一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)
    1.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為( ) 。
    A.共同基金
    B.單位信托基金
    C.證券投資信托基金
    D.私募基金
    2.基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是( ) 。
    A."收益保底，超額分成"
    B."利益共享、風險共擔"
    C.按"先進先出法"實現(xiàn)收益和風險
    D.獲取無風險收益
    3.開放式基金價格的主要決定因素是( ) 。
    A.市場供求關系
    B.市場存款利率
    C.基金單位凈值
    D.基金單位面值
    4.下列關于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是( ) 。
    A.證券投資基金屬于債權類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任;
    B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風險和費用。
    C.證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務向基金持有人披露有關基金運作信息。
    D.證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入
    5.目前，我國的證券投資基金主要是( ) 。
    A.公司型基金
    B.契約型基金
    C.單位信托基金
    D.對沖基金
    6.以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益-風險搭配的證券投資基金是() 。
    A.指數(shù)基金
    B.成長型基金
    C.收入型基金
    D.平衡型基金
    7.一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是() 。
    A.全球基金
    B.國際基金
    C.離岸基金
    D.在岸基金
    8.母基金之下設立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費用的基金是() 。
    A.指數(shù)基金
    B.對沖基金
    C.雨傘基金
    D.開放式基金
    9.全球第一個公司型開放式投資基金是( ) 。
    A.英國"海外及殖民地政府信托"
    B.富來明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國投資信托"
    C.波士頓"馬薩諸塞投資信托基金"
    D.麥哲倫基金
    10.中國證監(jiān)會發(fā)布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發(fā)布日期是() 。
    A.1997年11月14日
    B.1998年3月1日
    C.2000年10月8日
    D.2001年9月1日
    11.基金管理公司的發(fā)起人可以是( )。
    A.保險公司
    B.證券公司
    C.商業(yè)銀行
    D.金融咨詢公司
    12.擬設立的基金管理公司的最低實收資本為( )。
    A.1000萬元
    B.1500萬元
    C.2000萬元
    D.3000萬元
    13.基金管理公司發(fā)起人的實收資本不少于( )。
    A.1億元
    B.2億元
    C.3億元
    D.4億元
    14.基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在( )。
    A.10年以上
    B.20年以上
    C.15年以上
    D.5年以上
    15.基金管理公司治理結(jié)構中不包括( ) 。
    A.董事會
    B.監(jiān)事會
    C.股東大會
    D.消費者
    16.基金管理公司的獨立董事不少于( ) 。
    A.2人
    B.3人
    C.4人
    D.5人
    17.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于( ) 。
    A.1/4
    B.1/3
    C.1/2
    D.1/5
    18.我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行( ) 。
    A.溢價發(fā)行
    B.折價發(fā)行
    C.平價發(fā)行
    D.面值發(fā)行
    19.根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于( ) 年，最低募集數(shù)額不得少于() 億元：
    A.10，5
    B.5， 10
    C.5， 2
    D.10，10
    20.我國封閉式基金的發(fā)行期限為( ) 。
    A.4個月
    B.2個月
    C.3個月
    D.1個月21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的( ) 方可成立：
    A.70%
    B.80%
    C.90%
    D.60%
    22.開放式基金的銷售機構不包括( ) 。
    A.商業(yè)銀行
    B.保險公司
    C.證券公司
    D.擔保公司
    23.基金變更不包括( )。
    A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
    B.封閉式基金清算
    C.封閉式基金擴募
    D.封閉式基金續(xù)期
    24.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的() 。
    A.10%
    B.20%
    C.30%
    D.15%
    25.基金清算帳冊以及有關文件由( ) 來保存。
    A.基金托管人
    B.基金發(fā)起人
    C.基金管理人
    D.基金清算小組
    26.在我國，基金發(fā)起人不包括( )。
    A.證券公司
    B.信托投資公司
    C.基金管理公司
    D.金融咨詢公司
    27.在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于( ) 。
