本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（ ?。?BR> A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的商情報(bào)告
2、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ?。?BR> A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
3、 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）。
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營、賬外自營
C．操縱市場、內(nèi)幕交易
D．信用交易
4、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是（ ?。?。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價(jià)波動(dòng)
5、 關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（ ?。┦遣徽_的。
A．證券公司可接受客戶的委托
B．證券公司不賺差價(jià)
C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券
D．證券公司只收取一定的用戶傭金作為業(yè)務(wù)收入
6、 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
B．直接沒收該資產(chǎn)
C．追究其刑事責(zé)任
D．對其進(jìn)行罰款
7、 ETF的基金管理人可采用（ ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺(tái)
8、 批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（ ?。﹥煞N方式。
A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管
B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
C．批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管
9、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ?。┰?。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
10、 我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ ?。?BR> A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
11、 對于社會(huì)公眾股的投資者來說，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)（ ?。?。
A．看上市公司情況而定
B．一樣
C．不一樣
D．根據(jù)投資者的情況而定
12、 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（ ?。┯?jì)算。
A．發(fā)行價(jià)格
B．凈值
C．市值
D．面值
13、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ）年。
A．2
B．3
C．4
D．5
14、 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系建立的過程不包括（ ?。?。
A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C．開立證券交易資金賬戶
D．分享投資收益，承擔(dān)投資損失
15、 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
16、 某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2010年3月進(jìn)行了配股活動(dòng)，配股認(rèn)購截止日為3月15日，則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃至配股主承銷商指定賬戶的日期為（ ?。?BR> A．3月15日
B．3月16日
C．3月17日
D．3月18日
17、 反映證券營業(yè)部經(jīng)營成果的主要指標(biāo)有（ ）。
A．固定資本比率
B．流動(dòng)比率
C．資產(chǎn)負(fù)債率
D．凈資產(chǎn)利潤率
18、 T+3滾動(dòng)交收適用于（ ）。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
19、 對連續(xù)競價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說法是（ ?。?BR> A．買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B．買人申報(bào)價(jià)格高于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C．如果買賣雙方均無揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D．國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10％
20、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場風(fēng)險(xiǎn)
21、 我國證券市場目前使用的結(jié)算模式有（ ?。?。
A．一級(jí)清算模式
B．二級(jí)清算模式
C．三級(jí)清算模式
D．法人結(jié)算模式
22、 上海證券交易所證券代碼為一組（ ?。?shù)字。
A．4位
B．5位
C．6位
D．8位
23、 在證券回購交易中，融入資金方做（ ）處理。
A．買人
B．賣出
C．平倉
D．報(bào)單
24、 無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（ ?。?。
A．公示處分
B．警告
C．沒收非法所得
D．罰款
25、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（ ）或其整數(shù)倍，即10萬元面值或其整數(shù)倍。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手
26、 某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1．5％，申購當(dāng)日基金份額凈值為1．0150元，則其可得到的申購份額為（ ?。┓?。
A．10000
B．9707
C．9704
D．9611
27、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。
A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
28、 上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ?。┦杖×P金。
A．O．O5％
B．0．1％
C．0．5％
D．1％
29、 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（ ?。╅]市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后一天
30、我國過去開放式基金是通過（ ?。┻M(jìn)行基金份額的申購和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)
31、 證券是用來證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運(yùn)行監(jiān)督人
32、 銀行間債券市場的可交易債券不包括（ ）。
A．國債
B．企業(yè)債券
C．金融債券
D．中央銀行債券
33、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（ ?。┛梢赃M(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A．B股
B．A股
C．債券
D．基金
34、 根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（ ?。┰儍r(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．個(gè)人投資者
D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
35、 上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由（ ?。┘薪y(tǒng)一管理。
A．證券交易
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．證券公司
36、 投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日（ ?。┲沟臅r(shí)間。
A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間
B．國家規(guī)定的下班時(shí)間
C．24點(diǎn)
D．證券交易所營業(yè)終了之時(shí)
37、 （ ?。┎皇俏腥说臋?quán)利與義務(wù)。
A．在經(jīng)紀(jì)商同意的條件下可透支交易
B．接受交易結(jié)果
C．履行交割清算義務(wù)
D．如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
38、 在我國現(xiàn)行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（ ）。
A．無效委托指令
B．一個(gè)月有效委托指令
C．當(dāng)日有效委托指令
D．一周有效委托指令
39、 下面的（ ?。┎皇俏覈C券賬戶的種類。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．權(quán)證交易賬戶
40、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于（ ）人民幣。
A．100萬元
B．200萬元
C．300萬元
D．500萬元
41、 證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┤f元以上（ ）萬元以下罰款。
A．110
B．220
C．330
D．550
42、 下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國結(jié)算公司
43、 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的有（ ?。?BR> A．融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B．信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
C．融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
44、 從（ ?。┢穑虾ＷC券交易所開始實(shí)行指定交易制度。
A．1998年4月1日
B．1995年9月1日
C．2000年8月1日
