一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題。每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
1、 我國(guó)對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是（ ?。?。
A．核準(zhǔn)制
B．注冊(cè)制
C．公司制
D．契約制
2、 資產(chǎn)組合理論的提出者是（ ?。?BR> A．哈里•馬柯威茨
B．威廉•夏普
C．斯蒂芬•羅斯
D．尤金•法瑪
3、 營(yíng)業(yè)推廣不包括（ ）。
A．銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳
B．激勵(lì)手段
C．投資者交流
D．公共關(guān)系
4、 世界上第一只公司型開(kāi)放式基金成立于（ ?。?BR> A．法國(guó)巴黎
B．英國(guó)倫敦
C．美國(guó)波士頓
D．中國(guó)北京
5、 基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止（ ?。?。
A．按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值
B．按該股的市價(jià)估值
C．按配股價(jià)估值
D．暫不估值
6、 在實(shí)際市場(chǎng)條件之下，通過(guò)適時(shí)改變長(zhǎng)期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì)，反映了基金的短期投資決策。這稱為（ ?。?。
A．永久性資產(chǎn)配置
B．突發(fā)性資產(chǎn)配置
C．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
7、 一般來(lái)說(shuō)，復(fù)制的投資組合包括的股票（ ?。?，跟蹤誤差越大。
A．?dāng)?shù)量越少
B．?dāng)?shù)量越多
C．結(jié)構(gòu)越簡(jiǎn)單
D．結(jié)構(gòu)越復(fù)雜
8、 代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召集召開(kāi)持有人大會(huì)的，此類持有人應(yīng)至少提前（ ?。┤展娉钟腥舜髸?huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、‘審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
A．10
B．15
C．30
D．45
9、 基金托管人對(duì)基金的持倉(cāng)情況應(yīng)編制（ ）。
A．日?qǐng)?bào)
B．周報(bào)
C．季報(bào)
D．年報(bào)
10、 下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征的是（ ?。?BR> A．服務(wù)性
B．專業(yè)性
C．系統(tǒng)性
D．持續(xù)性
11、 （ ）在推銷保險(xiǎn)產(chǎn)品的同時(shí)可以銷售基金產(chǎn)品。
A．直銷
B．基金超市
C．網(wǎng)上交易
D．保險(xiǎn)公司
12、 一般來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測(cè)區(qū)間為（ ?。?。
A．3～5年
B．6～8年
C．1～2年
D．9～10年
13、 基金管理公司獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)人數(shù)的比例不得低于（ ?。?。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
14、 完全預(yù)期理論認(rèn)為，水平的收益率曲線意味著短期利率會(huì)在未來(lái)（ ?。?。
A．上升
B．下降
C．上下波動(dòng)
D．保持不變
15、 下列不是反映基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的是（ ?。?。
A．標(biāo)準(zhǔn)差
B．貝塔值
C．持股集中度
D．基金凈值
16、債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入（ ?。┍匾Y金量的資金。
A．高于
B．低于
C．等于
D．低于或等于
17、 基金會(huì)計(jì)必須以（ ?。闀?huì)計(jì)核算主體。
A．所管理的所有基金
B．所管理的每只基金
C．所投資的上市公司
D．公司自身資產(chǎn)
18、 基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得（ ?。┙灰紫蛔鳛榛饘Ｓ媒灰紫?。
A．一個(gè)
B．兩個(gè)
C．多個(gè)
D．一個(gè)或多個(gè)
19、 關(guān)于基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B．在最近1個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C．管理證券投資基金5年以上
D．最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改
20、 封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的多大比例時(shí)，該基金不能成立?（ ）
A．50%
B．80%
C．90%
D．100%
21、 （ ?。儆诘惋L(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的基金產(chǎn)品。
A．保本基金
B．期貨基金
C．傘型基金
D．對(duì)沖基金
22、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為（ ?。?。
A．9．5%
B．10．5%
C．15%
D．15．6%
23、 按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第（ ?。┪坏模瑧?yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。
A．3
B．4
C．5
D．6
24、 關(guān)于到期收益率計(jì)算方法和現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率法的敘述不正確的是（ ）。
A．現(xiàn)實(shí)收益率來(lái)源于投資者自己對(duì)未來(lái)市場(chǎng)收益率的預(yù)期和再投資的計(jì)劃，可以得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實(shí)際情況的復(fù)利收益率
B．在現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的計(jì)算中，每位投資者對(duì)未來(lái)利率的預(yù)測(cè)與投資計(jì)劃等各不相同，所以很難得出市場(chǎng)普遍認(rèn)可的結(jié)論
C．到期收益率計(jì)算簡(jiǎn)便，易于進(jìn)行比較，在交易與報(bào)價(jià)中可操作性較強(qiáng)
D．市場(chǎng)收益率曲線波動(dòng)平緩且票息較低時(shí)，到期收益率潛在的誤差較大
25、 （ ?。┲饕挥脕?lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。
A．單因素模型
B．CAPM模型
C．多因素模型
D．ATP模型
26、 下列有關(guān)股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．證券投資基金的收益要低于債券
B．債券的收益波動(dòng)性較大
C．股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金
D．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券
27、 目前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣基金單位，（ ）印花稅。
A．征收4%
B．暫不征收
C．征收1%
D．征收2%
28、 成功概率法是根據(jù)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而改變（ ?。?duì)基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的一種衡量方法。
A．現(xiàn)金比例
B．資產(chǎn)比例
C．債券比例
D．股票比例
29、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（ ）。
A．每年不得多于一次
B．每年不得少于一次
C．收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%
D．收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%
30、 基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是（ ?。?。
A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運(yùn)作階段
D．基金終止階段
31、 基金公司的債券研究主要側(cè)重于（ ?。?。
A．債券的久期判斷和券種的選擇
B．債券的走勢(shì)形態(tài)判斷
C．債券的到期收益率判斷
D．債券的到期時(shí)間判斷
32、 基金產(chǎn)品的構(gòu)思來(lái)源可以分為兩類：理念導(dǎo)向型和（ ）。
A．顧客導(dǎo)向型
B．營(yíng)銷導(dǎo)向型
C．渠道導(dǎo)向型
D．投資顧問(wèn)型
33、 下列應(yīng)列入基金費(fèi)用的是（ ）。
A．基金的證券交易費(fèi)用
B．基金合同生效前的信息披露費(fèi)用
C．基金托管人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
D．基金管理人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用
34、 封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式（ ?。?。
A．由基金管理人自主決定，無(wú)需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
B．由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定
C．由基金管理人自主決定，但需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D．需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
35、 我國(guó)證券投資基金持有的未上市的首次公開(kāi)發(fā)行的股票以（ ?。┕乐怠?BR> A．平均價(jià)
B．成本價(jià)
C．開(kāi)盤(pán)價(jià)
D．收盤(pán)價(jià)
36、 基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括（ ）。
A．基金運(yùn)作方式
B．基金收益分配原則
C．基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
D．風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
37、 （ ?。┦腔鹜顿Y運(yùn)作的支撐部門(mén)，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。
A．交易部
B．投資部
C．研究部
D．市場(chǎng)部
38、 一般來(lái)說(shuō)，夏普指數(shù)受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（ ?。┑挠绊憽?BR> A．反方向
B．同方向
C．方向不定
D．以上皆不確定
39、 關(guān)于債券投資面臨的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)，下列敘述正確的是（ ?。?BR> A．主要用于衡量投資者持有債券變現(xiàn)的難易程度
B．是債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)
C．債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的影響
