亚洲免费乱码视频,日韩 欧美 国产 动漫 一区,97在线观看免费视频播国产,中文字幕亚洲图片

      1. <legend id="ppnor"></legend>

      2. 
        
        <sup id="ppnor"><input id="ppnor"></input></sup>
        <s id="ppnor"></s>

        2014證券從業(yè)資格《證券交易》試題及答案第三套

        字號(hào):

        為廣大考生整理了2014證券從業(yè)資格《證券交易》試題及答案第三套,供廣大考生參考:
            一、單項(xiàng)選擇題部分 (共60題 每題1分 共60分)
            1. 關(guān)于證券賬戶,下列說(shuō)法正確的是( ).
            A 人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱B股賬戶
            B B股賬戶是我國(guó)目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶
            C 證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶
            D 基金賬戶只能用來(lái)買基金
            正確答案是:C
            2. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中,不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( ).
            A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
            B 傭金
            C 過(guò)戶費(fèi)
            D 印花稅
            正確答案是:A
            3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”.
            A 2006年
            B 2007年
            C 2008年
            D 2009年
            正確答案是:B
            4. 讓投資者充分理解( )的原則,是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一
            A 參與意識(shí)
            B 理性投資
            C 買者自負(fù)
            D 股市有風(fēng)險(xiǎn)
            正確答案是:C
            5. ( )深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè).
            A 1990-12-1
            B 1990-7-1
            C 1991-7-1
            D 1991-12-1
            正確答案是:C
            6. ( )原則為:較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào),較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。
            A 時(shí)間優(yōu)先
            B 客戶優(yōu)先
            C 價(jià)格優(yōu)先
            D 數(shù)量?jī)?yōu)先
            正確答案是:C
            7. ETF的申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( ).
            A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場(chǎng)外交易
            B ETF可以在交易所上市交易
            C ETF申購(gòu)、贖回與一攬子股票有關(guān)
            D 開(kāi)放式基金可以在場(chǎng)外交易
            正確答案是:C
            8. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定,新股申購(gòu)單位為( ).
            A 2000股
            B 1000股
            C 500股
            D 100股
            正確答案是:C
            9. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20明寸,交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘.
            A 10
            B 20
            C 30
            D 停牌至14:57分
            正確答案是:A
            10. 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù),其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( ).
            A 5%
            B 10%
            C 15%
            D 20%
            正確答案是:A
            11. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu),任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
            A 200%
            B 100%
            C 50%
            D 30%
            正確答案是:A
            12. ( )應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
            A 證券交易所
            B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
            C 客戶信用資金存管銀行
            D 證監(jiān)會(huì)
            正確答案是:B
            13. 在連續(xù)交易中,意昧著( ).
            A 交易一定是連續(xù)的
            B 成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的
            C 買賣指令需要等待一段時(shí)間定期成交
            D 在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
            正確答案是:D
            14. 低結(jié)算備付金限額的確定,不包括( )。
            A 上月交易天數(shù)
            B 上月證券買入金額
            C 上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
            D 低結(jié)算備付金比例
            正確答案是:C
            15. 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)( )萬(wàn)份,申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為( )元人民幣。
            A 100,0.001
            B 100,0.1
            C 1000,0.001
            D 100,0.01
            正確答案是:A
            16. 在公共場(chǎng)所進(jìn)行證券投資咨詢服務(wù),報(bào)告人必須取得( ).
            A 證券投資咨詢資格證書(shū)
            B 銀行從業(yè)資格證
            C 咨詢師資格
            D 審計(jì)師資格
            正確答案是:A
            17. 按照規(guī)定,上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( ).