D．1992年12月1日
45、 Ct指定一個(gè)價(jià)格，按照指定價(jià)格或更有利的價(jià)格執(zhí)行指令”是描述（ ?。┙灰字噶?。
A．限購指令
B．市價(jià)指令
C．限價(jià)指令
D．止損指令
46、 （ ?。┠辏钲谧C券交易所開辦以國債為主的質(zhì)押回購。
A．1993
B．1994
C．2003
D．2004
47、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（ ?。?BR> A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
48、 國債買斷式回購按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．每百元面值債券年收益率
B．每百元面值債券到期購回價(jià)
C．每千元面值債券年收益率
D．每千元面值債券到期購回價(jià)
49、 對于深圳證券交易所的上市開放式基金(1OF)，贖回申報(bào)單位為（ ）。
A．100份基金份額
B．1份基金份額
C．100元人民幣
D．1元人民幣
50、 下列關(guān)于委托單的說法中，不正確的是（ ?。?BR> A．具有與委托合同相同的法律效力
B．具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容
C．明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)
D．明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份
51、 按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在（ ?。﹫?zhí)行二類指令配對。
A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日
52、 證券公司向外部報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（ ?。?。
A．自營業(yè)務(wù)席位情況
B．自營業(yè)務(wù)交易量
C．自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．涉及自營風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策
53、 以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是（ ?。?。
A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3．5元
D．某國債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
54、 在連續(xù)競價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。下列處理不正確的是（ ?。?。
A．能成交者予以成交
B．不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
C．部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待
D．當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競價(jià)
55、 在國債實(shí)物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行（ ?。┑闹贫取?BR> A．先入庫，后買進(jìn)
B．先買進(jìn)，后入庫
C．先賣出，后入庫
D．先入庫，后賣出
56、 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（ ?。槊骷?xì)核算單位。
A．清算編號(hào)
B．資金賬戶
C．交易席位
D．證券賬戶
57、 下列計(jì)算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（ ?。?。
A．可用余額=賬戶余額+(T+1實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
B．可用余額=賬戶余額+(T+0實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
C．可用余額=賬戶余額+(T+1實(shí)收付)-凍結(jié)金額
D．可用余額=賬戶余額+(T+0實(shí)收付)-凍結(jié)金額
58、 分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是（ ?。?。
A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
D．確定對具體客戶的授信額度
59、 下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說法，不正確的是（ ?。?。
A．托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款
B．托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對賣空價(jià)款的暫扣
C．結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)
D．托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對托管人的罰款
60、 如果會(huì)員違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處紀(jì)律處分措施，其紀(jì)律處分措施不包括（ ）。
A．在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評
B．在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)
C．書面警示
D．取消交易權(quán)限
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
61、 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說法，正確的有（ ）。
A．指定存管銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同
B．客戶交易結(jié)算資金的存取通過指定存管銀行辦理
C．登記結(jié)算公司為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動(dòng)情況的查詢服務(wù)
D．登記結(jié)算公司為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶
62、 證券交易所對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（ ）。
A．審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B．檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況
C．檢查會(huì)員的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
D．全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況
63、 下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的說法中，正確的有（ ）。
A．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對手是其他投資者
C．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定
D．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對手
64、 證券回購交易是（ ?。┮猿钟械淖C券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。
A．證券持有者
B．資金需求者
C．融資者
D．資金貸出方
65、 全國銀行間債券回購參與者包括（ ?。?BR> A．中國人民銀行
B．在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
C．在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
D．經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行
66、 對于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的紀(jì)律處分措施包括（ ?。?BR> A．批評
B．罰款
C．暫停業(yè)務(wù)
D．取消會(huì)員資格
67、 全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得（ ）。
A．換券
B．現(xiàn)金交割
C．提前贖回
D．拆借資金
68、 證券交易所會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ ?。?。
A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)
B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
69、 深圳證券市場權(quán)證結(jié)算包括（ ）。
A．遠(yuǎn)期結(jié)算
B．代理結(jié)算
C．擔(dān)保結(jié)算
D．直接參與結(jié)算
70、 下列關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)的說法，正確的有（ ?。?BR> A．我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價(jià)交易方式
B．在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算
C．全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
D．凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格
71、 下列各項(xiàng)屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（ ?。?。
A．資金賬戶的開戶和銷戶
B．指定客戶資金存貸銀行
C．證券轉(zhuǎn)托管
D．證券凍結(jié)解凍
72、 專設(shè)自營賬戶的意義有（ ?。?。
A．完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
B．為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件
C．對防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用
D．有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益
73、 分紅派息公告內(nèi)容有（ ?。?。
A．紅利派送規(guī)則
B．股權(quán)登記日
C．除權(quán)除息日
D．紅利發(fā)放日
74、 證券交易所要對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．會(huì)員資格管理