D．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)即通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)
40、 債券基金基本上屬于（ ?。?BR> A．收入型基金
B．成長(zhǎng)型基金
C．平衡型基金
D．指數(shù)基金
41、 以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括（ ?。?。
A．替代互換
B．市場(chǎng)間利差互換
C．交叉互換
D．稅差激發(fā)互換
42、 開(kāi)放式基金募集期限屆滿，基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，且滿足基金份額持有人的人數(shù)不少于（ ?。┤?，基金募集成功。
A．100
B．200
C．300
D．400
43、 客戶服務(wù)是基金營(yíng)銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是（ ?。?。
A．向基金持有人解答各類疑問(wèn)
B．在發(fā)行新基金時(shí)群發(fā)手機(jī)短信以廣而告之新基金發(fā)行的信息
C．向基金持有人郵寄投資策略報(bào)告
D．通過(guò)電視向基金投資者傳輸正確的投資理念
44、 夏普指數(shù)以（ ）作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。
A．方差
B．貝塔值
C．標(biāo)準(zhǔn)差
D．基點(diǎn)價(jià)格值
45、 關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法不正確的是哪一項(xiàng)?（ ?。?BR> A．開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0．25%
B．基金托管費(fèi)用收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定的關(guān)系
C．目前，我國(guó)封閉式基金按照0．25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
D．一般情況下，基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率就越高
46、 關(guān)于免疫策略，下列敘述不正確的是（ ）。
A．F．M．Reddington于1952年最早提出免疫策略
B．免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險(xiǎn)
C．免疫策略用來(lái)消除利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
D．免疫策略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格
47、 國(guó)外基金直銷渠道的特點(diǎn)不包括（ ）。
A．對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況更了解，對(duì)客戶控制力較強(qiáng)
B．客戶可得到獨(dú)立的顧問(wèn)服務(wù)
C．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠(chéng)度
D．推銷新產(chǎn)品更容易
48、 我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（ ?。?。
A．基金份額持有人大會(huì)
B．基金登記機(jī)構(gòu)
C．基金管理人
D．基金托管人
49、 關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．保護(hù)投資者利益
B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
50、 根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)不同，可以將股票型基金分為九種基本類型，下列（ ?。┎皇瞧渲械膭澐诸愋汀?BR> A．小盤(pán)價(jià)值基金
B．中盤(pán)成長(zhǎng)基金
C．大盤(pán)混合基金
D．全球股票基金
51、 封閉式基金的交易原則是（ ?。?BR> A．先來(lái)先服務(wù)
B．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
C．時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
D．大宗交易優(yōu)先
52、 （ ?。┌唇灰姿鲜械耐还善钡氖袃r(jià)估值。
A．首次發(fā)行未上市的股票
B．送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C．發(fā)行未上市的債券和權(quán)證
D．非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票
53、 基金托管人的管理費(fèi)按照（ ）的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。
A．基金資產(chǎn)凈值
B．申購(gòu)費(fèi)
C．贖回費(fèi)
D．基金總資產(chǎn)
54、 下列進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資時(shí)，常常能較好地分散投資風(fēng)險(xiǎn)，因此被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分的是（ ?。?。
A．債券基金、保本基金
B．保本基金、股票基金
C．債券基金、股票基金
D．混合基金、股票基金
55、 基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過(guò)信托關(guān)系而形成的（ ?。┲g的關(guān)系。
A．所有者與經(jīng)營(yíng)者
B．基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C．機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)者與基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)者
56、 關(guān)于基金稅收，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
B．企業(yè)投資者買(mǎi)賣基金份額征收印花稅
C．對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣基金單位獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅
D．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅
57、 在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交的文件有（ ?。?BR> A．基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告
B．基金托管協(xié)議
C．招募說(shuō)明書(shū)
D．基金契約
58、 目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是（ ）。
A．期末基金份額凈值
B．期末可供分配基金份額利潤(rùn)
C．加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)
D．凈值增長(zhǎng)指標(biāo)
59、 基金管理公司的收入主要來(lái)自（ ?。?BR> A．自有資產(chǎn)的投資收入
B．管理費(fèi)
C．基金資產(chǎn)投資收益
D．基金資產(chǎn)利息收入
60、 混合基金是指（ ?。?BR> A．同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金
B．既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金
C．以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收人為基本目標(biāo)的基金
D．以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中-至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
61、 基金管理公司向特定對(duì)象提供咨詢服務(wù)，不得有（ ?。┬袨?。
A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
B．承諾投資收益
C．通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢客戶
D．代理投資咨詢客戶從事證券投資
62、 下列關(guān)于QDII的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．目前，只有基金管理公司和證券公司可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品
B．QDII是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排
C．目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品
D．QDII基金只能以外幣為計(jì)價(jià)貨幣募集
63、 關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，下列表述正確的有（ ?。?。
A．應(yīng)該將證券投資基金的管理主體——基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與證券投資基金的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)區(qū)別開(kāi)來(lái)
B．從及時(shí)性原則出發(fā)，基金會(huì)計(jì)期間劃分必然更加細(xì)化，即以周甚至是日為核算披露期間
C．基金以投資管理為主要業(yè)務(wù)，除非基金合同另有約定，基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債
D．基金管理公司是基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體，基金托管人不需對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算
64、 下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（ ?。?。
A．當(dāng)資產(chǎn)價(jià)格下降時(shí)賣出，上漲時(shí)買(mǎi)人
B．當(dāng)資產(chǎn)價(jià)格下降時(shí)買(mǎi)入，上漲時(shí)賣出
C．當(dāng)市場(chǎng)處于強(qiáng)烈上升階段時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)一般劣于買(mǎi)入并持有策略
D．當(dāng)市場(chǎng)處于強(qiáng)烈上升階段時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)一般優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略
65、 下列關(guān)于基金的收人中應(yīng)征收企業(yè)所得稅的有（ ）。
A．基金買(mǎi)賣股票、債券的差價(jià)收入
B．企業(yè)投資者買(mǎi)賣基金份額獲得的差價(jià)收入
C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入
D．基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入
66、 下列各項(xiàng)屬于基金管理公司的投資管理部門(mén)的是（ ?。?BR> A．研究部
B．交易部
C．監(jiān)察稽核部
D．市場(chǎng)部
67、 用于分析ETF運(yùn)作效率的指標(biāo)主要有（ ）。
A．折(溢)價(jià)率
B．周轉(zhuǎn)率
C．費(fèi)用率
D．跟蹤偏離度
68、 關(guān)于LOF的交易規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或其整數(shù)倍
B．買(mǎi)人LOF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣
