵。證券交易的清算適用于第一種解釋。
     59．C?！窘馕觥吭趯嵭袧L動交收的情況下，采取凈額清算方式清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算。
     60．C?！窘馕觥繌默F實情況來看．各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取T+3．我國香港市場采取T+2?！?二、多項選擇題
    1．AC?！窘馕觥抗瓌t是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。有關部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請，未嚴格按要求審批某證券經營機構的設立申請，都違背了證券交易的公正原則。內幕交易和上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露，違背的是公開原則。
     2．AB。【解析】期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現在定約成交，將來交割。但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行；期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內市場進行。
     3．ACD?！窘馕觥吭谶B續(xù)交易中．并非意味著交易一定是連續(xù)的，所以B選項的說法是錯誤的。
     4．ABC?！窘馕觥緿選項為會員(不是特別會員)應承擔的義務。
     5．ABC。【解析】證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。
     6．ABD?！窘馕觥扛鶕吨袊C券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結算公司對證券賬戶實施統一管理，中國結算公司上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構為投資者開立證券賬戶。其中，開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
     7．AB?！窘馕觥烤W上委托是指證券公司通過基于互聯網或移動通信網絡的網上證券交易系統向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
     8．BC?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定．采用競價交易方式的。每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間。
     9．AD。【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行上限向下浮動制度。證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
     10．ACD?！窘馕觥縎T股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15％的(深圳證券交易所為±12％)認定為股票的異常波動。
     11．AD。【解析】固定收益平臺的交易時間為9：30～11：30、13：00～14：O0。
     12．ABCD。【解析】合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
     13．ABCD?！窘馕觥砍鲜鏊捻椡?，深圳證券交易所予以重點監(jiān)控的事項還包括：證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為。
     14．BD?！窘馕觥孔C券經紀關系中的委托代理關系表現為：投資者(客戶)是授權人、委托人，證券經紀商是代理人、受托人。
     15．ABCD?！窘馕觥砍}中的四個選項外，證券經紀商應承擔的義務還有：(1)如實記錄客戶資金和證券的變化；(2)堅持為客戶保密制度；(3)不接受全權委托。
     16．ABC。【解析】自然人申請變更證券賬戶注冊資料時，客戶本人填寫“證券賬戶注冊資料變更申請表”，并提交客戶本人證券賬戶卡及復印件、本人有效身份證明文件及復印件、發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、巾國結算公司要求提供的其他資料。客戶委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
     17．ABCD。【解析】資金賬戶管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶資金存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
     18．ABCD?！窘馕觥客顿Y者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和本公司基本信息公示等．同時要將投資者教育和適當性管理工作融人經紀業(yè)務流程。題中四個選項均正確。
     19．ABD。【解析】證券公司的客戶招攬包括目標市場選擇、營銷渠道選擇、客戶關系建立和客戶促成等內容。
     20．ABC?！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)和中國證券業(yè)協會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經紀業(yè)務過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；(2)侵占、損害客戶的合法權益；(3)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券；(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息：散布、泄漏或利用內幕信息；(8)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務；(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；(11)泄露客戶資料。
     21．ABCD?！窘馕觥可暇W定價發(fā)行、網上累計投標詢價發(fā)行、向二級市場投資者按市值配售、對一般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合的方式等都是2000年以后，我國新股發(fā)行中出現的形式，其中網上累計投標詢價發(fā)行與網上定價市值配售屬于網上定價發(fā)行模式。