B．席位與交易權(quán)限管理
C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理
D．日常管理
75、 （ ）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．期貨交易所
76、 投資者教育重點(diǎn)應(yīng)突出的內(nèi)容有（ ）。
A．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示
B．證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征
C．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)
D．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)
77、董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ?。┣闆r確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A．資產(chǎn)、負(fù)債
B．現(xiàn)金流
C．損益
D．資本充足
78、 凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)有（ ?。?。
A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同種類證券的買賣價(jià)款才可以合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種類證券也能合并計(jì)算
D．清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種類證券才能合并計(jì)算
79、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ?。?BR> A．證券交易所
B．證券交易的對象
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．委托人
80、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
81、 以下屬于上市公司運(yùn)作行為的有（ ?。?BR> A．分紅派息、配股、轉(zhuǎn)股
B．回購、贖回
C．吸收合并、破產(chǎn)
D．生產(chǎn)、銷售、盈利或虧損
82、 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．證券公司與客戶必須是“一對一”
B．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作
83、 下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的說法中，正確的有（ ）。
A．全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為
B．《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券
C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
D．中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門
84、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同內(nèi)容一般包括（ ?。?。
A．成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱
B．債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率
C．債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額
D．首次交割日、到期交割日
85、 按照規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告（ ?。┑刃畔ⅰ?BR> A．證券名稱
B．買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱
C．成交價(jià)
D．成交量
86、 一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)提示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（ ?。?BR> A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B．政策風(fēng)險(xiǎn)
C．上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
87、 關(guān)于固定收益證券交易，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過固定收益平臺(tái)注冊可用于交易的證券賬戶
B．交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額的150％
C．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券次日方可賣出
D．在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行總價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0．O1元，申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)
88、 在上海證券交易所市場，買斷式回購業(yè)務(wù)的基本規(guī)則包括（ ?。┑确矫?。
A．參與主體
B．交易品種
C．報(bào)價(jià)方式
D．交易費(fèi)用
89、 自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供（ ?。?。
A．客戶證券賬戶卡及復(fù)印件
B．新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C．戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D．注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件
90、 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（ ）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。
A．現(xiàn)金
B．股票
C．基金
D．到期日在1年以內(nèi)的政府債券
91、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（ ?。?。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查
92、 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好?？蛻粽餍耪{(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括（ ?。┑?。
A．基本資料
B．投資經(jīng)驗(yàn)
C．誠信記錄
D．還款能力
93、 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利，下列說法正確的有（ ）。
A．按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)
B．收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息
C．回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)
D．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
94、 在全國銀行問債券市場，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有（ ?。?。
A．定期向中國人民銀行報(bào)告?zhèn)Y(jié)算情況
B．及時(shí)為參與者提供債券托管服務(wù)
C．為賬戶所有人保密
D．及時(shí)為參與者提供本息兌付和賬務(wù)查詢等服務(wù)
95、 買斷式回購的完整合同的構(gòu)成包括（ ?。?。
A．合同書
B．信件
C．?dāng)?shù)據(jù)電文
D．買斷式回購主協(xié)議和副協(xié)議
96、 關(guān)于有形席位和無形席位，下列說法正確的有（ ?。?。
A．無形席位屬于場內(nèi)報(bào)盤
B．無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員
C．有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令
97、 根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（ ?。?BR> A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
98、 在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（ ）等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。
A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀(jì)
D．物業(yè)管理
99、 下列關(guān)于證券交易所的描述，正確的是（ ?。?。
A．證券交易所本身不進(jìn)行證券的買賣
B．證券交易所本身不持有證券
C．證券交易所對交易雙方進(jìn)行監(jiān)督
D．證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造了條件
100、 對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（ ?。?BR> A．上市公司股東人數(shù)
B．股利分配方案中送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東認(rèn)購新股繳款額
101、 下列關(guān)于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用的說明，正確的有（ ?。?。
A．買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動(dòng)性管理的需要
B．對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭
C．如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求
D．對于逆回購方來說，不僅可以防止因?yàn)檎刭彿降狡诰芨顿Y金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作
102、 客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)一般主要包括（ ?。?。
A．從事證券交易的時(shí)間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿1年以上