C．深圳證券交易所對(duì)LOF交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%
D．漲跌幅限制自上市次日起執(zhí)行
69、 由于在岸基金的（ ?。┚幱诒緡?guó)境內(nèi)，所以，基金監(jiān)管部門(mén)比較容易運(yùn)用本國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)手段對(duì)其投資運(yùn)作行為進(jìn)行監(jiān)管。
A．投資者
B．基金組織
C．基金管理人
D．基金托管人
70、 基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（ ?。?BR> A．實(shí)收資本不少于3億元
B．經(jīng)營(yíng)狀況良好，無(wú)不良記錄
C．屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
71、 下列各項(xiàng)中，屬于投資收益的有（ ?。?BR> A．持有債券獲得的利息
B．股票投資獲得的差價(jià)
C．買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收人
D．持有股票獲得的股利
72、 我國(guó)開(kāi)放式股票基金的贖回采用（ ）。
A．份額贖回
B．金額贖回
C．已知價(jià)法
D．未知價(jià)法
73、 市場(chǎng)分割理論認(rèn)為（ ?。?。
A．不同期限的債券是可以互相替代的
B．長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)
C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的
D．長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率
74、 申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．取得基金從業(yè)資格
B．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
C．最近一年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰
D．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷
75、 關(guān)于公司型基金和契約型基金，下列表述正確的有（?。?BR> A．我國(guó)的證券投資基金主要是公司型基金
B．契約型基金的投資者既是基金份額持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會(huì)行使股東權(quán)利
C．契約型基金的投資者是基金契約的當(dāng)事人
D．契約型基金的投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)受益憑證獲取投資收益
76、 經(jīng)驗(yàn)顯示，收益率曲線的變化方式有（ ）。
A．平行移動(dòng)
B．非平行移動(dòng)
C．直線移動(dòng)
D．曲線移動(dòng)
77、 QDII面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)包括（ ?。?BR> A．匯率風(fēng)險(xiǎn)
B．特別投資風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
78、 下列關(guān)于基金份額凍結(jié)的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?BR> A．基金份額凍結(jié)由基金托管人受理
B．基金份額凍結(jié)由國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)提出
C．基金份額凍結(jié)時(shí)產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)
D．基金份額凍結(jié)由基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人受理
79、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查與評(píng)價(jià)中，應(yīng)當(dāng)至少了解基金投資人的（ ?。?。
A．投資目的
B．投資經(jīng)驗(yàn)
C．財(cái)務(wù)狀況
D．投資期限
80、 套利組合應(yīng)該滿足的條件有（ ?。?。
A．該組合中各種證券的權(quán)數(shù)之和為O
B．該組合因素靈敏度系數(shù)為0
C．該組合具有正的期望收益率
D．該組合具有的方差為0
81、 盡管分組比較仍然是目前最普遍、最直觀、媒體歡迎的績(jī)效評(píng)價(jià)方法，但該方法在應(yīng)用上卻存在一系列潛在的問(wèn)題。下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．在如何分組上，要做到公平分組很困難
B．很多分組含義模糊
C．分組比較隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險(xiǎn)水平，但實(shí)際上同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大
D．如果一個(gè)投資者將自己所投資的基金與同組中中位基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，由于在比較之前，雖然中位基金不會(huì)變化，仍無(wú)法確定該基金的業(yè)績(jī)，因此也就無(wú)法很好地比較
82、 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換人的基金份額享有周五、周六、周日的收益
B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配
C．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益
D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益
83、 與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（ ）。
A．所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)通常保持在一定水平
B．所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均久期
C．可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)
D．分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
84、 證券投資基金與股票、債券的差異，包括（ ?。?。
A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B．所籌資金的投向不同
C．投資收益多少不同
D．風(fēng)險(xiǎn)大小不同
85、 關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（ ?。?BR> A．截止到2004年底，開(kāi)放式基金的凈值規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)封閉式基金
B．基金開(kāi)元和基金金泰是最早按照《證券投資基金管理暫行辦法》設(shè)立的兩只封閉式證券投資基金
C．我國(guó)第一只比較規(guī)范的投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金為公司型封閉式基金
D．2001年9月發(fā)行的“華安創(chuàng)新”是我國(guó)第一只開(kāi)放式證券投資基金
86、 基金銷售活動(dòng)監(jiān)管所關(guān)注的內(nèi)容主要涉及（ ?。?BR> A．銷售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)
B．銷售主體是否具備相應(yīng)資格
C．基金銷售過(guò)程中是否遵循適用性原則
D．基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布是否合規(guī)
87、 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)包括（ ）等。
A．投資者基金賬戶管理
B．基金份額注冊(cè)登記
C．清算及基金交易確認(rèn)
D．建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
88、 證券管理公司董事會(huì)在審議（ ?。┑仁马?xiàng)，應(yīng)經(jīng)2／3以上獨(dú)立董事同意。
A．重大關(guān)聯(lián)交易
B．公司和基金審計(jì)事務(wù)
C．聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．基金半年報(bào)和年報(bào)
89、 構(gòu)造投資組合時(shí)，需要確定的事項(xiàng)包括（ ?。?。
A．不同資產(chǎn)類別之間的相關(guān)程度
B．不同資產(chǎn)之間的投資收益率相關(guān)程度
C．有效市場(chǎng)前沿
D．同類資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)差異度
90、 基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。?。
A．投資人利益優(yōu)先原則
B．全面性原則
C．客觀性原則
D．及時(shí)性原則
91、 以下關(guān)于貝塔系數(shù)的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．當(dāng)貝塔系數(shù)小于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．當(dāng)貝塔系數(shù)小于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
92、 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別包括（ ?。?BR> A．公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易
B．公司型基金是依《公司法》或相關(guān)法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司
C．公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會(huì)，行使股東權(quán)利；契約型基金的投資者對(duì)基金所作的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)
D．公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回
93、 影響債券收益率的發(fā)行人因素包括（ ）。
A．發(fā)行人的信用級(jí)別，如投資級(jí)別、非投資級(jí)別
B．發(fā)行人的組織性質(zhì)，如中央政府、地方政府、企業(yè)等
C．發(fā)行人所處行業(yè)，如金融業(yè)、工業(yè)等
D．發(fā)行人的談判能力
94、 我國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段中表現(xiàn)出來(lái)的特點(diǎn)有（?。?。
A．基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高
B．在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開(kāi)放式基金
C．機(jī)構(gòu)投資者取代個(gè)人投資者成為基金的主要持有者
D．對(duì)老基金進(jìn)行了全面規(guī)范清理
95、 比較資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)和套利定價(jià)模型(APT)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的定義，以下說(shuō)法中正確的是（ ?。?BR> A．資本資產(chǎn)定價(jià)模型的定義是具體的
B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型的定義是抽象的
C．套利定價(jià)模型的定義是具體的
D．套利定價(jià)模型的定義是抽象的