    A.2億元人民幣
    B.3億元人民幣
    C.4億元人民幣
    D.1億元人民幣
    28.證券投資管理的指導性原則不包括( ) 。
    A.合規(guī)性原則
    B.誠實信用原則
    C.合理性原則
    D.投資分散化原則
    29.證券投資管理的的作業(yè)流程不包括( ) 。
    A.確定投資目標
    B.信息管理
    C.資產(chǎn)配置
    D.風險管理
    30.貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。
    A.短期國債
    B.公司債券
    C.大額可轉(zhuǎn)讓存單
    D.回購協(xié)議
    31.資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。
    A.股票
    B.債券
    C.基金證券
    D.商業(yè)票據(jù)
    32.金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括( ) 。
    A.利率期貨
    B.大豆期貨
    C.綠豆期貨
    D.遠期合約
    33.證券投資的交易成本不包括( )。
    A.固定成本
    B.變動成本
    C.人力成本
    D.買賣價差
    34.證券投資的交易成本包括( )。
    A.執(zhí)行成本
    B.信息成本
    C.科研成本
    D.人力成本
    35.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。
    A.機會成本
    B.市場沖擊成本
    C.持有庫存的風險成本
    D.買賣價差
    36.估計公平市場價格的方法不包括( ) 。
    A.交易前價格基準
    B交易后價格基準
    C.平均價格基準
    D.執(zhí)行價格基準
    37.資產(chǎn)管理人的投資方式不包括( ) 。
    A.長期與短期
    B.動態(tài)與靜態(tài)
    C.主動與被動
    D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
    38.投資組合收益率的計算方法不包括( ) 。
    A.算術平均法
    B.時間加權法
    C.凈現(xiàn)金流加權法
    D.移動平均法
    39.風險的衡量指標不包括( )。
    A.標準差
    B.貝塔值
    C.阿爾法值
    D.決定系數(shù)
    40.投資績效的風險調(diào)整方法不包括( ) 。
    A.夏普比率
    B.詹森指數(shù)
    C.博迪比率
    D.特雷諾比率
    41.常見的業(yè)績評價基準不包括( )。
    A.市場指數(shù)
    B.普通風格指數(shù)
    C.標準化投資組合
    D.詹森指數(shù)
    42.投資組合超額收益的來源是( )。
    A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
    B.股票選擇能力
    C.資產(chǎn)混合效率
    D.資產(chǎn)類別收益
    43.投資組合的績效歸屬模型不包括( ) 。
    A.資產(chǎn)混合效率
    B.資產(chǎn)風險管理
    C.資產(chǎn)類別效率
    D.資產(chǎn)配置效率
    44.假設投資組合的收益率為20%，無風險收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于() 。
    A.0.4
    B.1.00
    C.0.6
    D.0.2
    45.基金托管人的實收資本不少于( ) 。
    A.60億元
    B.70億元
    C.80億元
    D.90億元
    46.基金帳冊、會計報表和記錄由( ) 來保管：
    A.基金持有人
    B.基金發(fā)起人
    C.基金管理人
    D.基金托管人
    47.開放式基金的申購費率不得超過申購金額的( ) 。
    A.2%
    B.3%
    C.4%
    D.5%
    48.開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的( ) 。
    A.2%
    B.3%
    C.4%
    D.5%
    49.巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的( ) 。
    A.10%
    B.9%
    C.8%
    D.7%
    50.假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為( ) 。
    A.1元/份
    B.1.167元/份
    C.1.33億/份
    D.1.2元/份
    51.開放式基金的買入價不可以是( ) 。
    A.基金單位凈值
    B.基金單位凈值減交易費
    C.基金單位凈值減贖回費
    D.基金單位凈值加交易費
    52.假設某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為 10000萬元，對托管人或管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請運用一般的會計原則，計算基金單位 凈值為() 。
    A.1.09元
    B.1.53元
    C.1.15元
    D.1.35元
    53.非金融機構法人買賣基金應繳納稅收，其稅種包括( ) 。
    A.營業(yè)稅
    B.印花稅
    C.企業(yè)所得稅
    D.個人所得稅
    54.下列哪種風險可以通過組合投資來分散( ) 。
    A.利率風險
    B.通貨膨脹風險
    C.市場風險
    D.違約風險
    55.我國證券投資基金是基于( )而組織起來的代理投資行為。
    A.委托原理
    B.代理原理
    C.契約原理
    D.公約原理
    56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。
    A.債權人
    B.受益人
    C.委托人
    D.股東
    57.證券投資基金托管人是( )權益的代表。
    A.基金監(jiān)管人
    B.基金持有人
    C.基金發(fā)起人
    D.基金管理人
    58.契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資行為。