B．賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常
C．投資風(fēng)格及業(yè)績：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D．資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力
103、 下列報(bào)價(jià)方式中，不屬于我國滬、深證券交易所國債回購交易所采用的報(bào)價(jià)方式是（ ?。?。
A．年收益率
B．國債面值
C．百元面值國債到期回購價(jià)
D．回購期資金的利息收入
104、 下列關(guān)于證券市場參與者的說法中，不正確的有（ ）。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者
D．證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
105、 全國銀行間市場開展證券回購業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?。
A．用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
B．用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
C．以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券
D．以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收
106、 上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為（ ）。
A．交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算額
C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額
D．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
107、 在我國，普通席位是用于（ ?。┙灰椎南?。
A．A股股票
B．B股股票
C．國債
D．基金
108、 下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有（ ?。?BR> A．上海證券交易所申購單位為500股
B．深圳證券交易所申購單位為1000股
C．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除
D．每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
109、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．保證客戶資金安全
B．維護(hù)投資者利益
C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．維護(hù)市場穩(wěn)定
110、 以下信息在未公開之前構(gòu)成內(nèi)幕信息的有（ ?。?。
A．證券發(fā)行人訂立重要合同
B．發(fā)行人未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況
C．發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的外部環(huán)境發(fā)生重大變化
D．發(fā)行人的分配股利計(jì)劃
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)
111、 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如做回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。（ ?。?BR> 112、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（ ）
113、 證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。（ ?。?BR> 114、 如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。（ ?。?BR> 115、 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托均視為有效申購。（ ）
116、 我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算公司制定，并報(bào)證券交易所備案。（ ?。?BR> 117、 在計(jì)算保證金金額時(shí)，國債折算率不超過95％。：（ ）
118、 上海證券交易所規(guī)定：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值(包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值)；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。（ ）
119、 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差，這種收益較確定。（ ?。?BR> 120、 結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，僅用于證券交易結(jié)算。（ ?。?BR> 121、 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。（ ?。?BR> 122、 客戶一旦在《客戶須知》上簽名，就表明其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
123、 證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 124、 遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。（ ?。?BR> 125、 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶作出獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，但不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。（ ）
126、 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（ ?。?BR> 127、 我國境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。（ ?。?BR> 128、 交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實(shí)施停牌，并可視市場具體情況對其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書面報(bào)告形式發(fā)布。（ ）
129、 證券公司被中國證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 130、 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下10％或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。（ ）
131、 滬、深證券交易所企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的到期平均回購利率是91天期企業(yè)債回購交易的加權(quán)平均成交價(jià)。（ ?。?BR> 132、 客戶依法享有資金存取自由，該資金可以以銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶，也可以按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款直接提取現(xiàn)金。（ ）
133、 境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，需先開立8股資金賬戶。（ ）
134、 大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。（ ?。?BR> 135、 在上海證券交易所，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無效。（ ?。?BR> 136、 登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來彌補(bǔ)。（ ?。?BR> 137、 ETF份額除可以在二級(jí)市場交易外，它的申購、贖回必須用現(xiàn)金。（ ）
138、金融期貨交易所實(shí)行持倉限額制度，同一客戶在不同會(huì)員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計(jì)不得超出該客戶在一家會(huì)員開戶的持倉限額乘以實(shí)際的開戶數(shù)。（ ）
139、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司在成立后即可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。（ ?。?BR> 140、 在上海證券交易所的交易市場，證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶分別為C字頭賬戶和D字頭賬戶。（ ?。?BR> 141、 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（ ?。?BR> 142、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。（ ?。?BR> 143、 證券公司自營業(yè)務(wù)操作中，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％。（ ）
144、 自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（ ?。?BR> 145、 上海證券交易所8股實(shí)行凈額交收。（ ?。?BR> 146、 對于權(quán)證的行權(quán)，中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對手方”提供交收擔(dān)保。對于權(quán)證的二級(jí)市場交易，則均不充當(dāng)“共同對手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔(dān)保物來保證權(quán)證持有人可以成功行權(quán)。（ ?。?BR> 147、 場外交易采取一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部或賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競爭。（ ?。?BR> 148、 定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶三方簽署。（ ）
149、 柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。（ ）
150、 過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于證券公司的收入。（ ）