            A 正常交易日14:57一15:00
            B 正常交易日15:00一15:15
            C 正常交易日13:00一15:00
            D 正常交易日15:00一15:30
            正確答案是:D
            18. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為( )。
            A 9:00至12:00、13:00至16:00
            B 9:30至11:30、13:00至15:00
            C 15:00至15:30
            D 9:15至11:30,13:00至15:00
            正確答案是:B
            19. 在我國(guó),目前債券現(xiàn)貨交易價(jià)格小變動(dòng)單位為( )。
            A 人民幣0.01元
            B 人民幣1元
            C 人民幣0.001元
            D 人民幣0.005元
            正確答案是:A
            20. 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者,均申報(bào)買進(jìn)X股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元,時(shí)間13:35,乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間為13:40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元,時(shí)間是13:55,丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁(yè)序?yàn)? )
            A 丁、乙、甲、丙
            B 丁、乙、丙、甲
            C 丙、甲、丁、乙
            D 丙、甲、乙、丁
            正確答案是:C
            21. 證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )
            A 內(nèi)幕交易
            B 操縱市場(chǎng)
            C 出借賬戶
            D 建立內(nèi)部報(bào)告制度
            正確答案是:D
            22. 關(guān)于股票的交易,下列表述錯(cuò)誤的是( )。
            A 股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
            B 股票交易只能在證券交易所進(jìn)行
            C 在股票上市交易后,如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因,可以暫停上市交易,直至終止上市交易
            D 暫停上市交易后,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件的也可以恢復(fù)上市交易
            正確答案是:B
            23. 在做市商市場(chǎng)中,證券交易的買價(jià)由( )給出,證券交易的賣價(jià)由( )給出.
            A 做市商…投資者
            B 做市商…做市商
            C 投資者…投資者
            D 投資者…做市商
            正確答案是:B
            24. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定,債券質(zhì)抑式回購(gòu)的小申報(bào)數(shù)量為( ).
            A 10手
            B 100手
            C l手
            D 1000手
            正確答案是:B
            25. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的( )。
            A 3%
            B 20%
            C 10%
            D 5%
            正確答案是:C
            26. 某B股后交易日的收盤價(jià)為0.800美元Z股,每股紅利為0.005美元F股,股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元Z股,則該股除息報(bào)價(jià)應(yīng)為( )美元)股。
            A 0.794
            B 0.795
            C 0.804
            D 0.799
            正確答案是:B
            27. 中國(guó)結(jié)算公司( )為各結(jié)算參與人確定低結(jié)算備付金比例。
            A 每日
            B 每周
            C 每月
            D 每年
            正確答案是:C
            28. 證券交易的特征不包括下面哪一項(xiàng)( )
            A 收益性
            B 穩(wěn)定性
            C 流動(dòng)性
            D 風(fēng)險(xiǎn)性
            正確答案是:B
            29. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
            A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
            B 客戶指令的權(quán)威性
            C 客戶資料的保密性
            D 交易對(duì)象的特定性
            正確答案是:D
            30. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%時(shí),交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘.
            A 10
            B 20
            C 30
            D 停牌至14:57分
            正確答案是:A
            31. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定,為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶的申請(qǐng)人是( )。
            A 合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人
            B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身
            C 合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司
            D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
            正確答案是:A
            32. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的( )進(jìn)行審查,并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請(qǐng).
            A 同一性
            B 公平性
            C 齊備性
            D 真實(shí)性
            正確答案是:C
            33. 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí),應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算,其中國(guó)債折算率高不超過(guò)( )。
            A 70%
            B 80%
            C 90%
            D 95%
            正確答案是:D
            34. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司么股的持股比例總和,不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( ).
            A 10%
            B 15%
            C 5%
            D 20%
            正確答案是:D
            35. 證券投資者無(wú)論辦理自助交割還是辦理拒臺(tái)人工交割,都需要提供( )。
            A 銀行預(yù)留印鑒卡
            B 身份證
            C 資金卡
            D 證券賬戶卡
            正確答案是:C
            36. 上海證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員竟價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
            A 9:15—11:30、13:30—15:15
            B 9:00—11:00、13:00—15:00
            C 9:15—11:30、13:00—15:00
            D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
            正確答案是:D
            37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形,深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
            A 100萬(wàn)
            B 500萬(wàn)
            C 2000萬(wàn)
            D 1000萬(wàn)
            正確答案是:C
            38. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定,投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí),必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為( ).