    A.委托原則
    B.代理原則
    C.契約原理
    D.公約原理
    59.契約型基金持有人實際上是( )。
    A.經(jīng)營者
    B.監(jiān)管者
    C.受益者
    D.受托者
    60.不在公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現(xiàn)場的時間每年應當不少于() 。
    A.7天
    B.10天
    C.7個工作日
    D.10個工作日
    二、多選題 (共60題，前20題每題1分，后40題每題0.5分，共40分)。
    1.投資基金證券包括( )。
    A.證券投資基金證券
    B.貨幣市場投資基金證券
    C.產(chǎn)業(yè)投資基金證券
    D.創(chuàng)業(yè)投資基金證券
    2.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在( ) 。
    A.來源不同
    B.權益不同
    C.特性不同
    D.流動性不同
    E.投資風險不同
    3.設立信托后，委托人變更受益人或者處分受益人的信托受益權的情形包括：( )
    A.受益人對委托人有重大侵權行為
    B.受益人對其他共同受益人有重大侵權行為
    C.經(jīng)受益人同意
    D.信托文件規(guī)定的其他情形
    E.委托人認為必要的時候
    4.證券投資基金的運作特點包括( ) 。
    A.規(guī)模較大
    B.專業(yè)運作
    C.組合投資
    D.長期收益較好
    5.按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為( ) 。
    A.公募基金和私募基金
    B.上市基金與不上市基金
    C.封閉式基金與開放式基金
    D.在岸基金與離岸基金
    6.根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金可以分為( ) 。
    A.股票基金
    B.國債基金
    C.債券基金
    D.指數(shù)基金
    7.根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金包括( ) 。
    A.對沖基金
    B.套利基金
    C.指數(shù)基金
    D.國際基金
    8.證券投資基金具有下列( )功能。
    A.融資功能
    B.專業(yè)理財功能
    C.組合投資功能
    D.資源配置功能
    9.證券投資基金的發(fā)起人可以是( ) 。
    A.信托投資公司
    B.證券公司
    C保險公司
    D.基金管理公司
    10.基金管理公司的發(fā)起人可以是( ) 。
    A.保險公司
    B.證券公司
    C.商業(yè)銀行
    D.信托投資公司
    11.基金管理公司治理結(jié)構中包括( ) 。
    A.董事會
    B.監(jiān)事會
    C.股東大會
    D.消費者
    E.管理層
    12."三會"包括( )。
    A.董事會
    B.監(jiān)事會
    C.股東大會
    D.工會
    E.黨委會
    13.我國封閉式基金允許以下列價格發(fā)行( ) 。
    A.溢價發(fā)行
    B.折價發(fā)行
    C.平價發(fā)行
    D.面值發(fā)行
    14.開放式基金的銷售機構包括( )。
    A.商業(yè)銀行
    B.保險公司
    C.證券公司
    D.金融咨詢公司
    15.開放式基金的發(fā)行方式包括( )。
    A.代理發(fā)行
    B.公募發(fā)行
    C.自行發(fā)行
    D.私募發(fā)行
    16.基金變更包括( )。
    A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
    B.封閉式基金清算
    C.封閉式基金擴募
    D.封閉式基金續(xù)期
    17.在我國，基金發(fā)起人包括( )。
    A.證券公司
    B.信托投資公司
    C.基金管理公司
    D.金融咨詢公司
    18.證券投資管理的指導性原則包括( ) 。
    A.合規(guī)性原則
    B.誠實信用原則
    C.合理性原則
    D.投資分散化原則
    E.風險于收益相匹配原則
    19.證券投資管理的的作業(yè)流程包括( ) 。
    A.確定投資目標
    B.信息管理
    C.資產(chǎn)配置
    D.投資選擇
    E.風險管理
    20.貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品包括( ) 。
    A.短期國債
    B.公司債券
    C.大額可轉(zhuǎn)讓存單
    D.回購協(xié)議
    21.資本市場上交易的金融產(chǎn)品包括( ) 。
    A.股票
    B.公司債券
    C.商業(yè)票據(jù)
    D.資產(chǎn)擔保證券
    22.金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括( ) 。
    A.利率期貨
    B.股指期貨
    C.綠豆期貨
    D.遠期合約
    23.證券投資的管理成本包括( )。
    A.信息成本
    B.科研成本
    C.人力成本
    D.交易成本
    E.物化成本
    24.證券投資的交易成本包括( )。
    A.執(zhí)行成本
    B.機會成本
    C.科研成本
    D.人力成本
    E.傭金和雜費
    25.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。
    A.市場沖擊成本
    B.機會成本
    C.選擇市場時機成本
    D.持有庫存的風險成本
    26.估計公平市場價格的方法包括( ) 。
    A.交易前價格基準
    B.交易后價格基準
    C.平均價格基準
    D.執(zhí)行價格基準
    27.資產(chǎn)管理人的投資方式包括( )。
    A.長期與短期
    B.動態(tài)與靜態(tài)
    C.主動與被動
    D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
    28.企業(yè)法人終止的原因包括( )。