1、 證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（ ?。?BR> A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的商情報(bào)告
2、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ?。?BR> A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
3、 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）。
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營、賬外自營
C．操縱市場、內(nèi)幕交易
D．信用交易
4、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是（ ?。?。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價(jià)波動(dòng)
5、 關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（ ?。┦遣徽_的。
A．證券公司可接受客戶的委托
B．證券公司不賺差價(jià)
C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券
D．證券公司只收取一定的用戶傭金作為業(yè)務(wù)收入
6、 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
B．直接沒收該資產(chǎn)
C．追究其刑事責(zé)任
D．對其進(jìn)行罰款
7、 ETF的基金管理人可采用（ ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺(tái)
8、 批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（ ?。﹥煞N方式。
A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管
B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
C．批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管
9、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ?。┰?。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
10、 我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ ?。?BR> A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
11、 對于社會(huì)公眾股的投資者來說，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)（ ?。?。
A．看上市公司情況而定
B．一樣
C．不一樣
D．根據(jù)投資者的情況而定
12、 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（ ?。┯?jì)算。
A．發(fā)行價(jià)格
B．凈值
C．市值
D．面值
13、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ）年。
A．2
B．3
C．4
D．5
14、 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系建立的過程不包括（ ?。?。
A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C．開立證券交易資金賬戶
D．分享投資收益，承擔(dān)投資損失
15、 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
16、 某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2010年3月進(jìn)行了配股活動(dòng)，配股認(rèn)購截止日為3月15日，則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃至配股主承銷商指定賬戶的日期為（ ?。?BR> A．3月15日
B．3月16日
C．3月17日
D．3月18日
17、 反映證券營業(yè)部經(jīng)營成果的主要指標(biāo)有（ ）。
A．固定資本比率
B．流動(dòng)比率
C．資產(chǎn)負(fù)債率
D．凈資產(chǎn)利潤率
18、 T+3滾動(dòng)交收適用于（ ）。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
19、 對連續(xù)競價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說法是（ ?。?BR> A．買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B．買人申報(bào)價(jià)格高于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C．如果買賣雙方均無揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D．國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10％
20、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場風(fēng)險(xiǎn)
21、 我國證券市場目前使用的結(jié)算模式有（ ?。?。
A．一級(jí)清算模式
B．二級(jí)清算模式
C．三級(jí)清算模式
D．法人結(jié)算模式
22、 上海證券交易所證券代碼為一組（ ?。?shù)字。
A．4位
B．5位
C．6位
D．8位
23、 在證券回購交易中，融入資金方做（ ）處理。
A．買人
B．賣出
C．平倉
D．報(bào)單
24、 無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（ ?。?。
A．公示處分
B．警告
C．沒收非法所得
D．罰款
25、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（ ）或其整數(shù)倍，即10萬元面值或其整數(shù)倍。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手
26、 某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1．5％，申購當(dāng)日基金份額凈值為1．0150元，則其可得到的申購份額為（ ?。┓?。
A．10000
B．9707
C．9704
D．9611
27、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。
A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
28、 上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ?。┦杖×P金。
A．O．O5％
B．0．1％
C．0．5％
D．1％
29、 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（ ?。╅]市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后一天
30、我國過去開放式基金是通過（ ?。┻M(jìn)行基金份額的申購和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)
31、 證券是用來證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運(yùn)行監(jiān)督人
32、 銀行間債券市場的可交易債券不包括（ ）。
A．國債
B．企業(yè)債券
C．金融債券
D．中央銀行債券
33、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（ ?。┛梢赃M(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A．B股
B．A股
C．債券
D．基金
34、 根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（ ?。┰儍r(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．個(gè)人投資者
D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
35、 上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由（ ?。┘薪y(tǒng)一管理。
A．證券交易
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．證券公司
36、 投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日（ ?。┲沟臅r(shí)間。
A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間
B．國家規(guī)定的下班時(shí)間
C．24點(diǎn)
D．證券交易所營業(yè)終了之時(shí)
37、 （ ?。┎皇俏腥说臋?quán)利與義務(wù)。
A．在經(jīng)紀(jì)商同意的條件下可透支交易
B．接受交易結(jié)果
C．履行交割清算義務(wù)
D．如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
38、 在我國現(xiàn)行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（ ）。
A．無效委托指令
B．一個(gè)月有效委托指令
C．當(dāng)日有效委托指令
D．一周有效委托指令
39、 下面的（ ?。┎皇俏覈C券賬戶的種類。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．權(quán)證交易賬戶
40、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于（ ）人民幣。
A．100萬元
B．200萬元
C．300萬元
D．500萬元
41、 證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┤f元以上（ ）萬元以下罰款。
A．110
B．220
C．330
D．550
42、 下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國結(jié)算公司
43、 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的有（ ?。?BR> A．融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B．信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
C．融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
44、 從（ ?。┢穑虾ＷC券交易所開始實(shí)行指定交易制度。
A．1998年4月1日
B．1995年9月1日
C．2000年8月1日
