一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.規(guī)模大小
B.價(jià)格高低
C.時(shí)間先后
D.數(shù)量多少
2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營(yíng)資格
D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
4.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時(shí)性
B.完整性
C.真實(shí)性
D.準(zhǔn)確性
5.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》規(guī)定，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A.1個(gè)月
B.25天
C.2個(gè)月
D.90天
6.填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)( )。
A.證券賬號(hào)
B.交割日期
C.數(shù)量
D.品種
7.下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶的是( )。
A.股票
B.基金
C.無(wú)紙化國(guó)債
D.憑證式國(guó)債
8.( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A.證券交易所
B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
9.關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過(guò)戶的關(guān)鍵所在
C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊(cè)登記
10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。
A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣(mài)出
B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回
C.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以賣(mài)出
D.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回
11.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
12.在自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說(shuō)法不正確的是( )。
A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)
B.禁止從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C.交易指令需要強(qiáng)制留痕
D.交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過(guò)審核
13.市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
A.上一交易日收盤(pán)價(jià)格
B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C.當(dāng)時(shí)買(mǎi)進(jìn)價(jià)和賣(mài)出價(jià)的中間價(jià)
D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)
14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
15.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含( )兩項(xiàng)內(nèi)容。
A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶
B.新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶
C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶
D.新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶
16.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說(shuō)明，錯(cuò)誤的是( )。
A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
17.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)( )形成的回購(gòu)融資額度。
A.收益率加權(quán)
B.面值平均
C.折現(xiàn)率折現(xiàn)
D.折算率折算
18.在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分( )。
A.券種
B.回購(gòu)期限
C.債券利率
D.債券價(jià)格
19.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告
20.在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
21.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
22.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家( )的規(guī)定。
A.貨幣政策
B.財(cái)政政策
C.產(chǎn)業(yè)政策
D.價(jià)格政策
23.會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.市場(chǎng)總監(jiān)
B.總經(jīng)理
C.會(huì)員部
D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
24.不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。
A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C.成交速度慢
D.沒(méi)有價(jià)格上的限制
25.在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買(mǎi)賣(mài)的B股席位，只從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券專用席位等席位稱為( )。
A. 自營(yíng)席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專用席位
26.下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)
C.證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易
27.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
28.關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合
B.目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱“密集型策略”
C.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)
D.證券公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過(guò)比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃并獲取利潤(rùn)的行為
29.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會(huì)
C.交易所會(huì)員大會(huì)
D.交易所會(huì)員管理部門(mén)
30.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
31.根據(jù)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷(xiāo)商為的賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為( )。
A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B.第一筆買(mǎi)入申報(bào)價(jià)
C.平均發(fā)行價(jià)
D.發(fā)行底價(jià)
32.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
33.假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示。
××股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
買(mǎi)入或賣(mài)出申報(bào)價(jià)格(元/股)申報(bào)數(shù)量(股)
賣(mài)三5.40800
賣(mài)二5.39300
賣(mài)一5.382000
買(mǎi)一5.371500
買(mǎi)二5.36800
買(mǎi)三5.351800
假定投資該股票的客戶錢(qián)大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買(mǎi)入指令，價(jià)格為5.39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為( )。
A.成交300股，價(jià)格為539元
B.成交1800股，價(jià)格為535元
C.成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
34.證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為( )。
A.機(jī)構(gòu)開(kāi)戶所使用的名稱
B.機(jī)構(gòu)專用
C.機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D.交易席位所屬的公司名稱
35.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
A.銀行柜臺(tái)
B.證券交易所
C.證券交易系統(tǒng)
D.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向( )報(bào)告。
A.證券登記結(jié)算公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券承銷(xiāo)商
D.證券交易所
38.無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰
不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒(méi)收非法所得
D.罰款
39.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來(lái)向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是( )。
A.合法的證券公司
B.投資品種的選擇
C.委托買(mǎi)賣(mài)方式的選擇
D.全權(quán)委托投資
40.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
41.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
42.在委托時(shí)，( )的身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A.電話自動(dòng)委托
B.電話轉(zhuǎn)委托
C.自助委托
D.網(wǎng)上委托
43.關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)
C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
44.投資者從事ETF買(mǎi)賣(mài)交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
45.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.交易風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
46.上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括( )。
A.上證A股指數(shù)
B.上證綜合指數(shù)
C.上證100指數(shù)
D.上證紅利指數(shù)
47.( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)
C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
D.將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)
48.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15個(gè)工作日內(nèi)
B.20個(gè)工作日內(nèi)
C.10個(gè)工作日內(nèi)
D.5個(gè)工作日內(nèi)
49.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，錯(cuò)誤的說(shuō)法是( )。
A.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)
C.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每 1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
D.每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的 整數(shù)倍
50.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A.3
B.4
C.2
D.1
51.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。
A.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B.交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
52.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人 在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金 差價(jià)。
A.1
B.3
C.5
D.7
53.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
54.按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司
55.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依 ( )自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時(shí)間和條件
56.李明所在的證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備為1億元人民幣，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長(zhǎng)期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。
A.45.55
B.47.55
C.46.95
D.46.35
57.( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動(dòng)交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.定期交收
58.證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員的編制應(yīng)不少于( )人，且不少于本單
位總?cè)藬?shù)的( )。
A.1，5%
B.3，8%
C.5，10%
D.2，10%
59.證券交易的特征不包括( )。
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.公開(kāi)性
60.下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是( )。
A.金融期權(quán)交易是以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B.金融期權(quán)合約的買(mǎi)入者無(wú)需支付任何費(fèi)用
C.買(mǎi)入期權(quán)后，就必須行使權(quán)力而不能放棄
D.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者賣(mài)出的權(quán)利
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。
A.通過(guò)技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度
D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播
2.證券賬戶的種類包括( )。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.人民幣賬戶
D.證券投資基金賬戶
3.證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有( )。
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.有效性
D.穩(wěn)定性
4.證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。
A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B.具有不低于人民幣2億元的凈資本
C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰
D.具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
5.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供( )。
A.投資者資金賬戶卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶卡
6.上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。
A.轉(zhuǎn)托管數(shù)量的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量
B.股份統(tǒng)計(jì)信息
C.成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買(mǎi)人、賣(mài)出金額
D.成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買(mǎi)人、賣(mài)出數(shù)量
7.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金
8.個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。
A.單位介紹信
B.證券賬戶卡
C.住址證明
D.本人身份證明文件
9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
10.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括( )。
A.同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
B.具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理
C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
11.國(guó)債交易的計(jì)息原則是( )。
A.“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息
B.“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息
