單項(xiàng)選擇題
1、我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( ?。?。
A.三千萬(wàn)元
B.五億元
C.五千萬(wàn)元
D.一億元
2、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾,外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由( ?。┦芾怼?BR> A.國(guó)務(wù)院
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局
3、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由( ?。┐鄞?。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.基金公司
C.證券交易所
D.證監(jiān)會(huì)
4、 ETF在每個(gè)交易日日終扣除股指期貨合約的交易保證金后,應(yīng)保持不低于交易保證金( ?。┍兜默F(xiàn)金。
A.1
B.2
C.3
D.4
5、深證綜合指數(shù)( ?。?BR> A.以1992年2月28日為基期
B.以全部A股為樣本股
C.以全部B股為樣本股
D.以全部上市股票為樣本股
多項(xiàng)選擇題
6、 與直接投資外國(guó)股票相比,投資美國(guó)存托憑證(ADR)給投資者帶來(lái)的好處有(?。?BR> A.以美元交易,且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算
B.上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊(cè),有助于保障投資者權(quán)益
C.上市公司發(fā)放股利時(shí),ADR投資者能及時(shí)獲得,而且是以美元支付
D.某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制,不能投資非美國(guó)上市證券,ADR可以規(guī)避這些限制
7、廣義的有價(jià)證券包括( ?。?。
A.資本證券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.金融證券
8、 證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場(chǎng)的供求狀況
D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短
不定項(xiàng)選擇題
9、關(guān)于存托憑證,論述正確的是( ?。?BR> A.存托憑證可避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求,但上市手續(xù)復(fù)雜,發(fā)行成本較高
B.存托憑證一般代表外國(guó)公司股票,不能代表債券
C.存托憑證也稱預(yù)托憑證,是指在一國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的代表另~國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的證券
D.存托憑證首先由J.P摩根首創(chuàng)
判斷題
10、 一級(jí)市場(chǎng)上ETF的申購(gòu)、贖回一般為個(gè)人投資者。 ( ?。?
1、我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( ?。?。
A.三千萬(wàn)元
B.五億元
C.五千萬(wàn)元
D.一億元
2、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾,外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由( ?。┦芾怼?BR> A.國(guó)務(wù)院
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局
3、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由( ?。┐鄞?。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.基金公司
C.證券交易所
D.證監(jiān)會(huì)
4、 ETF在每個(gè)交易日日終扣除股指期貨合約的交易保證金后,應(yīng)保持不低于交易保證金( ?。┍兜默F(xiàn)金。
A.1
B.2
C.3
D.4
5、深證綜合指數(shù)( ?。?BR> A.以1992年2月28日為基期
B.以全部A股為樣本股
C.以全部B股為樣本股
D.以全部上市股票為樣本股
多項(xiàng)選擇題
6、 與直接投資外國(guó)股票相比,投資美國(guó)存托憑證(ADR)給投資者帶來(lái)的好處有(?。?BR> A.以美元交易,且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算
B.上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊(cè),有助于保障投資者權(quán)益
C.上市公司發(fā)放股利時(shí),ADR投資者能及時(shí)獲得,而且是以美元支付
D.某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制,不能投資非美國(guó)上市證券,ADR可以規(guī)避這些限制
7、廣義的有價(jià)證券包括( ?。?。
A.資本證券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.金融證券
8、 證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場(chǎng)的供求狀況
D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短
不定項(xiàng)選擇題
9、關(guān)于存托憑證,論述正確的是( ?。?BR> A.存托憑證可避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求,但上市手續(xù)復(fù)雜,發(fā)行成本較高
B.存托憑證一般代表外國(guó)公司股票,不能代表債券
C.存托憑證也稱預(yù)托憑證,是指在一國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的代表另~國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的證券
D.存托憑證首先由J.P摩根首創(chuàng)
判斷題
10、 一級(jí)市場(chǎng)上ETF的申購(gòu)、贖回一般為個(gè)人投資者。 ( ?。?