D．1992年12月1日
45、 Ct指定一個(gè)價(jià)格，按照指定價(jià)格或更有利的價(jià)格執(zhí)行指令”是描述（ ?。┙灰字噶?。
A．限購指令
B．市價(jià)指令
C．限價(jià)指令
D．止損指令
46、 （ ?。┠辏钲谧C券交易所開辦以國債為主的質(zhì)押回購。
A．1993
B．1994
C．2003
D．2004
47、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（ ?。?BR> A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
48、 國債買斷式回購按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．每百元面值債券年收益率
B．每百元面值債券到期購回價(jià)
C．每千元面值債券年收益率
D．每千元面值債券到期購回價(jià)
49、 對于深圳證券交易所的上市開放式基金(1OF)，贖回申報(bào)單位為（ ）。
A．100份基金份額
B．1份基金份額
C．100元人民幣
D．1元人民幣
50、 下列關(guān)于委托單的說法中，不正確的是（ ?。?BR> A．具有與委托合同相同的法律效力
B．具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容
C．明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)
D．明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份
51、 按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在（ ?。﹫?zhí)行二類指令配對。
A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日
52、 證券公司向外部報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（ ?。?。
A．自營業(yè)務(wù)席位情況
B．自營業(yè)務(wù)交易量
C．自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．涉及自營風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策
53、 以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是（ ?。?。
A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3．5元
D．某國債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
54、 在連續(xù)競價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。下列處理不正確的是（ ?。?。
A．能成交者予以成交
B．不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
C．部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待
D．當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競價(jià)
55、 在國債實(shí)物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行（ ?。┑闹贫取?BR> A．先入庫，后買進(jìn)
B．先買進(jìn)，后入庫
C．先賣出，后入庫
D．先入庫，后賣出
56、 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（ ?。槊骷?xì)核算單位。
A．清算編號(hào)
B．資金賬戶
C．交易席位
D．證券賬戶
57、 下列計(jì)算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（ ?。?。
A．可用余額=賬戶余額+(T+1實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
B．可用余額=賬戶余額+(T+0實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
C．可用余額=賬戶余額+(T+1實(shí)收付)-凍結(jié)金額
D．可用余額=賬戶余額+(T+0實(shí)收付)-凍結(jié)金額
58、 分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是（ ?。?。
A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
D．確定對具體客戶的授信額度
59、 下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說法，不正確的是（ ?。?。
A．托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款
B．托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對賣空價(jià)款的暫扣
C．結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)
D．托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對托管人的罰款
60、 如果會(huì)員違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處紀(jì)律處分措施，其紀(jì)律處分措施不包括（ ）。
A．在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評
B．在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)
C．書面警示
D．取消交易權(quán)限
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
61、 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說法，正確的有（ ）。
A．指定存管銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同
B．客戶交易結(jié)算資金的存取通過指定存管銀行辦理
C．登記結(jié)算公司為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動(dòng)情況的查詢服務(wù)
D．登記結(jié)算公司為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶
62、 證券交易所對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（ ）。
A．審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B．檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況
C．檢查會(huì)員的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
D．全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況
63、 下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的說法中，正確的有（ ）。
A．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對手是其他投資者
C．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定
D．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對手
64、 證券回購交易是（ ?。┮猿钟械淖C券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。
A．證券持有者
B．資金需求者
C．融資者
D．資金貸出方
65、 全國銀行間債券回購參與者包括（ ?。?BR> A．中國人民銀行
B．在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
C．在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
D．經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行
66、 對于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的紀(jì)律處分措施包括（ ?。?BR> A．批評
B．罰款
C．暫停業(yè)務(wù)
D．取消會(huì)員資格
67、 全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得（ ）。
A．換券
B．現(xiàn)金交割
C．提前贖回
D．拆借資金
68、 證券交易所會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ ?。?。
A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)
B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
69、 深圳證券市場權(quán)證結(jié)算包括（ ）。
A．遠(yuǎn)期結(jié)算
B．代理結(jié)算
C．擔(dān)保結(jié)算
D．直接參與結(jié)算
70、 下列關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)的說法，正確的有（ ?。?BR> A．我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價(jià)交易方式
B．在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算
C．全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
D．凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格
71、 下列各項(xiàng)屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（ ?。?。
A．資金賬戶的開戶和銷戶
B．指定客戶資金存貸銀行
C．證券轉(zhuǎn)托管
D．證券凍結(jié)解凍
72、 專設(shè)自營賬戶的意義有（ ?。?。
A．完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
B．為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件
C．對防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用
D．有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益
73、 分紅派息公告內(nèi)容有（ ?。?。
A．紅利派送規(guī)則
B．股權(quán)登記日
C．除權(quán)除息日
D．紅利發(fā)放日
74、 證券交易所要對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．會(huì)員資格管理