C.“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息
D.“算頭不算尾”
12.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.投資者賣(mài)出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
B.投資者賣(mài)出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
C.投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
D.投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
13.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。
A.口頭或書(shū)面警示
B.罰款
C.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會(huì)同意本次配股的決議
B.法律意見(jiàn)書(shū)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函
D.配股說(shuō)明書(shū)
15.證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。
A.登記
B.存管
C.結(jié)算
D.監(jiān)管
16.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是( )。
A.持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)
B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
17.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。
A.撤銷(xiāo)當(dāng)Et有交易行為的
B.撤銷(xiāo)前日有申報(bào)的
C.新股申購(gòu)未到期的
D.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
18.關(guān)于證券交易所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳方能交易
B.證券交易所可以決定證券交易價(jià)格
C.我國(guó)證券交易所的組織形式都是公司制
D.證券交易所是有組織的市場(chǎng)
19.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有( )。
A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
20.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
21.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時(shí)，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。
A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
B.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正
C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)季度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
D.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié) 果顯示公司股東權(quán)益為正
22.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。
A.相互促進(jìn)
B.相互制約
C.證券發(fā)行是證券交易的前提
D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
23.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認(rèn)購(gòu)方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
D.承銷(xiāo)方式不同
24.股權(quán)登記變更的種類有( )。
A.交易性變更
B.賬戶掛失變更
C.非交易性變更
D.托管券商變更
25.證券賬戶管理的內(nèi)容包括( )。
A.證券賬戶的開(kāi)立
B.證券賬戶掛失補(bǔ)辦
C.證券賬戶合并
D.非交易過(guò)戶
26.目前，我國(guó)證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( )。
A.交易方式
B.交易場(chǎng)所
C.賬戶數(shù)量
D.賬戶用途
27.推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有( )。
A.發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B.方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C.為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序
D.避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)
28.在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會(huì)員應(yīng)具備的條件是( )。
A.一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位
29.我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
30.以下對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。
A.是代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來(lái)源為傭金收入
D.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
31.法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)*券賬戶卡所需的申請(qǐng)材料有( )。
A.掛失補(bǔ)*券賬戶卡申請(qǐng)表
B.法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件
C.法人投資部門(mén)負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
32.填寫(xiě)證券名稱的方法有( )。
A.全稱
B.簡(jiǎn)稱
C.縮寫(xiě)
D.代碼
33.若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購(gòu)日，下列關(guān)于申購(gòu)日程安排表述，正確的有( )。
A.T+1日進(jìn)行申購(gòu)資金驗(yàn)資
B.T+1 日由中國(guó)結(jié)算公司凍結(jié)申購(gòu)資金
C.T+2日主承銷(xiāo)商組織搖號(hào)抽簽
D.T+3 日公布搖號(hào)中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購(gòu)資金
34.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
35.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
36.關(guān)于上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.申報(bào)2股代表?xiàng)墮?quán)
B.申報(bào)1股代表同意
C.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
D.如果股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類推
37.投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用是( )。
A.傭金
B.過(guò)戶費(fèi)
C.印花稅
D.風(fēng)險(xiǎn)保證金
38.關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)
B.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入
C.深圳證券交易所在“昨日收盤(pán)價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)
D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”
39.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮( )等因素。
A.申購(gòu)情況
B.主承銷(xiāo)商
C.其他市場(chǎng)因素
D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)
40.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有( )。
A.多銀行制
B.券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納
C.券商提供另路查詢
D.銀行負(fù)責(zé)總分核對(duì)
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.從狹義上說(shuō)，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 ( )
2.國(guó)債代保管單可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫(kù)。 ( )
3.按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過(guò)戶費(fèi)。 ( )
4.上海證券交易所A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元的可以采用大宗交易方式。 ( )
5.投資者辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶。 ( )
6.中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。 ( )
7.我國(guó)股票目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。 ( )
8.我國(guó)A股證券賬戶可以用于買(mǎi)賣(mài)基金。 ( )
9.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 ( )
10.在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 ( )
11.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。 ( )
12.我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。 ( )
13.配股繳款的過(guò)程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。 ( )
14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。 ( )
15.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶，通過(guò)該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。 ( )
16.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)。( )
17.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 ( )
18.深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管的制度。 ( )
19.我國(guó)目前在賣(mài)出和買(mǎi)入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 ( )
20.證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 ( )
21.證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。 ( )
22.為了對(duì)固定收益平臺(tái)交易進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，詢價(jià)交易方式下，被詢價(jià)報(bào)價(jià)后不得撤銷(xiāo)其報(bào)價(jià)。 ( )
23.投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。 ( )
24.配股權(quán)證辦理繳款手續(xù)的地點(diǎn)和繳款后認(rèn)購(gòu)的股份托管的地方可以不一致。 ( )
25.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I(mǎi)入。 ( )
26.根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。 ( )
27.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )
28.在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )
29.投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無(wú)效。 ( )
30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 ( )
31.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 ( )
32.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )
33.“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 ( )
34.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。 ( )
35.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。 ( )
36.股票賬戶只可以買(mǎi)賣(mài)股票，債券賬戶只可以買(mǎi)賣(mài)債券，基金賬戶只可以買(mǎi)賣(mài)投資基金。 ( )
37.管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為管理費(fèi)直接扣除。 ( )
38.目前，滬、深證券交易所只有國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，企業(yè)債券回購(gòu)尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)。 ( )
39.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒(méi)有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。 ( )
40.在場(chǎng)內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。 ( )
41.對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購(gòu)。 ( )
42.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )
43.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。 ( )
44.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )
45.證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。 ( )
46.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。 ( )
47.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 ( )
48.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 ( )
49.配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股除權(quán)登記日登記的持股數(shù)增加其配股權(quán)證。 ( )
50.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 ( )
51.客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ( )
52.債券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券。 ( )
53.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按客戶融資買(mǎi)人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶所有的原則處理。( )
54.客戶只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )
55.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。 ( )
56.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。( )
57.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。 ( )
58.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )
59.JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。 ( )
60.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的證券。 ( )
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.【答案詳解】C。報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
3.【答案詳解】D。A項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括上市證券和非上市證券兩類;B項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)主要收入為買(mǎi)賣(mài)差價(jià);C項(xiàng)只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才有自營(yíng)資格。
4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過(guò)專門(mén)通信鏈路傳輸給中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司。中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。
5.【答案詳解】C?？疾橄嚓P(guān)條例，具體日期要記牢。
6.【答案詳解】D。D選項(xiàng)品種是指投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱，也就是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
7.【答案詳解】D。證券登記結(jié)算公司屬于無(wú)紙化交易模式，主要通過(guò)電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過(guò)戶行為;D項(xiàng)憑證式國(guó)債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶。
8.【答案詳解】C。本題是對(duì)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力的考察。
9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。