            A B股
            B 搬
            C 基金
            D 人民幣普通股
            正確答案是:A
            39. 權(quán)證存續(xù)期滿前( )個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán).
            A 3
            B 5
            C 10
            D 20
            正確答案是:B
            40. 有關(guān)委托方式,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ).
            A 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
            B 眼價(jià)委托的缺點(diǎn)是成交速度慢,可能無(wú)法成交
            C 限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高
            D 在限價(jià)委托下,證券可以以客戶給定的價(jià)格成交,有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃
            正確答案是:C
            41. 證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離,電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦( ).
            A 清算業(yè)務(wù)
            B 技術(shù)部
            C 會(huì)計(jì)核算部
            D 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)處理崗位
            正確答案是:A
            42. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng),金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是( ).
            A 只是交易的組織者
            B 只是交易的直接參與者
            C 既是交易的組織者,又是交易的直接參與者
            D 交易的監(jiān)管者
            正確答案是:C
            43. 按照現(xiàn)行規(guī)定,股票終止上市后,股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí),( )須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人.
            A 證券交易所
            B 證監(jiān)會(huì)
            C 證券經(jīng)紀(jì)商
            D 中國(guó)結(jié)算公司
            正確答案是:D
            44. ( ),深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè).
            A 1990-12-1
            B 1991-7-1
            C 1986年
            D 2005-4-1
            正確答案是:B
            45. 低結(jié)算備付金限額的確定,與( )無(wú)關(guān)。
            A 上月交易天數(shù)
            B 上月證券買入金額
            C 上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
            D 低結(jié)算備付金比例
            正確答案是:C
            46. 按照現(xiàn)行規(guī)定,( )不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
            A 中國(guó)結(jié)算公司
            B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
            C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
            D 證券交易所
            正確答案是:A
            47. 下列( )屬于操縱市場(chǎng)行為.
            A 將自營(yíng)賬戶借給他人使用
            B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
            C 委托其他證券公司代為買賣證券
            D 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
            正確答案是:D
            48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單,不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.
            A 交易所
            B 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
            C 證券業(yè)協(xié)會(huì)
            D 證監(jiān)會(huì)
            正確答案是:A
            49. 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過(guò)證券公司凈資本的( )。
            A 10%
            B 15%
            C 20%
            D 50%
            正確答案是:B
            50. 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的( )倍.
            A 2
            B 1
            C 3
            D 4
            正確答案是:A
            51. 債券全價(jià)交易是指( )。
            A 以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià),但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
            B 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià),且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
            C 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià),但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
            D 以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià),且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
            正確答案是:B
            52. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( ).
            A 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
            B 管理風(fēng)險(xiǎn)
            C 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
            D 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
            正確答案是:C
            53. 根據(jù)現(xiàn)行入股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排,投資者可在( )領(lǐng)取現(xiàn)金紅利.(T日為公告刊登日)
            A 除息日
            B 發(fā)放日
            C 權(quán)益登記日
            D 公告刊登日
            正確答案是:B
            54. 下列各項(xiàng)中,不屬于委托指令的基本要素的是( ).
            A 證券賬號(hào)
            B 買賣方向
            C 益量
            D 數(shù)量
            正確答案是:C
            55. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定,上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過(guò)成交金額的( ).
            A 0.02%
            B 0.01%
            C 0.03%
            D 0.04%
            正確答案是:A
            56. 深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期,該封閉期一般不超過(guò)( )個(gè)月.