96、 （ ）指數(shù)給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率。
A．道•瓊斯
B．夏普
C．特雷諾
D．詹森
97、 開(kāi)放式基金的分紅方式一般有（?。?。
A．權(quán)證分紅
B．現(xiàn)金分紅
C．股票分紅
D．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
98、 基金持有證券的上市公司行為核算的內(nèi)容有（ ?。┑?。
A．新股
B．紅股
C．紅利
D．回購(gòu)
99、 下列各項(xiàng)中不屬于ETF相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則的有（ ?。?BR> A．《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
B．《交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
C．《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
D．《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》
100、 基金管理公司業(yè)務(wù)具有的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般并不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多
B．基金管理公司的收入主要來(lái)自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)，因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義
C．投資管理能力是基金管理公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，因此基金管理公司在經(jīng)營(yíng)上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色
D．開(kāi)放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值，而凈值的高低直接關(guān)系著投資者的利益，因此基金管理公司的業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問(wèn)題
101、基金管理公司內(nèi)部控制包括（ ）。
A．內(nèi)部控制機(jī)制
B．內(nèi)部控制原則
C．內(nèi)部控制措施
D．內(nèi)部控制目的
102、 常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略包括（ ?。?BR> A．小公司效應(yīng)
B．低市盈率效應(yīng)
C．日歷效應(yīng)
D．遵循公司內(nèi)部人的交易活動(dòng)
103、 基金估值時(shí)，發(fā)行未上市的（?。?，按交易所上市的同一證券的市價(jià)估值。
A．配股
B．債券
C．轉(zhuǎn)增殷
D．權(quán)證
104、 基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有（ ?。?。
A．上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B．上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
C．機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
D．持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位
105、 關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，正確的是（?。?。
A．部門(mén)設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約原則
B．嚴(yán)格授權(quán)控制
C．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
D．建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
106、 下列關(guān)于基金份額持有人的說(shuō)法，正確的有（?。?BR> A．基金份額持有人是基金投資者
B．基金份額持有人是基金受益人
C．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者
D．基金份額持有人是基金產(chǎn)品的管理者
107、 證券組合管理的基本步驟包括（ ）。
A．確定證券投資政策
B．選擇應(yīng)采取的投資策略和措施
C．構(gòu)建證券投資組合
D．對(duì)證券投資組合進(jìn)行修正
108、 ETF募集期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)ETF的方式包括（ ）。
A．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
C．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)
D．網(wǎng)上股票認(rèn)購(gòu)
109、 下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票
C．基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
D．基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易
110、 馬柯威茨投資組合理論的主要缺陷是（ ）。
A．當(dāng)證券數(shù)量較多時(shí)，基本輸入所要求的估計(jì)量非常大
B．解的不穩(wěn)定性
C．?dāng)?shù)據(jù)誤差帶來(lái)的解的不可靠性
D．重新配置的高成本
三、判斷題（本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫(xiě)A。錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài)）
111、 目前，我國(guó)封閉式基金交易傭金為成交金額的0．05%，不足5元時(shí)按5元收取。（ ?。?BR> 112、 貨幣市場(chǎng)工具通常指到期不足2年的短期金融工具。（ ）
113、 基金管理公司新增股東須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）
114、 恒定混合策略對(duì)資產(chǎn)配置的調(diào)整基礎(chǔ)在于資產(chǎn)收益率的變動(dòng)或者投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力變動(dòng)。（ ?。?BR> 115、 在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書(shū)。（ ?。?BR> 116、 根據(jù)SM1線，那些位于SM1線上的基金的特雷諾指數(shù)大于SM1線的斜率，因而表現(xiàn)要優(yōu)于市場(chǎng)組合。（ ?。?BR> 117、 久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。（ ）
118、 加強(qiáng)指數(shù)法的目的在于獲取超越指數(shù)的收益。（ ）
119、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于3000萬(wàn)元人民幣。（ ?。?BR> 120、 基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值5%(報(bào)告期內(nèi)基金合同生效的基金，采用期末基金資產(chǎn)凈值的5%)的股票明細(xì)。（ ?。?BR> 121、 基金合同特別約定的事項(xiàng)包括基金估值和凈值公告等事項(xiàng)。（ ?。?BR> 122、 目前我國(guó)封閉式基金按照0．25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25%。（ ?。?BR> 123、 基金托管費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支。（ ?。?BR> 124、 一般來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)流動(dòng)性越高，價(jià)格波動(dòng)性越小，則價(jià)差在價(jià)格中所占比重越小。（ ?。?BR> 125、 基金銷售活動(dòng)的業(yè)務(wù)主體是基金管理人。（ ）
126、 如果保本基金的安全墊較小，基金將很難通過(guò)放大操作提高基金的收益。（ ?。?BR> 127、 投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五和周六、周日的利潤(rùn)。（ ?。?BR> 128、 基金托管人內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。（ ）
129、 投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式是直線。（ ）
130、 貝塔系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大。（ ?。?BR> 131、 封閉式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理，基金管理人一般會(huì)選擇證券公司組成承銷團(tuán)代理基金份額的發(fā)售。（ ?。?BR> 132、 資金資產(chǎn)價(jià)值應(yīng)考慮濫估問(wèn)題。（ ）
133、 基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金份額持有人所有。（ ）
134、 基金公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括兩個(gè)層次：一是員工自律；二是部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督。（ ?。?BR> 135、 持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。（ ?。?BR> 136、 場(chǎng)外交易主要通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，場(chǎng)內(nèi)交易主要借助于人工手段完成。（ ?。?BR> 137、 1家基金公司通過(guò)1家證券公司的交易席位買(mǎi)賣證券的年交易傭金，不得超過(guò)其當(dāng)年所有基金買(mǎi)賣證券交易傭金的30%。（ ?。?BR> 138、 基金管理公司不可以設(shè)立分公司。（ ?。?BR> 139、 基金之間可以相互投資。（ ?。?BR> 140、 開(kāi)放式基金沒(méi)有存續(xù)期限，投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回。（ ?。?BR> 141、 消極的債券組合管理者并不試圖尋找低估的品種，也不用進(jìn)行債券組合的風(fēng)險(xiǎn)防范。（ ?。?BR> 142、 我國(guó)基金監(jiān)管法規(guī)體系以《證券法》為核心。（ ）
143、 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，其主要出資人的注冊(cè)資本應(yīng)不低于2000萬(wàn)元人民幣。（ ）
144、 基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格。（ ?。?BR> 145、 一般而言，劃分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)采用的是情景分析法。（ ?。?BR> 146、 ETF建倉(cāng)期一般不超過(guò)1個(gè)月。（ ?。?BR> 147、 基金的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ）
148、 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定弱式有效市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。（ ?。?BR> 149、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)監(jiān)管手段是教育手段。（ ）