10.【答案詳解】D。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回 ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回;②當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣(mài)出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額;④當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。
11.【答案詳解】A。新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。
12.【答案詳解】B。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。
13.【答案詳解】B。市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券，優(yōu)點(diǎn)是沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。
14.【答案詳解】A?！蹲C券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：④單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。B項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為;C、D兩項(xiàng)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。
15.【答案詳解】B。更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶兩項(xiàng)內(nèi)容。
16.【答案詳解】B。B選項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。
17.【答案詳解】D。標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu);深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。
18.【答案詳解】B。所謂標(biāo)準(zhǔn)品種，是指不分券種、只分回購(gòu)期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
19.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。
20.【答案詳解】C。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
21.【答案詳解】A。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類相關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣;其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
22.【答案詳解】C。為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。
23.【答案詳解】C。會(huì)員公司因公司更名、營(yíng)業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)，經(jīng)該部門(mén)批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。
24.【答案詳解】D。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交.缺點(diǎn)是市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢。D選項(xiàng)是市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。
25.【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買(mǎi)賣(mài)的B股席位，只能從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣(mài)出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣(mài)出的專用席位，及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)、基金公司向證券交易所租用的A股席位。
26.【答案詳解】D。D選項(xiàng)中，營(yíng)業(yè)部不可進(jìn)行對(duì)沖交易。
27.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求.協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)以及協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。 28.【答案詳解】B。差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”;集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱“密集型策略”。
29.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門(mén)，經(jīng)會(huì)員管理部門(mén)對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。
30.【答案詳解】C。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的原因，而非合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
31。【答案詳解】D。新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷(xiāo)商為賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。
32.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
33.【答案詳解】C。由于是限價(jià)買(mǎi)入指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
34.【答案詳解】B。證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開(kāi)信息的內(nèi)容。
35.【答案詳解】D。柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。這種自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。
36.【答案詳解】B。由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
37.【答案詳解】D。證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的交易行為之一，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。
38.【答案詳解】A。根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于無(wú)自營(yíng)資格的證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。
39.【答案詳解】D?！犊蛻繇氈肥箍蛻袅私獾膬?nèi)容包括股市的風(fēng)險(xiǎn)、合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部、投資品種與委托買(mǎi)賣(mài)方式的選擇、客戶與代理人的關(guān)系、個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制、嚴(yán)禁全權(quán)委托投資、公司客戶投訴電話等事項(xiàng)。
40.【答案詳解】B。已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù)，因此，題中國(guó)債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5 日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式，可得：
應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。
41.【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
42.【答案詳解】B。電話轉(zhuǎn)委托是投資者將投資要求通過(guò)電話報(bào)給經(jīng)紀(jì)商，由經(jīng)紀(jì)商代為填寫(xiě)委托書(shū)并將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)，委托人在成交后補(bǔ)行簽章。所以，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
43.【答案詳解】D。股權(quán)登記記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映，所以A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤; B選項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式。
44.【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行10%的漲跌幅限制。
45.【答案詳解】A。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。
46.【答案詳解】C。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證信指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)等。
47.【答案詳解】D。未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的禁止行為。B選項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。
48.【答案詳解】D。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
49.【答案詳解】B。當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
50.【答案詳解】C。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。
51.【答案詳解】A。清算與交收最根本的區(qū)別：前者是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付券及價(jià)款的軋抵計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;后者是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
52.【答案詳解】B。本題考查的是權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。
53.【答案詳解】C。機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國(guó)債，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的20%;累計(jì)達(dá)到20%的投資者，在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。
54.【答案詳解】D。按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
55.【答案詳解】D。這是證券公司自主性的體現(xiàn)。
56.【答案詳解】A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資)×30%-無(wú)形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=50-(9+0.5)×30%-0.2-1-0.4=45.55(億元)。
57.【答案詳解】A。證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收;后者是指在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
58.【答案詳解】D。證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%。
59.【答案詳解】D。證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則。
60.【答案詳解】A。金融期權(quán)合約的買(mǎi)入者需要支付一定的期權(quán)費(fèi)用，所以8選項(xiàng)錯(cuò)誤。期權(quán)的買(mǎi)方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者買(mǎi)入的權(quán)利，看跌期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者賣(mài)出的權(quán)利，所以 D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
二、多項(xiàng)選擇題
1.【答案詳解】BC。信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施除B、C選項(xiàng)外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門(mén)和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。
2.【答案詳解】ABD。證券賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶三類。
3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。
4.【答案詳解】BD。A選項(xiàng)應(yīng)為“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍”;C選項(xiàng)應(yīng)為“最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰”。
5.【答案詳解】BD。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫(xiě)委托單，否則.證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。
6.【答案詳解】BCD。上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：①成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買(mǎi)入、賣(mài)出數(shù)量和買(mǎi)入、賣(mài)出金額;②股份統(tǒng)計(jì)信息;③本所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。
7.【答案詳解】CD。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷(xiāo)委托，在證券營(yíng)業(yè)部采用有形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
8.【答案詳解】BD。個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶，須本人提供身份證原件及復(fù)印件、與身份證姓名一致的證券賬戶卡及復(fù)印件。如為代理人辦理則代理人還須出示代理人身份證及經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)、簽署的開(kāi)戶文件。
9.【答案詳解】ABD。《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。
10.【答案詳解】AC。B項(xiàng)應(yīng)為：具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理;D項(xiàng)應(yīng)為：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
11.【答案詳解】AD。國(guó)債交易的計(jì)息原則是“算頭不算尾”，即起息日當(dāng)天計(jì)算利息，到期日當(dāng)3天不計(jì)算利息;交易日掛牌顯示的每百元應(yīng)計(jì)利息額是包括交易當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。
12.【答案詳解】BD。買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍;后者是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
13.【答案詳解】ACD。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(①口頭或書(shū)面警示;②約見(jiàn)談話;③要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾;④限制相關(guān)證券賬戶交易;⑤報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;⑥上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
14.【答案詳解】ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是股東大會(huì)同意本次配股的決議、法律意見(jiàn)書(shū)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函、配股說(shuō)明書(shū)、配股承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)。
15.【答案詳解】ABC。我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
16.【答案詳解】ACD?？赊D(zhuǎn)換債券持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票，所以8選項(xiàng)錯(cuò)誤。
17.【答案詳解】ACD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易：①撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的;②撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào);③新股申購(gòu)未到期的;④因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;⑤相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的。
18.【答案詳解】ABC。A項(xiàng)證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者不需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳，而是通過(guò)證券公司的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行交易;B項(xiàng)證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格;C項(xiàng)我國(guó)證券交易所的組織形式都是會(huì)員制。
19.【答案詳解】BCD。B項(xiàng)證券交易所的會(huì)員應(yīng)每月編制庫(kù)存證券報(bào)表;C項(xiàng)規(guī)范作息不屬于自律管理的措施;D項(xiàng)不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)辦法》的處罰。
20.【答案詳解】BD。在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行(即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的銀行)配合完成。
