單項(xiàng)選擇題
    1、 債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（　　）。
    A．由證券交易所視回購品種決定
    B．不追溯調(diào)整
    C．由結(jié)算參與人協(xié)商決定
    D．應(yīng)追溯調(diào)整
    2、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用資金賬戶。（　?。?BR>    3、 目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。（　?。?BR>    4、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或（　　）確定。
    A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)
    B．當(dāng)日和最低成交價(jià)格之間協(xié)商
    C．當(dāng)日成交價(jià)
    D．當(dāng)日最低成交價(jià)
    5、 上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。（　?。?BR>    6、 證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。（　?。?BR>    7、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。（　?。?BR>    8、 關(guān)于證券投資者，以下說法錯(cuò)誤的是（　　）。
    A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券
    B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
    C．投資者是買賣證券的主體
    D．投資者是買賣證券的客體
    多項(xiàng)選擇題
    9、對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司（　?。┻M(jìn)行調(diào)整。
    A．增發(fā)新股
    B．配股
    C．送紅股
    D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
    10、 下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說法中，正確的有（　　）。
    A．合格投資者委托證券公司達(dá)成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任
    B．一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時(shí)在中國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案
    C．在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照貨銀對付原則加以處理
    D．托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需要開立資金交收賬戶