            A 3
            B 6
            C 12
            D 9
            正確答案是:A
            57. 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股過(guò)程中,當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí),應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽,確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。
            A 主承銷商
            B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
            C 證券交易所
            D 證券公司
            正確答案是:A
            58. 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日,上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日。
            A 4,3
            B 3,4
            C 4,5
            D 5,4
            正確答案是:B
            59. 根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,回購(gòu)到期如單方違約,違約方的履約金交( )所有.
            A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
            B 上海證券交易所
            C 守約方
            D 投資者保護(hù)基金
            正確答案是:C
            60. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為( ).
            A 成交金額的0.1%
            B 成交金額的0.05%
            C 成交金額的0.05%,不超過(guò)500美元
            D 成交金額的0.05%,不超過(guò)500港元
            正確答案是:B
            二、多項(xiàng)選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)
            1. 關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),以下說(shuō)法正確的有( ).
            A 證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份
            B 股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位,一手等于100股
            C 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%
            D 各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
            正確答案是:AB
            2. 下列關(guān)于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購(gòu)結(jié)算的說(shuō)法正確的有( ).
            A 對(duì)于買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收
            B 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理,同一筆交易不拆分交收
            C 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方,對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保
            D 國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+2日14:00.
            正確答案是:ABC
            3. 關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,以下說(shuō)法正確的是( ).
            A 投資者進(jìn)行投票均選擇買入
            B 申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案
            C 上市公司同時(shí)發(fā)行朋受和B股的,上海證券交易所為朋受和B股設(shè)置同一投票代碼
            D 申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表訣意見(jiàn)
            正確答案是:ABD
            4. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí),( )
            A 交易主體限于A、D賬戶
            B 買斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易
            C 申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍
            D 融券方申報(bào)“賣出”
            正確答案是:BCD
            5. 關(guān)于清算與交收,下列描述正確的有( )。
            A 清算是交收的基礎(chǔ)和保證
            B 交收是清算的后續(xù)與完成
            C 正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行
            D 只有通過(guò)交收,才能結(jié)束交易總過(guò)程
            正確答案是:ABCD
            6. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定,以下表述正確的是( ).
            A 在國(guó)家法定假日,交易時(shí)間為正常交易日的一半
            B 證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市,交易時(shí)間不做順延
            C 證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間,但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
            D 在國(guó)家法定假日,證券交易所市場(chǎng)不休市
            正確答案是:BC
            7. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述,不正確的有( )。
            A 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元
            B 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
            C 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
            D 參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
            正確答案是:AB
            8. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,下列選項(xiàng)中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進(jìn)行證券買賣的有( ).
            A 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股,或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
            B 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股,或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
            C 基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份,或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
            D 國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手,或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
            正確答案是:ABCD
            9. 關(guān)于我國(guó)證券交易單位,以下說(shuō)法正確的有( )。
            A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手
            B 基金以100份基金單位為1手
            C B股以100股為i手
            D A股以100股為1手
            正確答案是:BCD
            10. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系,下列說(shuō)法正確的有( )。
            A 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
            B 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,證券經(jīng)紀(jì)商是委托人
            C 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,客戶是委托人
            D 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,客戶是受托人
            正確答案是:AC
            11. 按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同,金融期權(quán)大致可分為( )等種類。
            A 利率期權(quán)
            B 股權(quán)類期權(quán)
            C 貨幣期權(quán)
            D 互換期權(quán)
            正確答案是:ABCD
            12. 下列關(guān)于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述,正確的有( )。
            A 我國(guó)現(xiàn)階段買入和賣出證券時(shí)都有零數(shù)委托得形式
            B 我國(guó)現(xiàn)階段只有賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托
            C 整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍
            D 零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位
            正確答案是:BCD
            13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括( )。
            A 意向申報(bào)
            B 定價(jià)申報(bào)
            C 雙邊報(bào)價(jià)
            D 成交申報(bào)
            正確答案是:ABCD
            14. 根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》,結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)提交( )等材料。
            A 法定代表人授權(quán)委托書(shū)
            B 資金交收賬戶印鑒卡
            C 結(jié)算參與人資格證書(shū)
            D 指定收款賬戶授權(quán)書(shū)
            正確答案是:ABCD
            15. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定,下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說(shuō)法,正確的有( ).