21.【答案詳解】AB。C項(xiàng)應(yīng)為：因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后。公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還;D項(xiàng)應(yīng)為：因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正。
22.【答案詳解】ABCD。證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
23.【答案詳解】BC。這兩者在認(rèn)購(gòu)方式和承銷(xiāo)方式上沒(méi)有區(qū)別。
24.【答案詳解】ABC。股權(quán)登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交易過(guò)戶;②非交易性變更，又稱非交易過(guò)戶;③賬戶掛失變更。
25.【答案詳解】ABCD。證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢和變更、證券賬戶合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)產(chǎn)等。
26.【答案詳解】BD。我國(guó)證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：①按照交易場(chǎng)所劃分，可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;②按照賬戶用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。
27.【答案詳解】ABCD。推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用包括：①可以發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用，在對(duì)擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對(duì)掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等方面提供專業(yè)服務(wù);②可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點(diǎn)體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓;③可以為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序;④可以依托代辦股
份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本和風(fēng)險(xiǎn)，減輕市場(chǎng)參與者的費(fèi)用負(fù)擔(dān)。
28.【答案詳解】ABCD。證券公司要成為證券交易所會(huì)員，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有起好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金;③組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件;④承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi);⑤證券交易所要求的其他條件。
29.【答案詳解】BCD。特別會(huì)員享有的權(quán)利包括：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券-Z易所提供的相關(guān)服務(wù)。A選項(xiàng)屬于普通會(huì)員的權(quán)利。
30.【答案詳解】ABC。我國(guó)存在股票的柜臺(tái)交易，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
31.【答案詳解】ABD。法人投資者應(yīng)填寫(xiě)掛失補(bǔ)*券賬戶卡申請(qǐng)表，并提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
32.【答案詳解】ABD。填寫(xiě)證券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱和代碼三種(有些證券品種沒(méi)有全稱和簡(jiǎn)稱的區(qū)別，僅有一個(gè)名稱)。
33.【答案詳解】ABCD。申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理。16：00前(深圳證券交易所規(guī)定15：00前)，申購(gòu)資金須全部到位。16：00后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于T+2日組織搖號(hào)抽簽。T+3日主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
34.【答案詳解】AC。B項(xiàng)委托人的指令具有權(quán)威性，不得擅自改變委托人的委托價(jià)格;D項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，否則造成的損失由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。
35.【答案詳解】AD。期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，所以 B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤;現(xiàn)貨交易(而不是期貨交易)和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
36.【答案詳解】BCD。A項(xiàng)，申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表 同意。申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。
37.【答案詳解]ABC。投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和
稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。
38.【答案詳解】ABCD。投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)如下：①投票代碼及投票簡(jiǎn)稱，投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。投票簡(jiǎn)稱為“××投票”，投票簡(jiǎn)稱由上市公司根據(jù)原證券簡(jiǎn)稱向深圳證券交易所申請(qǐng)，深圳證券交易所在“昨日收盤(pán)價(jià)’’字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù);②買(mǎi)賣(mài)方向，投資者投票要選擇買(mǎi)入;③價(jià)格，在“委托價(jià)格，，項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào);④數(shù)量，對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán);⑤對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單;⑥不符合上述規(guī)定的投票申報(bào)，視為未參與投票。
39.【答案詳解】ACD。網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，申購(gòu)結(jié)束后由發(fā)行人和主承銷(xiāo)商根據(jù)申購(gòu)情況、發(fā)行人募集資金目標(biāo)、其他市場(chǎng)因素確定發(fā)行價(jià)格。
40.【答案詳解】ABD。該制度的特點(diǎn)為：多銀行制;券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納;證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬;銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對(duì);全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。因此C選項(xiàng)應(yīng)為：銀行提供另路查詢。
三、判斷題
1.【答案詳解】B。從狹義上說(shuō)，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管與存管不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。但就整個(gè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)而言，必然會(huì)牽涉到開(kāi)戶、登記、托管和存管等概念和環(huán)節(jié)。
2.【答案詳解】B。國(guó)債代保管單不可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫(kù)。
3.【答案詳解】B。目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)須辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上。
4.【答案詳解】B。上海證券交易所A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣的可以采用大宗交易方式。
5.【答案詳解】A。略
6.【答案詳解】B。交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。
7.【答案詳解】B。股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
8.【答案詳解】A。在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶用途最廣，既可以買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可以買(mǎi)賣(mài)債券和證券投資基金。
9.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商不可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。
10.【答案詳解】B。在我國(guó)，證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。其設(shè)立并不經(jīng)交易所批準(zhǔn)。
11.【答案詳解】A。證券賬戶是記載證券持有及變更的權(quán)利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。
12.【答案詳解】B。我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
13.【答案詳解】A。配股是股份公司對(duì)已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過(guò)程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。
14.【答案詳解】A。同一證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有價(jià)格變動(dòng)性特點(diǎn)。
15.【答案詳解】B。按照深圳證券市場(chǎng)A股等品種的清算與交收流程，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司要為結(jié)算參與人法人開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶，通過(guò)該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。
16.【答案詳解】B。凈額結(jié)算交易無(wú)須進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)，完成交易的結(jié)算參與人必須無(wú)條件履行交收責(zé)任。
17.【答案詳解】B。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
18.【答案詳解】B。深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度。
19.【答案詳解】B。零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
20.【答案詳解】A。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
21.【答案詳解】B。證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或l臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。
22.【答案詳解】B。在詢價(jià)方接受前，被詢價(jià)方可撤銷(xiāo)其報(bào)價(jià)。
23.【答案詳解】A。投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。
24.【答案詳解】B。配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購(gòu)的股份就只能托管在什么地方，即這兩個(gè)地點(diǎn)必須一致。
25.【答案詳解】B?？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u(mài)出。
26.【答案詳解】A。略
27.【答案詳解】B。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。
28.【答案詳解】B。在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。
29.【答案詳解】A。略
30.【答案詳解】B。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
31.【答案詳解】B。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
32.【答案詳解】A。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)占。
33.【答案詳解】A。略
34.【答案詳解】B。持有公司5%以上股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化即構(gòu)成內(nèi)幕信息。
35.【答案詳解】B。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。
36.【答案詳解】B。在實(shí)際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來(lái)買(mǎi)賣(mài)股票，也可以買(mǎi)賣(mài)債券和基金;基金賬戶也可以來(lái)買(mǎi)債券。
37.【答案詳解】B。管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為交易成本直接扣除。
38.【答案詳解】B。目前，滬、深證券交易所企業(yè)債券回購(gòu)設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，與現(xiàn)行的國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)并行。
39.【答案詳解】B。證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時(shí)對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。
40.【答案詳解】A。證券公司都以結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收。即結(jié)算公司作為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)方的買(mǎi)方，與之進(jìn)行清算、交收。投資者一般由證券經(jīng)紀(jì)商代為辦理清算、交收。而證券公司之間、各投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。
41.【答案詳解】B。對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。
42.【答案詳解】B。應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
43.【答案詳解】A。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一
是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。
44.【答案詳解】B。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽(yù)的證券公司建立試點(diǎn)，并不是任何一個(gè)具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
45.【答案詳解】A。證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程;后者是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過(guò)程。
46.【答案詳解】B。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是內(nèi)幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員’’屬于內(nèi)幕信息的知情人，故不能提供參考信息。
47.【答案詳解】B?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進(jìn)行管理;客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
48.【答案詳解】A。略
49.【答案詳解】B。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
50.【答案詳解】A。略
51.【答案詳解】B?？蛻粜庞觅Y金賬戶，是客戶在存管銀行(而非證券公司)開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
52.【答案詳解】B。交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。
53.【答案詳解】B。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有的原則處理。
54.【答案詳解】A。證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立信用資金臺(tái)賬，同時(shí)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請(qǐng)，為其開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶?？蛻糁荒荛_(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。
55.【答案詳解】B。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入不得以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。
56.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢工作不在此限。
57.【答案詳解】B。一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為，其中兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回購(gòu)方(買(mǎi)入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。
58.【答案詳解】B。證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，但不管是會(huì)員制還是公司制，都具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度。
59.【答案詳解】B。證券交易所的會(huì)員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所交易。
60.【答案詳解】B。證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象主要有兩大類：一類是依法公開(kāi)發(fā)行的證券;另一類是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。
