單項(xiàng)選擇題
    1、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司（　　）傳送至證券公司。
    A．每日
    B．每清算日
    C．每核算日
    D．每交收日
    2、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（　?。└鶕?jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
    A．證券交易所
    B．配股主承銷商
    C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    D．中國(guó)結(jié)算公司
    3、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（　?。┤嗣駧?。
    A．5 000萬(wàn)元
    B．3 000萬(wàn)元
    C．1億元
    D．2億元
    4、 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進(jìn)行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。（　?。?BR>    5、 根據(jù)席位的報(bào)盤方式，交易席位有普通席位和專用席位之分。（　?。?BR>    6、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要簽訂合同，其中定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括（　?。?BR>    A．客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
    B．當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
    C．各類風(fēng)險(xiǎn)揭示
    D．前言
    7、新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購(gòu)的，其有效申購(gòu)為（　?。?BR>    A．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的所有申購(gòu)
    B．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)
    C．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的其中一筆申購(gòu)
    D．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者所有申購(gòu)的平均價(jià)申購(gòu)
    多項(xiàng)選擇題
    8、 下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的描述，不正確的有（　?。?BR>    A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
    B．證券公司不可以委托其他金融機(jī)構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
    C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
    D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)
    9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反（　?。┑刃袨?，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
    A．法律、行政法規(guī)
    B．監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
    C．行業(yè)規(guī)范
    D．自律規(guī)則
    10、 證券經(jīng)紀(jì)人（　?。┣仪楣?jié)嚴(yán)重的，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。
    A．按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
    B．從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
    C．同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
    D．接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)