            A 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明
            B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)
            C 目前,A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管
            D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
            正確答案是:ABCD
            16. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說(shuō)法正確的有( )。
            A 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
            B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的,臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi),開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
            C 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定
            D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
            正確答案是:ACD
            17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開(kāi)原則( )。
            A 上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料未及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)
            B 上市的股份公司一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布
            C 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
            D 公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)
            正確答案是:AB
            18. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)業(yè)務(wù),下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易,其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定( ).
            A 非銀行金融機(jī)構(gòu)與非金融機(jī)構(gòu)
            B 商業(yè)銀行與非金融機(jī)構(gòu)
            C 商業(yè)銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)
            D 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行
            正確答案是:ABC
            19. 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中,應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中( )等原則.
            A 自營(yíng)總規(guī)模的控制
            B 資產(chǎn)配置比例控制
            C 項(xiàng)目集中度控制
            D 單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制
            正確答案是:ABCD
            20. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì).
            A 配股權(quán)
            B 期權(quán)
            C 債權(quán)
            D 股權(quán)
            正確答案是:BC
            21. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定,買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說(shuō)法正確的有( ).
            A 非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%
            B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下15%
            C *ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%
            D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%
            正確答案是:CD
            22. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )
            A 安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
            B 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)
            C 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
            D 出具資產(chǎn)托管報(bào)告
            正確答案是:ABCD
            23. 凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有( )。
            A 防止風(fēng)險(xiǎn)積累
            B 防止買空賣空行為的發(fā)生
            C 減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
            D 簡(jiǎn)化操作手續(xù)
            正確答案是:CD
            24. 關(guān)于轉(zhuǎn)托管,下列說(shuō)法正確的是( ).
            A 上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
            B 投資者擬將托管在某證券營(yíng)業(yè)部的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營(yíng)業(yè)部,可通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理
            C 上市開(kāi)放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海開(kāi)放式基金賬戶之間進(jìn)行
            D 投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu),應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)
            正確答案是:ABD
            25. 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為( )
            A 核心服務(wù)
            B 有形服務(wù)
            C 無(wú)形服務(wù)
            D 附加服務(wù)
            正確答案是:ABD
            26. 我國(guó)滬、深交易所開(kāi)展債券回購(gòu)交易采用的報(bào)價(jià)方式包括( )。
            A 以每手面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)報(bào)價(jià)
            B 以百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)報(bào)價(jià)
            C 以日收益率報(bào)價(jià)
            D 以年收益率報(bào)價(jià)
            正確答案是:BD
            27. 對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題,我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).
            A 證券開(kāi)市期間停牌的,停牌前的申報(bào)無(wú)效
            B 停牌期間,可以繼續(xù)申報(bào),也可以撒銷申報(bào)
            C 復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合竟價(jià)
            D 集合竟價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)后,以連續(xù)竟價(jià)繼續(xù)當(dāng)日交易
            正確答案是:BCD
            28. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( ).
            A 按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
            B 堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
            C 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
            D 向其他利益企業(yè)提供客戶資料
            正確答案是:ABC
            29. 金融衍生工具交易包括( )
            A 權(quán)證
            B 金融期貨
            C 金融期權(quán)
            D 可轉(zhuǎn)換債券
            正確答案是:ABCD
            30. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
            A 集合性
            B 綜合性
            C 投資范圍有限定性和非限定性之分
            D 特定性
            正確答案是:BD
            31. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定,在證券交易所的交易期間,如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的,證券交易所可以訣定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌.
            A 不可抗力
            B 意外事故
            C 技術(shù)故障
            D 非交易所能控制的其他情況
            正確答案是:ABCD
            32. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定,與( )簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同.