1.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.規(guī)模大小
B.價(jià)格高低
C.時(shí)間先后
D.數(shù)量多少
2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營(yíng)資格
D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
4.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時(shí)性
B.完整性
C.真實(shí)性
D.準(zhǔn)確性
5.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》規(guī)定，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A.1個(gè)月
B.25天
C.2個(gè)月
D.90天
6.填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)( )。
A.證券賬號(hào)
B.交割日期
C.數(shù)量
D.品種
7.下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶的是( )。
A.股票
B.基金
C.無(wú)紙化國(guó)債
D.憑證式國(guó)債
8.( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A.證券交易所
B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
9.關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過(guò)戶的關(guān)鍵所在
C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊(cè)登記
10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。
A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣(mài)出
B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回
C.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以賣(mài)出
D.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回
11.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
12.在自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說(shuō)法不正確的是( )。
A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)
B.禁止從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C.交易指令需要強(qiáng)制留痕
D.交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過(guò)審核
13.市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
A.上一交易日收盤(pán)價(jià)格
B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C.當(dāng)時(shí)買(mǎi)進(jìn)價(jià)和賣(mài)出價(jià)的中間價(jià)
D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)
14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
15.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含( )兩項(xiàng)內(nèi)容。
A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶
B.新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶
C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶
D.新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶
16.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說(shuō)明，錯(cuò)誤的是( )。
A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
17.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)( )形成的回購(gòu)融資額度。
A.收益率加權(quán)
B.面值平均
C.折現(xiàn)率折現(xiàn)
D.折算率折算
18.在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分( )。
A.券種
B.回購(gòu)期限
C.債券利率
D.債券價(jià)格
19.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告
20.在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
21.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
22.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家( )的規(guī)定。
A.貨幣政策
B.財(cái)政政策
C.產(chǎn)業(yè)政策
D.價(jià)格政策
23.會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.市場(chǎng)總監(jiān)
B.總經(jīng)理
C.會(huì)員部
D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
24.不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。
A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C.成交速度慢
D.沒(méi)有價(jià)格上的限制
25.在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買(mǎi)賣(mài)的B股席位，只從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券專用席位等席位稱為( )。
A. 自營(yíng)席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專用席位
26.下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)
C.證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易
27.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
28.關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合
B.目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱“密集型策略”
C.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)
D.證券公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過(guò)比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃并獲取利潤(rùn)的行為
29.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會(huì)
C.交易所會(huì)員大會(huì)
D.交易所會(huì)員管理部門(mén)
30.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
31.根據(jù)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷(xiāo)商為的賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為( )。
A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B.第一筆買(mǎi)入申報(bào)價(jià)
C.平均發(fā)行價(jià)
D.發(fā)行底價(jià)
32.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
33.假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示。
××股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
買(mǎi)入或賣(mài)出申報(bào)價(jià)格(元/股)申報(bào)數(shù)量(股)
賣(mài)三5.40800
賣(mài)二5.39300
賣(mài)一5.382000
買(mǎi)一5.371500
買(mǎi)二5.36800
買(mǎi)三5.351800
假定投資該股票的客戶錢(qián)大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買(mǎi)入指令，價(jià)格為5.39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為( )。
A.成交300股，價(jià)格為539元
B.成交1800股，價(jià)格為535元
C.成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
34.證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為( )。
A.機(jī)構(gòu)開(kāi)戶所使用的名稱
B.機(jī)構(gòu)專用
C.機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D.交易席位所屬的公司名稱
35.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
A.銀行柜臺(tái)
B.證券交易所
C.證券交易系統(tǒng)
D.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向( )報(bào)告。
A.證券登記結(jié)算公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券承銷(xiāo)商
D.證券交易所
38.無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰
不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒(méi)收非法所得
D.罰款
39.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來(lái)向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是( )。
A.合法的證券公司
B.投資品種的選擇
C.委托買(mǎi)賣(mài)方式的選擇
D.全權(quán)委托投資
40.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
41.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
42.在委托時(shí)，( )的身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A.電話自動(dòng)委托
B.電話轉(zhuǎn)委托
C.自助委托
D.網(wǎng)上委托
43.關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)
C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
44.投資者從事ETF買(mǎi)賣(mài)交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
45.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.交易風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
46.上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括( )。
A.上證A股指數(shù)
B.上證綜合指數(shù)
C.上證100指數(shù)
D.上證紅利指數(shù)
47.( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)
C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
D.將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)
48.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15個(gè)工作日內(nèi)
B.20個(gè)工作日內(nèi)
C.10個(gè)工作日內(nèi)
D.5個(gè)工作日內(nèi)
49.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，錯(cuò)誤的說(shuō)法是( )。
A.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)
C.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每 1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
D.每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的 整數(shù)倍
50.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A.3
B.4
C.2
D.1
51.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。
A.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B.交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
52.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人 在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金 差價(jià)。
A.1
B.3
C.5
D.7
53.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
54.按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司
55.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依 ( )自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時(shí)間和條件
56.李明所在的證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備為1億元人民幣，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長(zhǎng)期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。
A.45.55
B.47.55
C.46.95
D.46.35
57.( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動(dòng)交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.定期交收
58.證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員的編制應(yīng)不少于( )人，且不少于本單
位總?cè)藬?shù)的( )。
A.1，5%
B.3，8%
C.5，10%
D.2，10%
59.證券交易的特征不包括( )。
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.公開(kāi)性
60.下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是( )。
A.金融期權(quán)交易是以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B.金融期權(quán)合約的買(mǎi)入者無(wú)需支付任何費(fèi)用
C.買(mǎi)入期權(quán)后，就必須行使權(quán)力而不能放棄
D.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者賣(mài)出的權(quán)利
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。
A.通過(guò)技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度
D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播
2.證券賬戶的種類包括( )。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.人民幣賬戶
D.證券投資基金賬戶
3.證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有( )。
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.有效性
D.穩(wěn)定性
4.證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。
A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B.具有不低于人民幣2億元的凈資本
C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰
D.具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
5.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供( )。
A.投資者資金賬戶卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶卡
6.上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。
A.轉(zhuǎn)托管數(shù)量的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量
B.股份統(tǒng)計(jì)信息
C.成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買(mǎi)人、賣(mài)出金額
D.成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買(mǎi)人、賣(mài)出數(shù)量
7.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金
8.個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。
A.單位介紹信
B.證券賬戶卡
C.住址證明
D.本人身份證明文件
9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
10.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括( )。
A.同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
B.具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理
C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
11.國(guó)債交易的計(jì)息原則是( )。
A.“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息
B.“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息