     22．ABC?！窘馕觥吭谂涔衫U款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅等交易費用。
     23．BC?！窘馕觥拷涀C券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。權證上市首日開盤參考價由保薦機構計算；無保薦機構的，由發(fā)行人計算，并將計算結果提交證券交易所。
     24．BD。【解析】經營風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內控不嚴或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失的風險。
     25．ABC?！窘馕觥靠蛻糍Y產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。D項屬于對證券公司本身的要求。
     26．BC。【解析】客戶資產托管是指資產托管機構根據證券公司、客戶的委托．對客戶的資產進行保管。辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，客戶委托資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管。
     27．ABC?！窘馕觥緿選項屬于推廣安排的內容。
     28．ABCD?！窘馕觥吭诩腺Y產管理計劃中，客戶主要承擔如下義務：(1)按合同約定承擔投資風險；(2)保證委托資產來源及用途的合法性；(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃；(4)不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額；(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。
     29．BD。【解析】證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應當分別由不同的部門和崗位負責．負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門。
     30．ABCD?！窘馕觥繉θ谫Y融券需求的調查包括：融資融券授信方式、額度、期限、利率、費率等。
    31．ABCD?！窘馕觥俊度谫Y融券交易風險揭示書》應包括的內容之一是提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。
    32．ACD?！窘馕觥勘ＷC金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現金、證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結融資融券交易已占用保證金和相關利息、費用的余額。
    33．ABCD?！窘馕觥繕I(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因導致業(yè)務經營損失的可能性。
    34．AC?！窘馕觥緽選項應為申報數量必須為100手或其整數倍；D選項應為回購交易單筆申報數量不超過1萬手。
    35．BCD。【解析】全國銀行間債券市場債券回購的清算與交收中，全國銀行間同業(yè)拆借中心為參與者的報價、交易提供中介及信息服務；中央結算公司為參與者提供托管、結算和信息服務。
    36．ABC?！窘馕觥吭谫I斷式回購初始結算中，T+1日結算參與人資金交收違約的，中國結算公司上海分公司將按相關待交收處理規(guī)則確定待處分證券。中國結算公司上海分公司對待處分證券及其權益依法擁有處置權。同時，中國結算公司上海分公司將計收利息及交收違約金，并提請證券交易所暫停該結算參與人買斷式回購交易資格。
    37．AD?！窘馕觥孔C券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等，按性質可以劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。
    38．AD?！窘馕觥啃庞蔑L險可以進一步細分為本金風險和價差風險。前者指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險；后者指證券登記結算機構采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。
    39．ABCD?！窘馕觥俊蹲C券登記結算管理辦法》規(guī)定證券登記結算機構可以要求高風險參與人提供交收履約擔保。另外，當結算參與人資金交收違約且其當日買人暫不交付的證券不足以彌補違約交收資金時，證券登記結算機構可以扣劃其自營證券，或要求其提供擔保；結算參與人在規(guī)定期限仍無法償還資金的，可以通過變賣相關暫不交付的證券、擔保品等予以彌補；處置所得不足的，可以向違約結算參與人追索；在規(guī)定期限內無法追回的，可用結算互保金彌卒}。
    40．ABCD?！窘馕觥糠墙灰走^戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
    41．CD?！窘馕觥繌幕绢愋涂矗鹨话憧梢苑譃榉忾]式基金和開放式基金兩種。
    42．CD。【解析】A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。
    43．AB?！窘馕觥可虾ＷC券交易所固定收益平臺的交易商有兩種：交易商和一級交易商。
    44．ABCD?！窘馕觥拷浖o業(yè)務運營管理的主要內容包括賬戶管理、委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理、證券投資顧問服務等。
    45．ABD?！窘馕觥緾選項喧為最近3年內具有10筆以上的債券交易成交記錄。
    46．BD。【解析】證券公司在開展證券經紀業(yè)務營銷時，既可以營銷本公司提供的經紀業(yè)務及與經紀業(yè)務相聯結的其他服務產品，也可以受他人委托代銷其他公司產品及服務。
    47．BC?！窘馕觥吭凇拔寰壏ā敝校拔锞墶敝竿ㄟ^各種商業(yè)活動認識的人；“神緣”指通過宗教信仰認識的人；“業(yè)緣”指營銷人員通過曾經的工作關系認識的人。
    48．CD。【解析】申請材料送交日為T一5日前；股權登記日為T+3日。
    49．ABCD?！窘馕觥抗煞蒉D讓的報價信息包括委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價格、股份數量、聯系方式等。
    50．ABD?！窘馕觥慷ㄏ蛸Y產管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。