150、 基金產(chǎn)品線的深度是指一家基金管理公司所擁有的基金產(chǎn)品大類中具有多少更細(xì)化的子類基金。（ ?。?BR>
1、 我國(guó)對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是（ ?。?。
A．核準(zhǔn)制
B．注冊(cè)制
C．公司制
D．契約制
2、 資產(chǎn)組合理論的提出者是（ ?。?BR> A．哈里•馬柯威茨
B．威廉•夏普
C．斯蒂芬•羅斯
D．尤金•法瑪
3、 營(yíng)業(yè)推廣不包括（ ）。
A．銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳
B．激勵(lì)手段
C．投資者交流
D．公共關(guān)系
4、 世界上第一只公司型開(kāi)放式基金成立于（ ?。?BR> A．法國(guó)巴黎
B．英國(guó)倫敦
C．美國(guó)波士頓
D．中國(guó)北京
5、 基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止（ ?。?。
A．按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值
B．按該股的市價(jià)估值
C．按配股價(jià)估值
D．暫不估值
6、 在實(shí)際市場(chǎng)條件之下，通過(guò)適時(shí)改變長(zhǎng)期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì)，反映了基金的短期投資決策。這稱為（ ?。?。
A．永久性資產(chǎn)配置
B．突發(fā)性資產(chǎn)配置
C．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
7、 一般來(lái)說(shuō)，復(fù)制的投資組合包括的股票（ ?。?，跟蹤誤差越大。
A．?dāng)?shù)量越少
B．?dāng)?shù)量越多
C．結(jié)構(gòu)越簡(jiǎn)單
D．結(jié)構(gòu)越復(fù)雜
8、 代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召集召開(kāi)持有人大會(huì)的，此類持有人應(yīng)至少提前（ ?。┤展娉钟腥舜髸?huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、‘審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
A．10
B．15
C．30
D．45
9、 基金托管人對(duì)基金的持倉(cāng)情況應(yīng)編制（ ）。
A．日?qǐng)?bào)
B．周報(bào)
C．季報(bào)
D．年報(bào)
10、 下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征的是（ ?。?BR> A．服務(wù)性
B．專業(yè)性
C．系統(tǒng)性
D．持續(xù)性
11、 （ ）在推銷保險(xiǎn)產(chǎn)品的同時(shí)可以銷售基金產(chǎn)品。
A．直銷
B．基金超市
C．網(wǎng)上交易
D．保險(xiǎn)公司
12、 一般來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測(cè)區(qū)間為（ ?。?。
A．3～5年
B．6～8年
C．1～2年
D．9～10年
13、 基金管理公司獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)人數(shù)的比例不得低于（ ?。?。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
14、 完全預(yù)期理論認(rèn)為，水平的收益率曲線意味著短期利率會(huì)在未來(lái)（ ?。?。
A．上升
B．下降
C．上下波動(dòng)
D．保持不變
15、 下列不是反映基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的是（ ?。?。
A．標(biāo)準(zhǔn)差
B．貝塔值
C．持股集中度
D．基金凈值
16、債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入（ ?。┍匾Y金量的資金。
A．高于
B．低于
C．等于
D．低于或等于
17、 基金會(huì)計(jì)必須以（ ?。闀?huì)計(jì)核算主體。
A．所管理的所有基金
B．所管理的每只基金
C．所投資的上市公司
D．公司自身資產(chǎn)
18、 基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得（ ?。┙灰紫蛔鳛榛饘Ｓ媒灰紫?。
A．一個(gè)
B．兩個(gè)
C．多個(gè)
D．一個(gè)或多個(gè)
19、 關(guān)于基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B．在最近1個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C．管理證券投資基金5年以上
D．最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改
20、 封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的多大比例時(shí)，該基金不能成立?（ ）
A．50%
B．80%
C．90%
D．100%
21、 （ ?。儆诘惋L(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的基金產(chǎn)品。
A．保本基金
B．期貨基金
C．傘型基金
D．對(duì)沖基金
22、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為（ ?。?。
A．9．5%
B．10．5%
C．15%
D．15．6%
23、 按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第（ ?。┪坏模瑧?yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。
A．3
B．4
C．5
D．6
24、 關(guān)于到期收益率計(jì)算方法和現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率法的敘述不正確的是（ ）。
A．現(xiàn)實(shí)收益率來(lái)源于投資者自己對(duì)未來(lái)市場(chǎng)收益率的預(yù)期和再投資的計(jì)劃，可以得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實(shí)際情況的復(fù)利收益率
B．在現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的計(jì)算中，每位投資者對(duì)未來(lái)利率的預(yù)測(cè)與投資計(jì)劃等各不相同，所以很難得出市場(chǎng)普遍認(rèn)可的結(jié)論
C．到期收益率計(jì)算簡(jiǎn)便，易于進(jìn)行比較，在交易與報(bào)價(jià)中可操作性較強(qiáng)
D．市場(chǎng)收益率曲線波動(dòng)平緩且票息較低時(shí)，到期收益率潛在的誤差較大
25、 （ ?。┲饕挥脕?lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。
A．單因素模型
B．CAPM模型
C．多因素模型
D．ATP模型
26、 下列有關(guān)股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．證券投資基金的收益要低于債券
B．債券的收益波動(dòng)性較大
C．股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金
D．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券
27、 目前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣基金單位，（ ）印花稅。
A．征收4%
B．暫不征收
C．征收1%
D．征收2%
28、 成功概率法是根據(jù)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而改變（ ?。?duì)基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的一種衡量方法。
A．現(xiàn)金比例
B．資產(chǎn)比例
C．債券比例
D．股票比例
29、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（ ）。
A．每年不得多于一次
B．每年不得少于一次
C．收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%
D．收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%
30、 基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是（ ?。?。
A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運(yùn)作階段
D．基金終止階段
31、 基金公司的債券研究主要側(cè)重于（ ?。?。
A．債券的久期判斷和券種的選擇
B．債券的走勢(shì)形態(tài)判斷
C．債券的到期收益率判斷
D．債券的到期時(shí)間判斷
32、 基金產(chǎn)品的構(gòu)思來(lái)源可以分為兩類：理念導(dǎo)向型和（ ）。
A．顧客導(dǎo)向型
B．營(yíng)銷導(dǎo)向型
C．渠道導(dǎo)向型
D．投資顧問(wèn)型
33、 下列應(yīng)列入基金費(fèi)用的是（ ）。
A．基金的證券交易費(fèi)用
B．基金合同生效前的信息披露費(fèi)用
C．基金托管人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
D．基金管理人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用
34、 封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式（ ?。?。
A．由基金管理人自主決定，無(wú)需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
B．由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定
C．由基金管理人自主決定，但需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D．需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
35、 我國(guó)證券投資基金持有的未上市的首次公開(kāi)發(fā)行的股票以（ ?。┕乐怠?BR> A．平均價(jià)
B．成本價(jià)
C．開(kāi)盤(pán)價(jià)
D．收盤(pán)價(jià)
36、 基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括（ ）。
A．基金運(yùn)作方式
B．基金收益分配原則
C．基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
D．風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
37、 （ ?。┦腔鹜顿Y運(yùn)作的支撐部門(mén)，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。
A．交易部
B．投資部
C．研究部
D．市場(chǎng)部
38、 一般來(lái)說(shuō)，夏普指數(shù)受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（ ?。┑挠绊憽?BR> A．反方向
B．同方向
C．方向不定
D．以上皆不確定
39、 關(guān)于債券投資面臨的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)，下列敘述正確的是（ ?。?BR> A．主要用于衡量投資者持有債券變現(xiàn)的難易程度
B．是債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)
C．債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的影響
D．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)即通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)