C.“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息
D.“算頭不算尾”
12.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.投資者賣(mài)出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
B.投資者賣(mài)出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
C.投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
D.投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
13.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。
A.口頭或書(shū)面警示
B.罰款
C.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會(huì)同意本次配股的決議
B.法律意見(jiàn)書(shū)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函
D.配股說(shuō)明書(shū)
15.證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。
A.登記
B.存管
C.結(jié)算
D.監(jiān)管
16.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是( )。
A.持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)
B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
17.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。
A.撤銷(xiāo)當(dāng)Et有交易行為的
B.撤銷(xiāo)前日有申報(bào)的
C.新股申購(gòu)未到期的
D.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
18.關(guān)于證券交易所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳方能交易
B.證券交易所可以決定證券交易價(jià)格
C.我國(guó)證券交易所的組織形式都是公司制
D.證券交易所是有組織的市場(chǎng)
19.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有( )。
A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
20.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
21.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時(shí)，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。
A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
B.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正
C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)季度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
D.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié) 果顯示公司股東權(quán)益為正
22.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。
A.相互促進(jìn)
B.相互制約
C.證券發(fā)行是證券交易的前提
D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
23.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認(rèn)購(gòu)方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
D.承銷(xiāo)方式不同
24.股權(quán)登記變更的種類有( )。
A.交易性變更
B.賬戶掛失變更
C.非交易性變更
D.托管券商變更
25.證券賬戶管理的內(nèi)容包括( )。
A.證券賬戶的開(kāi)立
B.證券賬戶掛失補(bǔ)辦
C.證券賬戶合并
D.非交易過(guò)戶
26.目前，我國(guó)證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( )。
A.交易方式
B.交易場(chǎng)所
C.賬戶數(shù)量
D.賬戶用途
27.推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有( )。
A.發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B.方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C.為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序
D.避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)
28.在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會(huì)員應(yīng)具備的條件是( )。
A.一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位
29.我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
30.以下對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。
A.是代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來(lái)源為傭金收入
D.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
31.法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)*券賬戶卡所需的申請(qǐng)材料有( )。
A.掛失補(bǔ)*券賬戶卡申請(qǐng)表
B.法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件
C.法人投資部門(mén)負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
32.填寫(xiě)證券名稱的方法有( )。
A.全稱
B.簡(jiǎn)稱
C.縮寫(xiě)
D.代碼
33.若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購(gòu)日，下列關(guān)于申購(gòu)日程安排表述，正確的有( )。
A.T+1日進(jìn)行申購(gòu)資金驗(yàn)資
B.T+1 日由中國(guó)結(jié)算公司凍結(jié)申購(gòu)資金
C.T+2日主承銷(xiāo)商組織搖號(hào)抽簽
D.T+3 日公布搖號(hào)中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購(gòu)資金
34.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
35.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
36.關(guān)于上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.申報(bào)2股代表?xiàng)墮?quán)
B.申報(bào)1股代表同意
C.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
D.如果股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類推
37.投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用是( )。
A.傭金
B.過(guò)戶費(fèi)
C.印花稅
D.風(fēng)險(xiǎn)保證金
38.關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)
B.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入
C.深圳證券交易所在“昨日收盤(pán)價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)
D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”
39.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮( )等因素。
A.申購(gòu)情況
B.主承銷(xiāo)商
C.其他市場(chǎng)因素
D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)
40.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有( )。
A.多銀行制
B.券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納
C.券商提供另路查詢
D.銀行負(fù)責(zé)總分核對(duì)
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.從狹義上說(shuō)，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 ( )
2.國(guó)債代保管單可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫(kù)。 ( )
3.按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過(guò)戶費(fèi)。 ( )
4.上海證券交易所A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元的可以采用大宗交易方式。 ( )
5.投資者辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶。 ( )
6.中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。 ( )
7.我國(guó)股票目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。 ( )
8.我國(guó)A股證券賬戶可以用于買(mǎi)賣(mài)基金。 ( )
9.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 ( )
10.在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 ( )
11.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。 ( )
12.我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。 ( )
13.配股繳款的過(guò)程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。 ( )
14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。 ( )
15.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶，通過(guò)該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。 ( )
16.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)。( )
17.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 ( )
18.深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管的制度。 ( )
19.我國(guó)目前在賣(mài)出和買(mǎi)入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 ( )
20.證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 ( )
21.證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。 ( )
22.為了對(duì)固定收益平臺(tái)交易進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，詢價(jià)交易方式下，被詢價(jià)報(bào)價(jià)后不得撤銷(xiāo)其報(bào)價(jià)。 ( )
23.投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。 ( )
24.配股權(quán)證辦理繳款手續(xù)的地點(diǎn)和繳款后認(rèn)購(gòu)的股份托管的地方可以不一致。 ( )
25.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I(mǎi)入。 ( )
26.根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。 ( )
27.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )
28.在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )
29.投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無(wú)效。 ( )
30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 ( )
31.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 ( )
32.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )
33.“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 ( )
34.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。 ( )
35.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。 ( )
36.股票賬戶只可以買(mǎi)賣(mài)股票，債券賬戶只可以買(mǎi)賣(mài)債券，基金賬戶只可以買(mǎi)賣(mài)投資基金。 ( )
37.管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為管理費(fèi)直接扣除。 ( )
38.目前，滬、深證券交易所只有國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，企業(yè)債券回購(gòu)尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)。 ( )
39.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒(méi)有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。 ( )
40.在場(chǎng)內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。 ( )
41.對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購(gòu)。 ( )
42.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )
43.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。 ( )
44.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )
45.證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。 ( )
46.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。 ( )
47.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 ( )
48.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 ( )
49.配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股除權(quán)登記日登記的持股數(shù)增加其配股權(quán)證。 ( )
50.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 ( )
51.客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ( )
52.債券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券。 ( )
53.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按客戶融資買(mǎi)人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶所有的原則處理。( )
54.客戶只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )
55.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。 ( )
56.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。( )
57.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。 ( )
58.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )
59.JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。 ( )
60.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的證券。 ( )
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.【答案詳解】C。報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
3.【答案詳解】D。A項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括上市證券和非上市證券兩類;B項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)主要收入為買(mǎi)賣(mài)差價(jià);C項(xiàng)只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才有自營(yíng)資格。
4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過(guò)專門(mén)通信鏈路傳輸給中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司。中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。
5.【答案詳解】C?？疾橄嚓P(guān)條例，具體日期要記牢。
6.【答案詳解】D。D選項(xiàng)品種是指投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱，也就是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
7.【答案詳解】D。證券登記結(jié)算公司屬于無(wú)紙化交易模式，主要通過(guò)電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過(guò)戶行為;D項(xiàng)憑證式國(guó)債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶。
8.【答案詳解】C。本題是對(duì)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力的考察。
9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。