B．席位與交易權(quán)限管理
C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理
D．日常管理
75、 （ ）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．期貨交易所
76、 投資者教育重點(diǎn)應(yīng)突出的內(nèi)容有（ ）。
A．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示
B．證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征
C．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)
D．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)
77、董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ?。┣闆r確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A．資產(chǎn)、負(fù)債
B．現(xiàn)金流
C．損益
D．資本充足
78、 凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)有（ ?。?。
A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同種類證券的買賣價(jià)款才可以合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種類證券也能合并計(jì)算
D．清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種類證券才能合并計(jì)算
79、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ?。?BR> A．證券交易所
B．證券交易的對象
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．委托人
80、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
81、 以下屬于上市公司運(yùn)作行為的有（ ?。?BR> A．分紅派息、配股、轉(zhuǎn)股
B．回購、贖回
C．吸收合并、破產(chǎn)
D．生產(chǎn)、銷售、盈利或虧損
82、 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．證券公司與客戶必須是“一對一”
B．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作
83、 下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的說法中，正確的有（ ）。
A．全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為
B．《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券
C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
D．中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門
84、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同內(nèi)容一般包括（ ?。?。
A．成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱
B．債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率
C．債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額
D．首次交割日、到期交割日
85、 按照規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告（ ?。┑刃畔ⅰ?BR> A．證券名稱
B．買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱
C．成交價(jià)
D．成交量
86、 一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)提示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（ ?。?BR> A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B．政策風(fēng)險(xiǎn)
C．上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
87、 關(guān)于固定收益證券交易，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過固定收益平臺(tái)注冊可用于交易的證券賬戶
B．交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額的150％
C．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券次日方可賣出
D．在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行總價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0．O1元，申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)
88、 在上海證券交易所市場，買斷式回購業(yè)務(wù)的基本規(guī)則包括（ ?。┑确矫?。
A．參與主體
B．交易品種
C．報(bào)價(jià)方式
D．交易費(fèi)用
89、 自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供（ ?。?。
A．客戶證券賬戶卡及復(fù)印件
B．新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C．戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D．注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件
90、 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（ ）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。
A．現(xiàn)金
B．股票
C．基金
D．到期日在1年以內(nèi)的政府債券
91、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（ ?。?。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查
92、 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好?？蛻粽餍耪{(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括（ ?。┑?。
A．基本資料
B．投資經(jīng)驗(yàn)
C．誠信記錄
D．還款能力
93、 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利，下列說法正確的有（ ）。
A．按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)
B．收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息
C．回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)
D．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
94、 在全國銀行問債券市場，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有（ ?。?。
A．定期向中國人民銀行報(bào)告?zhèn)Y(jié)算情況
B．及時(shí)為參與者提供債券托管服務(wù)
C．為賬戶所有人保密
D．及時(shí)為參與者提供本息兌付和賬務(wù)查詢等服務(wù)
95、 買斷式回購的完整合同的構(gòu)成包括（ ?。?。
A．合同書
B．信件
C．?dāng)?shù)據(jù)電文
D．買斷式回購主協(xié)議和副協(xié)議
96、 關(guān)于有形席位和無形席位，下列說法正確的有（ ?。?。
A．無形席位屬于場內(nèi)報(bào)盤
B．無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員
C．有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令
97、 根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（ ?。?BR> A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
98、 在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（ ）等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。
A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀(jì)
D．物業(yè)管理
99、 下列關(guān)于證券交易所的描述，正確的是（ ?。?。
A．證券交易所本身不進(jìn)行證券的買賣
B．證券交易所本身不持有證券
C．證券交易所對交易雙方進(jìn)行監(jiān)督
D．證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造了條件
100、 對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（ ?。?BR> A．上市公司股東人數(shù)
B．股利分配方案中送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東認(rèn)購新股繳款額
101、 下列關(guān)于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用的說明，正確的有（ ?。?。
A．買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動(dòng)性管理的需要
B．對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭
C．如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求
D．對于逆回購方來說，不僅可以防止因?yàn)檎刭彿降狡诰芨顿Y金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作
102、 客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)一般主要包括（ ?。?。
A．從事證券交易的時(shí)間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿1年以上