40、 債券基金基本上屬于（ ?。?BR> A．收入型基金
B．成長(zhǎng)型基金
C．平衡型基金
D．指數(shù)基金
41、 以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括（ ?。?。
A．替代互換
B．市場(chǎng)間利差互換
C．交叉互換
D．稅差激發(fā)互換
42、 開(kāi)放式基金募集期限屆滿，基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，且滿足基金份額持有人的人數(shù)不少于（ ?。┤?，基金募集成功。
A．100
B．200
C．300
D．400
43、 客戶服務(wù)是基金營(yíng)銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是（ ?。?。
A．向基金持有人解答各類疑問(wèn)
B．在發(fā)行新基金時(shí)群發(fā)手機(jī)短信以廣而告之新基金發(fā)行的信息
C．向基金持有人郵寄投資策略報(bào)告
D．通過(guò)電視向基金投資者傳輸正確的投資理念
44、 夏普指數(shù)以（ ）作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。
A．方差
B．貝塔值
C．標(biāo)準(zhǔn)差
D．基點(diǎn)價(jià)格值
45、 關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法不正確的是哪一項(xiàng)?（ ?。?BR> A．開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0．25%
B．基金托管費(fèi)用收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定的關(guān)系
C．目前，我國(guó)封閉式基金按照0．25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
D．一般情況下，基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率就越高
46、 關(guān)于免疫策略，下列敘述不正確的是（ ）。
A．F．M．Reddington于1952年最早提出免疫策略
B．免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險(xiǎn)
C．免疫策略用來(lái)消除利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
D．免疫策略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格
47、 國(guó)外基金直銷渠道的特點(diǎn)不包括（ ）。
A．對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況更了解，對(duì)客戶控制力較強(qiáng)
B．客戶可得到獨(dú)立的顧問(wèn)服務(wù)
C．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠(chéng)度
D．推銷新產(chǎn)品更容易
48、 我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（ ?。?。
A．基金份額持有人大會(huì)
B．基金登記機(jī)構(gòu)
C．基金管理人
D．基金托管人
49、 關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．保護(hù)投資者利益
B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
50、 根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)不同，可以將股票型基金分為九種基本類型，下列（ ?。┎皇瞧渲械膭澐诸愋汀?BR> A．小盤(pán)價(jià)值基金
B．中盤(pán)成長(zhǎng)基金
C．大盤(pán)混合基金
D．全球股票基金
51、 封閉式基金的交易原則是（ ?。?BR> A．先來(lái)先服務(wù)
B．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
C．時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
D．大宗交易優(yōu)先
52、 （ ?。┌唇灰姿鲜械耐还善钡氖袃r(jià)估值。
A．首次發(fā)行未上市的股票
B．送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C．發(fā)行未上市的債券和權(quán)證
D．非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票
53、 基金托管人的管理費(fèi)按照（ ）的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。
A．基金資產(chǎn)凈值
B．申購(gòu)費(fèi)
C．贖回費(fèi)
D．基金總資產(chǎn)
54、 下列進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資時(shí)，常常能較好地分散投資風(fēng)險(xiǎn)，因此被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分的是（ ?。?。
A．債券基金、保本基金
B．保本基金、股票基金
C．債券基金、股票基金
D．混合基金、股票基金
55、 基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過(guò)信托關(guān)系而形成的（ ?。┲g的關(guān)系。
A．所有者與經(jīng)營(yíng)者
B．基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C．機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)者與基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)者
56、 關(guān)于基金稅收，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
B．企業(yè)投資者買(mǎi)賣基金份額征收印花稅
C．對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣基金單位獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅
D．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅
57、 在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交的文件有（ ?。?BR> A．基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告
B．基金托管協(xié)議
C．招募說(shuō)明書(shū)
D．基金契約
58、 目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是（ ）。
A．期末基金份額凈值
B．期末可供分配基金份額利潤(rùn)
C．加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)
D．凈值增長(zhǎng)指標(biāo)
59、 基金管理公司的收入主要來(lái)自（ ?。?BR> A．自有資產(chǎn)的投資收入
B．管理費(fèi)
C．基金資產(chǎn)投資收益
D．基金資產(chǎn)利息收入
60、 混合基金是指（ ?。?BR> A．同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金
B．既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金
C．以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收人為基本目標(biāo)的基金
D．以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中-至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
61、 基金管理公司向特定對(duì)象提供咨詢服務(wù)，不得有（ ?。┬袨?。
A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
B．承諾投資收益
C．通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢客戶
D．代理投資咨詢客戶從事證券投資
62、 下列關(guān)于QDII的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．目前，只有基金管理公司和證券公司可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品
B．QDII是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排
C．目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品
D．QDII基金只能以外幣為計(jì)價(jià)貨幣募集
63、 關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，下列表述正確的有（ ?。?。
A．應(yīng)該將證券投資基金的管理主體——基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與證券投資基金的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)區(qū)別開(kāi)來(lái)
B．從及時(shí)性原則出發(fā)，基金會(huì)計(jì)期間劃分必然更加細(xì)化，即以周甚至是日為核算披露期間
C．基金以投資管理為主要業(yè)務(wù)，除非基金合同另有約定，基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債
D．基金管理公司是基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體，基金托管人不需對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算
64、 下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（ ?。?。
A．當(dāng)資產(chǎn)價(jià)格下降時(shí)賣出，上漲時(shí)買(mǎi)人
B．當(dāng)資產(chǎn)價(jià)格下降時(shí)買(mǎi)入，上漲時(shí)賣出
C．當(dāng)市場(chǎng)處于強(qiáng)烈上升階段時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)一般劣于買(mǎi)入并持有策略
D．當(dāng)市場(chǎng)處于強(qiáng)烈上升階段時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)一般優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略
65、 下列關(guān)于基金的收人中應(yīng)征收企業(yè)所得稅的有（ ）。
A．基金買(mǎi)賣股票、債券的差價(jià)收入
B．企業(yè)投資者買(mǎi)賣基金份額獲得的差價(jià)收入
C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入
D．基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入
66、 下列各項(xiàng)屬于基金管理公司的投資管理部門(mén)的是（ ?。?BR> A．研究部
B．交易部
C．監(jiān)察稽核部
D．市場(chǎng)部
67、 用于分析ETF運(yùn)作效率的指標(biāo)主要有（ ）。
A．折(溢)價(jià)率
B．周轉(zhuǎn)率
C．費(fèi)用率
D．跟蹤偏離度
68、 關(guān)于LOF的交易規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或其整數(shù)倍
B．買(mǎi)人LOF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣
C．深圳證券交易所對(duì)LOF交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%