10.【答案詳解】D。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回 ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回;②當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣(mài)出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額;④當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。
11.【答案詳解】A。新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。
12.【答案詳解】B。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。
13.【答案詳解】B。市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券，優(yōu)點(diǎn)是沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。
14.【答案詳解】A?！蹲C券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：④單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。B項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為;C、D兩項(xiàng)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。
15.【答案詳解】B。更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶兩項(xiàng)內(nèi)容。
16.【答案詳解】B。B選項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。
17.【答案詳解】D。標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu);深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。
18.【答案詳解】B。所謂標(biāo)準(zhǔn)品種，是指不分券種、只分回購(gòu)期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
19.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。
20.【答案詳解】C。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
21.【答案詳解】A。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類相關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣;其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
22.【答案詳解】C。為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。
23.【答案詳解】C。會(huì)員公司因公司更名、營(yíng)業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)，經(jīng)該部門(mén)批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。
24.【答案詳解】D。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交.缺點(diǎn)是市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢。D選項(xiàng)是市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。
25.【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買(mǎi)賣(mài)的B股席位，只能從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣(mài)出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣(mài)出的專用席位，及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)、基金公司向證券交易所租用的A股席位。
26.【答案詳解】D。D選項(xiàng)中，營(yíng)業(yè)部不可進(jìn)行對(duì)沖交易。
27.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求.協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)以及協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。 28.【答案詳解】B。差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”;集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱“密集型策略”。
29.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門(mén)，經(jīng)會(huì)員管理部門(mén)對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。
30.【答案詳解】C。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的原因，而非合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
31。【答案詳解】D。新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷(xiāo)商為賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。
32.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
33.【答案詳解】C。由于是限價(jià)買(mǎi)入指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
34.【答案詳解】B。證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開(kāi)信息的內(nèi)容。
35.【答案詳解】D。柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。這種自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。
36.【答案詳解】B。由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
37.【答案詳解】D。證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的交易行為之一，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。
38.【答案詳解】A。根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于無(wú)自營(yíng)資格的證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。
39.【答案詳解】D?！犊蛻繇氈肥箍蛻袅私獾膬?nèi)容包括股市的風(fēng)險(xiǎn)、合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部、投資品種與委托買(mǎi)賣(mài)方式的選擇、客戶與代理人的關(guān)系、個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制、嚴(yán)禁全權(quán)委托投資、公司客戶投訴電話等事項(xiàng)。
40.【答案詳解】B。已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù)，因此，題中國(guó)債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5 日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式，可得：
應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。
41.【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
42.【答案詳解】B。電話轉(zhuǎn)委托是投資者將投資要求通過(guò)電話報(bào)給經(jīng)紀(jì)商，由經(jīng)紀(jì)商代為填寫(xiě)委托書(shū)并將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)，委托人在成交后補(bǔ)行簽章。所以，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
43.【答案詳解】D。股權(quán)登記記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映，所以A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤; B選項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式。
44.【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行10%的漲跌幅限制。
45.【答案詳解】A。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。
46.【答案詳解】C。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證信指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)等。
47.【答案詳解】D。未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的禁止行為。B選項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。
48.【答案詳解】D。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
49.【答案詳解】B。當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
50.【答案詳解】C。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。
51.【答案詳解】A。清算與交收最根本的區(qū)別：前者是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付券及價(jià)款的軋抵計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;后者是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
52.【答案詳解】B。本題考查的是權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。
53.【答案詳解】C。機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國(guó)債，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的20%;累計(jì)達(dá)到20%的投資者，在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。
54.【答案詳解】D。按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
55.【答案詳解】D。這是證券公司自主性的體現(xiàn)。
56.【答案詳解】A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資)×30%-無(wú)形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=50-(9+0.5)×30%-0.2-1-0.4=45.55(億元)。
57.【答案詳解】A。證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收;后者是指在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
58.【答案詳解】D。證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%。
59.【答案詳解】D。證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則。
60.【答案詳解】A。金融期權(quán)合約的買(mǎi)入者需要支付一定的期權(quán)費(fèi)用，所以8選項(xiàng)錯(cuò)誤。期權(quán)的買(mǎi)方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者買(mǎi)入的權(quán)利，看跌期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者賣(mài)出的權(quán)利，所以 D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
二、多項(xiàng)選擇題
1.【答案詳解】BC。信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施除B、C選項(xiàng)外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門(mén)和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。
2.【答案詳解】ABD。證券賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶三類。
3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。
4.【答案詳解】BD。A選項(xiàng)應(yīng)為“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍”;C選項(xiàng)應(yīng)為“最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰”。
5.【答案詳解】BD。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫(xiě)委托單，否則.證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。
6.【答案詳解】BCD。上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：①成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買(mǎi)入、賣(mài)出數(shù)量和買(mǎi)入、賣(mài)出金額;②股份統(tǒng)計(jì)信息;③本所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。
7.【答案詳解】CD。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷(xiāo)委托，在證券營(yíng)業(yè)部采用有形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
8.【答案詳解】BD。個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶，須本人提供身份證原件及復(fù)印件、與身份證姓名一致的證券賬戶卡及復(fù)印件。如為代理人辦理則代理人還須出示代理人身份證及經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)、簽署的開(kāi)戶文件。
9.【答案詳解】ABD。《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。
10.【答案詳解】AC。B項(xiàng)應(yīng)為：具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理;D項(xiàng)應(yīng)為：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
11.【答案詳解】AD。國(guó)債交易的計(jì)息原則是“算頭不算尾”，即起息日當(dāng)天計(jì)算利息，到期日當(dāng)3天不計(jì)算利息;交易日掛牌顯示的每百元應(yīng)計(jì)利息額是包括交易當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。
12.【答案詳解】BD。買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍;后者是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
13.【答案詳解】ACD。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(①口頭或書(shū)面警示;②約見(jiàn)談話;③要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾;④限制相關(guān)證券賬戶交易;⑤報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;⑥上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
14.【答案詳解】ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是股東大會(huì)同意本次配股的決議、法律意見(jiàn)書(shū)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函、配股說(shuō)明書(shū)、配股承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)。
15.【答案詳解】ABC。我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
16.【答案詳解】ACD?？赊D(zhuǎn)換債券持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票，所以8選項(xiàng)錯(cuò)誤。
17.【答案詳解】ACD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易：①撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的;②撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào);③新股申購(gòu)未到期的;④因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;⑤相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的。
18.【答案詳解】ABC。A項(xiàng)證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者不需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳，而是通過(guò)證券公司的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行交易;B項(xiàng)證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格;C項(xiàng)我國(guó)證券交易所的組織形式都是會(huì)員制。
19.【答案詳解】BCD。B項(xiàng)證券交易所的會(huì)員應(yīng)每月編制庫(kù)存證券報(bào)表;C項(xiàng)規(guī)范作息不屬于自律管理的措施;D項(xiàng)不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)辦法》的處罰。
20.【答案詳解】BD。在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行(即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的銀行)配合完成。