            A 客戶
            B 托管機(jī)構(gòu)
            C 證券交易所
            D 律師事務(wù)所
            正確答案是:AB
            33. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果( )是尚未公開(kāi)的信息,那么屬于內(nèi)幕信息.
            A 公司實(shí)施股票再融資
            B 公司申請(qǐng)破產(chǎn)的訣定
            C 公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
            D 董事會(huì)訣議被依法撒毛肖
            正確答案是:ABD
            34. 關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易,下列描述正確的有( ).
            A 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額小為債券面額100萬(wàn)元
            B 回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割,不得展期
            C 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額1萬(wàn)元
            D 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限長(zhǎng)為91天
            正確答案是:BC
            35. T日為公告刊登日,以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排,正確的有( )。
            A 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-5日前
            B 向交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前
            C 權(quán)益登記日為T+3日
            D 后交易日為T+3日
            正確答案是:BC
            36. 證券公司咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括( )
            A 簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法
            B 介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法
            C 介紹開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項(xiàng)
            D 及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等重大信息
            正確答案是:ABCD
            37. 下列關(guān)于權(quán)證交易說(shuō)法正確的是( )
            A 權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制
            B 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)200萬(wàn)份
            C 權(quán)證跌幅價(jià)格計(jì)算結(jié)果小于等于零時(shí),跌幅價(jià)格為零
            D 權(quán)證上市首日開(kāi)盤參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算
            正確答案是:ACD
            38. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括( )
            A 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
            B 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
            C 在中國(guó)境內(nèi)的自然人
            D 經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
            正確答案是:ABD
            39. 客戶融資買入證券后,可以通過(guò)( )的方式,向證券公司償還融入的資金。
            A 直接還款
            B 賣券還款
            C 直接還券
            D 買券還券
            正確答案是:AB
            40. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定,買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說(shuō)法正確的有( ).
            A 非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%
            B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下15%
            C *ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%
            D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%
            正確答案是:CD
            三、是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)
            1. 在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí),若同一證券賬戶多飲申購(gòu),則全部申購(gòu)均視作無(wú)效.
            正確答案是:否
            2. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額10萬(wàn)元。
            正確答案是:否
            3. 對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人,申請(qǐng)補(bǔ)*券賬戶卡之前,應(yīng)先辦理指定交易手續(xù).
            正確答案是:是
            4. 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下,投資者在發(fā)行當(dāng)日的多飲申報(bào)僅第一飲申報(bào)有效.
            正確答案是:是
            5. 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理.
            正確答案是:是
            6. 持有股票發(fā)行公司5喊以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。
            正確答案是:是
            7. 客戶溝通是證券公司營(yíng)銷人員在招攬客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。
            正確答案是:是
            8. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)。
            正確答案是:是
            9. 證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件,要實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露.
            正確答案是:是
            10. 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng),新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售,投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式.
            正確答案是:是
            11. 目前我國(guó)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限長(zhǎng)的回購(gòu)交易品種是365夭回購(gòu).
            正確答案是:否
            12. 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣,其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差,這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定.
            正確答案是:否
            13. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以資融券方在回購(gòu)期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán).
            正確答案是:否
            14. 客戶的委托如果未能成交,證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行,等待機(jī)會(huì)成交,直到有效期結(jié)束.
            正確答案是:是
            15. 證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.
            正確答案是:是
            16. 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的,中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其低結(jié)算備付金日巨額.
            正確答案是:是
            17. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí),上海證券交易所在配股繳款期內(nèi),確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。
            正確答案是:否
            18. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、協(xié)議,真實(shí)、淮確、完整、及時(shí)地披露信息.