D．漲跌幅限制自上市次日起執(zhí)行
69、 由于在岸基金的（ ?。┚幱诒緡?guó)境內(nèi)，所以，基金監(jiān)管部門(mén)比較容易運(yùn)用本國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)手段對(duì)其投資運(yùn)作行為進(jìn)行監(jiān)管。
A．投資者
B．基金組織
C．基金管理人
D．基金托管人
70、 基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（ ?。?BR> A．實(shí)收資本不少于3億元
B．經(jīng)營(yíng)狀況良好，無(wú)不良記錄
C．屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
71、 下列各項(xiàng)中，屬于投資收益的有（ ?。?BR> A．持有債券獲得的利息
B．股票投資獲得的差價(jià)
C．買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收人
D．持有股票獲得的股利
72、 我國(guó)開(kāi)放式股票基金的贖回采用（ ）。
A．份額贖回
B．金額贖回
C．已知價(jià)法
D．未知價(jià)法
73、 市場(chǎng)分割理論認(rèn)為（ ?。?。
A．不同期限的債券是可以互相替代的
B．長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)
C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的
D．長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率
74、 申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．取得基金從業(yè)資格
B．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
C．最近一年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰
D．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷
75、 關(guān)于公司型基金和契約型基金，下列表述正確的有（?。?BR> A．我國(guó)的證券投資基金主要是公司型基金
B．契約型基金的投資者既是基金份額持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會(huì)行使股東權(quán)利
C．契約型基金的投資者是基金契約的當(dāng)事人
D．契約型基金的投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)受益憑證獲取投資收益
76、 經(jīng)驗(yàn)顯示，收益率曲線的變化方式有（ ）。
A．平行移動(dòng)
B．非平行移動(dòng)
C．直線移動(dòng)
D．曲線移動(dòng)
77、 QDII面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)包括（ ?。?BR> A．匯率風(fēng)險(xiǎn)
B．特別投資風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
78、 下列關(guān)于基金份額凍結(jié)的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?BR> A．基金份額凍結(jié)由基金托管人受理
B．基金份額凍結(jié)由國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)提出
C．基金份額凍結(jié)時(shí)產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)
D．基金份額凍結(jié)由基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人受理
79、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查與評(píng)價(jià)中，應(yīng)當(dāng)至少了解基金投資人的（ ?。?。
A．投資目的
B．投資經(jīng)驗(yàn)
C．財(cái)務(wù)狀況
D．投資期限
80、 套利組合應(yīng)該滿足的條件有（ ?。?。
A．該組合中各種證券的權(quán)數(shù)之和為O
B．該組合因素靈敏度系數(shù)為0
C．該組合具有正的期望收益率
D．該組合具有的方差為0
81、 盡管分組比較仍然是目前最普遍、最直觀、媒體歡迎的績(jī)效評(píng)價(jià)方法，但該方法在應(yīng)用上卻存在一系列潛在的問(wèn)題。下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．在如何分組上，要做到公平分組很困難
B．很多分組含義模糊
C．分組比較隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險(xiǎn)水平，但實(shí)際上同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大
D．如果一個(gè)投資者將自己所投資的基金與同組中中位基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，由于在比較之前，雖然中位基金不會(huì)變化，仍無(wú)法確定該基金的業(yè)績(jī)，因此也就無(wú)法很好地比較
82、 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換人的基金份額享有周五、周六、周日的收益
B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配
C．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益
D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益
83、 與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（ ）。
A．所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)通常保持在一定水平
B．所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均久期
C．可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)
D．分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
84、 證券投資基金與股票、債券的差異，包括（ ?。?。
A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B．所籌資金的投向不同
C．投資收益多少不同
D．風(fēng)險(xiǎn)大小不同
85、 關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（ ?。?BR> A．截止到2004年底，開(kāi)放式基金的凈值規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)封閉式基金
B．基金開(kāi)元和基金金泰是最早按照《證券投資基金管理暫行辦法》設(shè)立的兩只封閉式證券投資基金
C．我國(guó)第一只比較規(guī)范的投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金為公司型封閉式基金
D．2001年9月發(fā)行的“華安創(chuàng)新”是我國(guó)第一只開(kāi)放式證券投資基金
86、 基金銷售活動(dòng)監(jiān)管所關(guān)注的內(nèi)容主要涉及（ ?。?BR> A．銷售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)
B．銷售主體是否具備相應(yīng)資格
C．基金銷售過(guò)程中是否遵循適用性原則
D．基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布是否合規(guī)
87、 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)包括（ ）等。
A．投資者基金賬戶管理
B．基金份額注冊(cè)登記
C．清算及基金交易確認(rèn)
D．建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
88、 證券管理公司董事會(huì)在審議（ ?。┑仁马?xiàng)，應(yīng)經(jīng)2／3以上獨(dú)立董事同意。
A．重大關(guān)聯(lián)交易
B．公司和基金審計(jì)事務(wù)
C．聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．基金半年報(bào)和年報(bào)
89、 構(gòu)造投資組合時(shí)，需要確定的事項(xiàng)包括（ ?。?。
A．不同資產(chǎn)類別之間的相關(guān)程度
B．不同資產(chǎn)之間的投資收益率相關(guān)程度
C．有效市場(chǎng)前沿
D．同類資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)差異度
90、 基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。?。
A．投資人利益優(yōu)先原則
B．全面性原則
C．客觀性原則
D．及時(shí)性原則
91、 以下關(guān)于貝塔系數(shù)的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．當(dāng)貝塔系數(shù)小于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．當(dāng)貝塔系數(shù)小于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
92、 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別包括（ ?。?BR> A．公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易
B．公司型基金是依《公司法》或相關(guān)法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司
C．公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會(huì)，行使股東權(quán)利；契約型基金的投資者對(duì)基金所作的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)
D．公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回
93、 影響債券收益率的發(fā)行人因素包括（ ）。
A．發(fā)行人的信用級(jí)別，如投資級(jí)別、非投資級(jí)別
B．發(fā)行人的組織性質(zhì)，如中央政府、地方政府、企業(yè)等
C．發(fā)行人所處行業(yè)，如金融業(yè)、工業(yè)等
D．發(fā)行人的談判能力
94、 我國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段中表現(xiàn)出來(lái)的特點(diǎn)有（?。?。
A．基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高
B．在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開(kāi)放式基金
C．機(jī)構(gòu)投資者取代個(gè)人投資者成為基金的主要持有者
D．對(duì)老基金進(jìn)行了全面規(guī)范清理
95、 比較資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)和套利定價(jià)模型(APT)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的定義，以下說(shuō)法中正確的是（ ?。?BR> A．資本資產(chǎn)定價(jià)模型的定義是具體的
B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型的定義是抽象的
C．套利定價(jià)模型的定義是具體的
D．套利定價(jià)模型的定義是抽象的
96、 （ ）指數(shù)給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率。
A．道•瓊斯
B．夏普
C．特雷諾