B．賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常
C．投資風(fēng)格及業(yè)績：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D．資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力
103、 下列報(bào)價(jià)方式中，不屬于我國滬、深證券交易所國債回購交易所采用的報(bào)價(jià)方式是（ ?。?。
A．年收益率
B．國債面值
C．百元面值國債到期回購價(jià)
D．回購期資金的利息收入
104、 下列關(guān)于證券市場參與者的說法中，不正確的有（ ）。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者
D．證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
105、 全國銀行間市場開展證券回購業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?。
A．用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
B．用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
C．以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券
D．以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收
106、 上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為（ ）。
A．交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算額
C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額
D．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
107、 在我國，普通席位是用于（ ?。┙灰椎南?。
A．A股股票
B．B股股票
C．國債
D．基金
108、 下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有（ ?。?BR> A．上海證券交易所申購單位為500股
B．深圳證券交易所申購單位為1000股
C．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除
D．每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
109、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．保證客戶資金安全
B．維護(hù)投資者利益
C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．維護(hù)市場穩(wěn)定
110、 以下信息在未公開之前構(gòu)成內(nèi)幕信息的有（ ?。?。
A．證券發(fā)行人訂立重要合同
B．發(fā)行人未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況
C．發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的外部環(huán)境發(fā)生重大變化
D．發(fā)行人的分配股利計(jì)劃
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)
111、 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如做回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。（ ?。?BR> 112、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（ ）
113、 證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。（ ?。?BR> 114、 如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。（ ?。?BR> 115、 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托均視為有效申購。（ ）
116、 我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算公司制定，并報(bào)證券交易所備案。（ ?。?BR> 117、 在計(jì)算保證金金額時(shí)，國債折算率不超過95％。：（ ）
118、 上海證券交易所規(guī)定：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值(包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值)；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。（ ）
119、 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差，這種收益較確定。（ ?。?BR> 120、 結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，僅用于證券交易結(jié)算。（ ?。?BR> 121、 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。（ ?。?BR> 122、 客戶一旦在《客戶須知》上簽名，就表明其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
123、 證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 124、 遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。（ ?。?BR> 125、 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶作出獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，但不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。（ ）
126、 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（ ?。?BR> 127、 我國境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。（ ?。?BR> 128、 交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實(shí)施停牌，并可視市場具體情況對其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書面報(bào)告形式發(fā)布。（ ）
129、 證券公司被中國證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 130、 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下10％或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。（ ）
131、 滬、深證券交易所企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的到期平均回購利率是91天期企業(yè)債回購交易的加權(quán)平均成交價(jià)。（ ?。?BR> 132、 客戶依法享有資金存取自由，該資金可以以銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶，也可以按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款直接提取現(xiàn)金。（ ）
133、 境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，需先開立8股資金賬戶。（ ）
134、 大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。（ ?。?BR> 135、 在上海證券交易所，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無效。（ ?。?BR> 136、 登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來彌補(bǔ)。（ ?。?BR> 137、 ETF份額除可以在二級(jí)市場交易外，它的申購、贖回必須用現(xiàn)金。（ ）
138、金融期貨交易所實(shí)行持倉限額制度，同一客戶在不同會(huì)員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計(jì)不得超出該客戶在一家會(huì)員開戶的持倉限額乘以實(shí)際的開戶數(shù)。（ ）
139、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司在成立后即可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。（ ?。?BR> 140、 在上海證券交易所的交易市場，證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶分別為C字頭賬戶和D字頭賬戶。（ ?。?BR> 141、 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（ ?。?BR> 142、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。（ ?。?BR> 143、 證券公司自營業(yè)務(wù)操作中，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％。（ ）
144、 自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（ ?。?BR> 145、 上海證券交易所8股實(shí)行凈額交收。（ ?。?BR> 146、 對于權(quán)證的行權(quán)，中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對手方”提供交收擔(dān)保。對于權(quán)證的二級(jí)市場交易，則均不充當(dāng)“共同對手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔(dān)保物來保證權(quán)證持有人可以成功行權(quán)。（ ?。?BR> 147、 場外交易采取一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部或賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競爭。（ ?。?BR> 148、 定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶三方簽署。（ ）
149、 柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。（ ）
150、 過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于證券公司的收入。（ ）