1.某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實。
(1)下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是( )
A因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔(dān)保
B期貨公司不得向甲公司提供融資
C期貨公司不的向甲公司做出低收益的，但可以做出低分紅的
D甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風(fēng)險管理要求
答案：ACD
(2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權(quán)占比為(6%)
2.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是( )P86+6
A擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格
B公司如設(shè)有獨立的董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意
C應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
D應(yīng)當由股東會做出決議
答案：ABC
3.某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構(gòu)在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預(yù)計負債，按照規(guī)定因補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為( )P102+7
A6000萬元
B6450萬元
C5550萬元
D5700萬元
答案：C
4.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是( )P143+49
A老張可以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失
C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟
答案：AC
5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施( )P106+34
A.責(zé)令公司限期整改
B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)
C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
答案：A
6.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實，請回答一下2題。
(1)按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是( )P141+31
A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易
B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易
D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
答案：CD
按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是( )
A.甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開倉交易
B.甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易
D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
答案：D
(2)關(guān)于甲透支交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是( )P142
A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔(dān)部分責(zé)任
C.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進行平倉
D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任
答案：C
7..客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是( )P144
A交易品種
B買賣方向
C交易時間
D價格
答案：ABCD
8.某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風(fēng)險監(jiān)管指標的變化，該公司應(yīng)當采取以下措施( )P10529條
A只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告
B只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告
C須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告
D無須提交書面報告
答案：C
9.2008年4月，某期貨公司財務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是( )
A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪
B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任
C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪
D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任
答案：B
10.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是( )P59+52
A.公司應(yīng)當以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)
B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用
C.公司應(yīng)當向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容
D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉
答案：C
小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是( )P59+52+53
A公司應(yīng)當向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容
B公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用
C公司應(yīng)當公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱
D公司應(yīng)當向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險
答案：ACD 11.2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是( )
A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)
B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)
C.監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格
D.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司
答案：BCD
12.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實，請回答以下2題
(1)下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是( )P89+2590+28
A.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決
B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況
C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告
答案：CD
(2)因公司的整改任未達到要求，下列說法正確的是( )P89+23
A.王某應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告
B.必要時，王某應(yīng)當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
C.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某
答案：AB
13.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括( )P124+43
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
答案：ABD
14.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是( )
A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東
答案：CD
15.某期貨公司成立于2007年6月，注冊資本為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會計帳薄，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是( )P65+89
A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)
B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)
C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)
答案：C
(1)下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是( )
A因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔(dān)保
B期貨公司不得向甲公司提供融資
C期貨公司不的向甲公司做出低收益的，但可以做出低分紅的
D甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風(fēng)險管理要求
答案：ACD
(2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權(quán)占比為(6%)
2.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是( )P86+6
A擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格
B公司如設(shè)有獨立的董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意
C應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
D應(yīng)當由股東會做出決議
答案：ABC
3.某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構(gòu)在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預(yù)計負債，按照規(guī)定因補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為( )P102+7
A6000萬元
B6450萬元
C5550萬元
D5700萬元
答案：C
4.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是( )P143+49
A老張可以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失
C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟
答案：AC
5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施( )P106+34
A.責(zé)令公司限期整改
B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)
C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
答案：A
6.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實，請回答一下2題。
(1)按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是( )P141+31
A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易
B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易
D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
答案：CD
按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是( )
A.甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開倉交易
B.甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易
D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
答案：D
(2)關(guān)于甲透支交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是( )P142
A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔(dān)部分責(zé)任
C.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進行平倉
D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任
答案：C
7..客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是( )P144
A交易品種
B買賣方向
C交易時間
D價格
答案：ABCD
8.某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風(fēng)險監(jiān)管指標的變化，該公司應(yīng)當采取以下措施( )P10529條
A只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告
B只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告
C須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告
D無須提交書面報告
答案：C
9.2008年4月，某期貨公司財務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是( )
A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪
B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任
C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪
D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任
答案：B
10.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是( )P59+52
A.公司應(yīng)當以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)
B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用
C.公司應(yīng)當向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容
D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉
答案：C
小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是( )P59+52+53
A公司應(yīng)當向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容
B公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用
C公司應(yīng)當公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱
D公司應(yīng)當向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險
答案：ACD 11.2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是( )
A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)
B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)
C.監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格
D.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司
答案：BCD
12.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實，請回答以下2題
(1)下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是( )P89+2590+28
A.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決
B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況
C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告
答案：CD
(2)因公司的整改任未達到要求，下列說法正確的是( )P89+23
A.王某應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告
B.必要時，王某應(yīng)當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
C.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某
答案：AB
13.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括( )P124+43
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
答案：ABD
14.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是( )
A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東
答案：CD
15.某期貨公司成立于2007年6月，注冊資本為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會計帳薄，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是( )P65+89
A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)
B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)
C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)
答案：C