21.【答案詳解】AB。C項(xiàng)應(yīng)為：因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后。公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還;D項(xiàng)應(yīng)為：因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正。
22.【答案詳解】ABCD。證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
23.【答案詳解】BC。這兩者在認(rèn)購(gòu)方式和承銷(xiāo)方式上沒(méi)有區(qū)別。
24.【答案詳解】ABC。股權(quán)登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交易過(guò)戶;②非交易性變更，又稱非交易過(guò)戶;③賬戶掛失變更。
25.【答案詳解】ABCD。證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢和變更、證券賬戶合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)產(chǎn)等。
26.【答案詳解】BD。我國(guó)證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：①按照交易場(chǎng)所劃分，可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;②按照賬戶用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。
27.【答案詳解】ABCD。推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用包括：①可以發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用，在對(duì)擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對(duì)掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等方面提供專業(yè)服務(wù);②可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點(diǎn)體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓;③可以為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序;④可以依托代辦股
份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本和風(fēng)險(xiǎn)，減輕市場(chǎng)參與者的費(fèi)用負(fù)擔(dān)。
28.【答案詳解】ABCD。證券公司要成為證券交易所會(huì)員，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有起好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金;③組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件;④承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi);⑤證券交易所要求的其他條件。
29.【答案詳解】BCD。特別會(huì)員享有的權(quán)利包括：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券-Z易所提供的相關(guān)服務(wù)。A選項(xiàng)屬于普通會(huì)員的權(quán)利。
30.【答案詳解】ABC。我國(guó)存在股票的柜臺(tái)交易，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
31.【答案詳解】ABD。法人投資者應(yīng)填寫(xiě)掛失補(bǔ)*券賬戶卡申請(qǐng)表，并提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
32.【答案詳解】ABD。填寫(xiě)證券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱和代碼三種(有些證券品種沒(méi)有全稱和簡(jiǎn)稱的區(qū)別，僅有一個(gè)名稱)。
33.【答案詳解】ABCD。申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理。16：00前(深圳證券交易所規(guī)定15：00前)，申購(gòu)資金須全部到位。16：00后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于T+2日組織搖號(hào)抽簽。T+3日主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
34.【答案詳解】AC。B項(xiàng)委托人的指令具有權(quán)威性，不得擅自改變委托人的委托價(jià)格;D項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，否則造成的損失由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。
35.【答案詳解】AD。期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，所以 B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤;現(xiàn)貨交易(而不是期貨交易)和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
36.【答案詳解】BCD。A項(xiàng)，申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表 同意。申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。
37.【答案詳解]ABC。投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和
稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。
38.【答案詳解】ABCD。投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)如下：①投票代碼及投票簡(jiǎn)稱，投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。投票簡(jiǎn)稱為“××投票”，投票簡(jiǎn)稱由上市公司根據(jù)原證券簡(jiǎn)稱向深圳證券交易所申請(qǐng)，深圳證券交易所在“昨日收盤(pán)價(jià)’’字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù);②買(mǎi)賣(mài)方向，投資者投票要選擇買(mǎi)入;③價(jià)格，在“委托價(jià)格，，項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào);④數(shù)量，對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán);⑤對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單;⑥不符合上述規(guī)定的投票申報(bào)，視為未參與投票。
39.【答案詳解】ACD。網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，申購(gòu)結(jié)束后由發(fā)行人和主承銷(xiāo)商根據(jù)申購(gòu)情況、發(fā)行人募集資金目標(biāo)、其他市場(chǎng)因素確定發(fā)行價(jià)格。
40.【答案詳解】ABD。該制度的特點(diǎn)為：多銀行制;券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納;證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬;銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對(duì);全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。因此C選項(xiàng)應(yīng)為：銀行提供另路查詢。
三、判斷題
1.【答案詳解】B。從狹義上說(shuō)，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管與存管不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。但就整個(gè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)而言，必然會(huì)牽涉到開(kāi)戶、登記、托管和存管等概念和環(huán)節(jié)。
2.【答案詳解】B。國(guó)債代保管單不可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫(kù)。
3.【答案詳解】B。目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)須辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上。
4.【答案詳解】B。上海證券交易所A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣的可以采用大宗交易方式。
5.【答案詳解】A。略
6.【答案詳解】B。交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。
7.【答案詳解】B。股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
8.【答案詳解】A。在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶用途最廣，既可以買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可以買(mǎi)賣(mài)債券和證券投資基金。
9.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商不可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。
10.【答案詳解】B。在我國(guó)，證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。其設(shè)立并不經(jīng)交易所批準(zhǔn)。
11.【答案詳解】A。證券賬戶是記載證券持有及變更的權(quán)利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。
12.【答案詳解】B。我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
13.【答案詳解】A。配股是股份公司對(duì)已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過(guò)程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。
14.【答案詳解】A。同一證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有價(jià)格變動(dòng)性特點(diǎn)。
15.【答案詳解】B。按照深圳證券市場(chǎng)A股等品種的清算與交收流程，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司要為結(jié)算參與人法人開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶，通過(guò)該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。
16.【答案詳解】B。凈額結(jié)算交易無(wú)須進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)，完成交易的結(jié)算參與人必須無(wú)條件履行交收責(zé)任。
17.【答案詳解】B。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
18.【答案詳解】B。深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度。
19.【答案詳解】B。零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
20.【答案詳解】A。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
21.【答案詳解】B。證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或l臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。
22.【答案詳解】B。在詢價(jià)方接受前，被詢價(jià)方可撤銷(xiāo)其報(bào)價(jià)。
23.【答案詳解】A。投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。
24.【答案詳解】B。配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購(gòu)的股份就只能托管在什么地方，即這兩個(gè)地點(diǎn)必須一致。
25.【答案詳解】B?？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u(mài)出。
26.【答案詳解】A。略
27.【答案詳解】B。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。
28.【答案詳解】B。在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。
29.【答案詳解】A。略
30.【答案詳解】B。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
31.【答案詳解】B。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
32.【答案詳解】A。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)占。
33.【答案詳解】A。略
34.【答案詳解】B。持有公司5%以上股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化即構(gòu)成內(nèi)幕信息。
35.【答案詳解】B。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。
36.【答案詳解】B。在實(shí)際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來(lái)買(mǎi)賣(mài)股票，也可以買(mǎi)賣(mài)債券和基金;基金賬戶也可以來(lái)買(mǎi)債券。
37.【答案詳解】B。管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為交易成本直接扣除。
38.【答案詳解】B。目前，滬、深證券交易所企業(yè)債券回購(gòu)設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，與現(xiàn)行的國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)并行。
39.【答案詳解】B。證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時(shí)對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。
40.【答案詳解】A。證券公司都以結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收。即結(jié)算公司作為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)方的買(mǎi)方，與之進(jìn)行清算、交收。投資者一般由證券經(jīng)紀(jì)商代為辦理清算、交收。而證券公司之間、各投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。
41.【答案詳解】B。對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。
42.【答案詳解】B。應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
43.【答案詳解】A。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一
是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。
44.【答案詳解】B。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽(yù)的證券公司建立試點(diǎn)，并不是任何一個(gè)具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
45.【答案詳解】A。證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程;后者是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過(guò)程。
46.【答案詳解】B。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是內(nèi)幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員’’屬于內(nèi)幕信息的知情人，故不能提供參考信息。
47.【答案詳解】B?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進(jìn)行管理;客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
48.【答案詳解】A。略
49.【答案詳解】B。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
50.【答案詳解】A。略
51.【答案詳解】B?？蛻粜庞觅Y金賬戶，是客戶在存管銀行(而非證券公司)開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
52.【答案詳解】B。交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。
53.【答案詳解】B。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有的原則處理。
54.【答案詳解】A。證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立信用資金臺(tái)賬，同時(shí)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請(qǐng)，為其開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶?？蛻糁荒荛_(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。
55.【答案詳解】B。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入不得以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。
56.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢工作不在此限。
57.【答案詳解】B。一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為，其中兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回購(gòu)方(買(mǎi)入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。
58.【答案詳解】B。證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，但不管是會(huì)員制還是公司制，都具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度。
59.【答案詳解】B。證券交易所的會(huì)員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所交易。
60.【答案詳解】B。證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象主要有兩大類：一類是依法公開(kāi)發(fā)行的證券;另一類是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。