D．詹森
97、 開(kāi)放式基金的分紅方式一般有（?。?。
A．權(quán)證分紅
B．現(xiàn)金分紅
C．股票分紅
D．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
98、 基金持有證券的上市公司行為核算的內(nèi)容有（ ?。┑?。
A．新股
B．紅股
C．紅利
D．回購(gòu)
99、 下列各項(xiàng)中不屬于ETF相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則的有（ ?。?BR> A．《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
B．《交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
C．《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
D．《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》
100、 基金管理公司業(yè)務(wù)具有的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般并不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多
B．基金管理公司的收入主要來(lái)自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)，因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義
C．投資管理能力是基金管理公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，因此基金管理公司在經(jīng)營(yíng)上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色
D．開(kāi)放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值，而凈值的高低直接關(guān)系著投資者的利益，因此基金管理公司的業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問(wèn)題
101、基金管理公司內(nèi)部控制包括（ ）。
A．內(nèi)部控制機(jī)制
B．內(nèi)部控制原則
C．內(nèi)部控制措施
D．內(nèi)部控制目的
102、 常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略包括（ ?。?BR> A．小公司效應(yīng)
B．低市盈率效應(yīng)
C．日歷效應(yīng)
D．遵循公司內(nèi)部人的交易活動(dòng)
103、 基金估值時(shí)，發(fā)行未上市的（?。?，按交易所上市的同一證券的市價(jià)估值。
A．配股
B．債券
C．轉(zhuǎn)增殷
D．權(quán)證
104、 基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有（ ?。?。
A．上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B．上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
C．機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
D．持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位
105、 關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，正確的是（?。?。
A．部門(mén)設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約原則
B．嚴(yán)格授權(quán)控制
C．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
D．建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
106、 下列關(guān)于基金份額持有人的說(shuō)法，正確的有（?。?BR> A．基金份額持有人是基金投資者
B．基金份額持有人是基金受益人
C．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者
D．基金份額持有人是基金產(chǎn)品的管理者
107、 證券組合管理的基本步驟包括（ ）。
A．確定證券投資政策
B．選擇應(yīng)采取的投資策略和措施
C．構(gòu)建證券投資組合
D．對(duì)證券投資組合進(jìn)行修正
108、 ETF募集期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)ETF的方式包括（ ）。
A．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
C．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)
D．網(wǎng)上股票認(rèn)購(gòu)
109、 下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票
C．基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
D．基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易
110、 馬柯威茨投資組合理論的主要缺陷是（ ）。
A．當(dāng)證券數(shù)量較多時(shí)，基本輸入所要求的估計(jì)量非常大
B．解的不穩(wěn)定性
C．?dāng)?shù)據(jù)誤差帶來(lái)的解的不可靠性
D．重新配置的高成本
三、判斷題（本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫(xiě)A。錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài)）
111、 目前，我國(guó)封閉式基金交易傭金為成交金額的0．05%，不足5元時(shí)按5元收取。（ ?。?BR> 112、 貨幣市場(chǎng)工具通常指到期不足2年的短期金融工具。（ ）
113、 基金管理公司新增股東須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）
114、 恒定混合策略對(duì)資產(chǎn)配置的調(diào)整基礎(chǔ)在于資產(chǎn)收益率的變動(dòng)或者投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力變動(dòng)。（ ?。?BR> 115、 在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書(shū)。（ ?。?BR> 116、 根據(jù)SM1線，那些位于SM1線上的基金的特雷諾指數(shù)大于SM1線的斜率，因而表現(xiàn)要優(yōu)于市場(chǎng)組合。（ ?。?BR> 117、 久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。（ ）
118、 加強(qiáng)指數(shù)法的目的在于獲取超越指數(shù)的收益。（ ）
119、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于3000萬(wàn)元人民幣。（ ?。?BR> 120、 基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值5%(報(bào)告期內(nèi)基金合同生效的基金，采用期末基金資產(chǎn)凈值的5%)的股票明細(xì)。（ ?。?BR> 121、 基金合同特別約定的事項(xiàng)包括基金估值和凈值公告等事項(xiàng)。（ ?。?BR> 122、 目前我國(guó)封閉式基金按照0．25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25%。（ ?。?BR> 123、 基金托管費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支。（ ?。?BR> 124、 一般來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)流動(dòng)性越高，價(jià)格波動(dòng)性越小，則價(jià)差在價(jià)格中所占比重越小。（ ?。?BR> 125、 基金銷售活動(dòng)的業(yè)務(wù)主體是基金管理人。（ ）
126、 如果保本基金的安全墊較小，基金將很難通過(guò)放大操作提高基金的收益。（ ?。?BR> 127、 投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五和周六、周日的利潤(rùn)。（ ?。?BR> 128、 基金托管人內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。（ ）
129、 投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式是直線。（ ）
130、 貝塔系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大。（ ?。?BR> 131、 封閉式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理，基金管理人一般會(huì)選擇證券公司組成承銷團(tuán)代理基金份額的發(fā)售。（ ?。?BR> 132、 資金資產(chǎn)價(jià)值應(yīng)考慮濫估問(wèn)題。（ ）
133、 基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金份額持有人所有。（ ）
134、 基金公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括兩個(gè)層次：一是員工自律；二是部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督。（ ?。?BR> 135、 持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。（ ?。?BR> 136、 場(chǎng)外交易主要通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，場(chǎng)內(nèi)交易主要借助于人工手段完成。（ ?。?BR> 137、 1家基金公司通過(guò)1家證券公司的交易席位買(mǎi)賣證券的年交易傭金，不得超過(guò)其當(dāng)年所有基金買(mǎi)賣證券交易傭金的30%。（ ?。?BR> 138、 基金管理公司不可以設(shè)立分公司。（ ?。?BR> 139、 基金之間可以相互投資。（ ?。?BR> 140、 開(kāi)放式基金沒(méi)有存續(xù)期限，投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回。（ ?。?BR> 141、 消極的債券組合管理者并不試圖尋找低估的品種，也不用進(jìn)行債券組合的風(fēng)險(xiǎn)防范。（ ?。?BR> 142、 我國(guó)基金監(jiān)管法規(guī)體系以《證券法》為核心。（ ）
143、 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，其主要出資人的注冊(cè)資本應(yīng)不低于2000萬(wàn)元人民幣。（ ）
144、 基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格。（ ?。?BR> 145、 一般而言，劃分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)采用的是情景分析法。（ ?。?BR> 146、 ETF建倉(cāng)期一般不超過(guò)1個(gè)月。（ ?。?BR> 147、 基金的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ）
148、 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定弱式有效市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。（ ?。?BR> 149、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)監(jiān)管手段是教育手段。（ ）
150、 基金產(chǎn)品線的深度是指一家基金管理公司所擁有的基金產(chǎn)品大類中具有多少更細(xì)化的子類基金。（ ?。?BR>