            正確答案是:是
            19. 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定,當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合竟價(jià)的原則時(shí),深圳證券交易所取其中間價(jià)為成交價(jià)。
            正確答案是:否
            20. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定,與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,將客戶的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上股票的投資組合,以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。
            正確答案是:否
            21. 上市公司近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù),應(yīng)在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以"*ST”字樣。
            正確答案是:否
            22. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng),并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
            正確答案是:是
            23. 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則,交易所在開(kāi)市期間停牌時(shí),停牌期間,既接受撒銷停牌前的申報(bào),也接受新的申報(bào)。
            正確答案是:是
            24. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度,B股的竟價(jià)結(jié)果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。
            正確答案是:否
            25. 證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是法人.
            正確答案是:否
            26. 與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于操縱市場(chǎng)行為.
            正確答案是:是
            27. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年,方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。
            正確答案是:否
            28. 滬深證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的訣定必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
            正確答案是:否
            29. 買斷式回購(gòu)履約金的比率如有調(diào)整,調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易,已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整.
            正確答案是:是
            30. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng),投資者不能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.
            正確答案是:否
            31. 理財(cái)顧間服務(wù)具有顧}鐘性、專業(yè)性、綜合性和長(zhǎng)期性的特點(diǎn)。
            正確答案是:是
            32. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商,可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。
            正確答案是:否
            33. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。
            正確答案是:是
            34. 超過(guò)漲跌限價(jià)的申報(bào)為無(wú)效申報(bào),目前我國(guó)證券公司不得接受超過(guò)漲跌限價(jià)的委托。
            正確答案是:是
            35. 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出干防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。
            正確答案是:是
            36. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下,投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券后,可以在其他任一家證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。
            正確答案是:否
            37. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng),投資者不能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.
            正確答案是:否
            38. 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理退出登記手續(xù)的,中國(guó)結(jié)算公司可將其登記數(shù)據(jù)資料公證法達(dá),并視同退出登記手續(xù)辦理完畢.
            正確答案是:是
            39. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定,已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者,必須在申購(gòu)日的前一日,根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金.
            正確答案是:否
            40. 證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,對(duì)每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。
            正確答案是:是
            41. 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為.
            正確答案是:是
            42. 證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收之前賣出的交易.
            正確答案是:是
            43. 在證券交易中,如果出現(xiàn)異常交易行為涉及投資者的,上海證券交易所和深圳證券交易所必須采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查措施,要求相關(guān)會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部提供投資者的所有資料.
            正確答案是:否
            44. 市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí),要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券.
            正確答案是:是
            45. 就投資者買賣證券的基本途徑來(lái)說(shuō),其中一條是投資者直接進(jìn)入券商交易場(chǎng)所自行買賣證券。
            正確答案是:是
            46. 證券交易所會(huì)員拖欠證券交易所相關(guān)費(fèi)用的,證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
            正確答案是:是
            47. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)誰(shuí)券金額與其面值的比率.
            正確答案是:是
            48. 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券,計(jì)算漲跌幅價(jià)格時(shí),計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格小變動(dòng)單位。
            正確答案是:是
            49. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同應(yīng)包括回購(gòu)成交合同與債券回購(gòu)主協(xié)議。
            正確答案是:是
            50. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系,其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。
            正確答案是:否
            51. 人民幣普通股票賬戶,其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者.
            正確答案是:是
            52. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),必須擁有資金和證券.
            正確答案是:否
            53. 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個(gè)客戶三方簽署。
            正確答案是:否
            54. 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
            正確答案是:是
            55. 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng),也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。
            正確答案是:否
            56. 證券公司營(yíng)銷員工推介產(chǎn)品時(shí),應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
            正確答案是:是
            57. 中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算提供交收擔(dān)保.
            正確答案是:否
            58. 融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括開(kāi)立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容.
            正確答案是:否
            59. 證券市場(chǎng)有效性是證券市場(chǎng)生存的條件,從積極意義上看,它為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ).
            正確答案是:否
            60. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定,證券公司可以根據(jù)市場(chǎng).清況調(diào)整大宗交易的低限額.
            正確答案是:否