    A.依法被撤銷
    B.解散
    C.依法宣告破產(chǎn)
    D.企業(yè)現(xiàn)金流枯竭
    29.投資組合收益率的計算方法包括( ) 。
    A.算術平均法
    B.時間加權法
    C.凈現(xiàn)金流加權法
    D.移動平均法
    30.投資績效的風險調(diào)整方法包括( ) 。
    A.夏普比率
    B.詹森指數(shù)
    C.博迪比率
    D.特雷諾比率
    31.常見的業(yè)績評價基準包括( )。
    A.市場指數(shù)
    B.普通風格指數(shù)
    C.標準化投資組合
    D.詹森指數(shù)
    32.投資組合超額收益的來源是( )。
    A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
    B.股票選擇能力
    C.資產(chǎn)混合效率
    D.市場時機選擇能力
    33.投資組合的績效歸屬模型包括( ) 。
    A.資產(chǎn)混合效率
    B.資產(chǎn)風險管理
    C.資產(chǎn)類別效率
    D.資產(chǎn)配置效率
    34.基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時不得從事以下行為( ) 。
    A.投資于其他基金
    B.從事證券信貸業(yè)務
    C.從事證券信用交易
    D.資金拆借業(yè)務
    35.基金持有人大會有權就下列哪些事項作出決議( ) 。
    A.修改基金契約
    B.提前終止基金
    C.更換基金管理人
    D.更換基金托管人
    36.證券投資基金的服務機構包括( ) 。
    A.基金代銷機構
    B.基金注冊登記機構
    C.基金投資咨詢機構
    D.基金驗資機構
    37.證券投資基金的當事人包括( )。
    A.基金持有人
    B.基金托管人
    C.基金管理人
    D.基金發(fā)起人
    38.禁止社會保障基金投資管理人從事的活動包括( ) 。
    A.不公平地對待社?；鹳~戶的資產(chǎn)
    B.用社保基金委托資產(chǎn)從事信用交易
    C.運用社?；鹜顿Y于其他證券投資基金
    D.從事可能使社?；鹞匈Y產(chǎn)承擔無限責任的投資
    39.開放式基金的買入價可以是( )。
    A.基金單位凈值
    B.基金單位凈值減交易費
    C.基金單位凈值減贖回費
    D.基金單位凈值加交易費
    40.證券投資基金的主要費用包括( ) 。
    A.管理費
    B.托管費
    C.申購費
    D.贖回費
    E.交易傭金
    F.過戶費　41.以下屬于基金托管人職責的有( ) 。
    A.監(jiān)督基金管理人的投資運作
    B.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格
    C.出具基金業(yè)績報告，提供基金托管情況
    D.負責基金的信息披露事項
    42.金融機構法人買賣基金單位應繳納的稅收，其稅種包括( ) 。
    A.營業(yè)稅
    B.印花稅
    C.企業(yè)所得稅
    D.個人所得稅
    43.監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對基金與基金管理公司所面臨的風險，主要包括( )。
    A.監(jiān)察風險
    B.信托風險
    C.投資風險
    D.流動性風險
    E.業(yè)務運作風險
    F.戰(zhàn)略風險
    44.金融資產(chǎn)風險包括( )。
    A.市場風險
    B.利率風險
    C.信用風險
    D.通貨膨脹風險
    E.流動性風險
    45.在運用資本資產(chǎn)定價模型時，我們要估計下列參數(shù)( )
    A.無風險收益率
    B.市場收益率
    C.證券或投資組合的β系數(shù)
    D.單個證券或投資組合的方差
    46.投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的( ) 。
    A.股票選擇能力
    B.內(nèi)幕消息獲得能力
    C.市場時機的判斷能力
    D.操縱市場能力
    47.資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類( ) 。
    A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
    B.戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置
    C.資產(chǎn)混合管理
    D.證券資產(chǎn)選擇
    48.法人應當具備如下條件( )。
    A.依法成立
    B.有必要的財產(chǎn)或者經(jīng)費
    C.有自己的名稱、組織機構和場所
    D.能夠獨立承擔民事責任
    49.下列哪些可以被視為市場異常的現(xiàn)象( ) 。
    A.小公司效應
    B.日歷效應
    C.低市盈率效應
    D.被忽略的公司的效應
    50.社?；鹄硎聲男畔⑴逗蛨蟾鎽弦韵乱? ) 。
    A.每年一次向社會公布社?；鸶鞣矫尕攧諣顩r
    B每季度一次向財政部、勞動和社會保障部提交社?；鹭攧諘媹蟾?、投資管理報告
    C.單個資產(chǎn)管理合同到期后，向財政部、勞動和社會保障部提交經(jīng)審計的報告，對社?；鹜顿Y情況做出說明
    D.社?；鸢l(fā)生重大事件，應當立即報告財政部、勞動和社會保障部，并編制臨時報告書
    51.債券按照發(fā)行主體可以分為( )。
    A.國債
    B.金融債券
    C.公司債券
    D.市政債券
    E.可轉(zhuǎn)換債券
    52.依據(jù)《中華人民共和國民法通則》，民事活動應當遵循( ) 的原則。
    A.自愿
    B.公平
    C.等價有償
    D.誠實信用
    53.利率期限結(jié)構理論包括( )。
    A.預期理論
    B.流動性偏好理論
    C.市場分割理論
    D.優(yōu)先置產(chǎn)理論
    54.影響久期的因素包括( )。
    A.票息的大小
    B.存續(xù)期限
    C.到期收益率
    D.票面金額
    55.能夠?qū)Y本市場產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風險包括( ) 。
    A.利率風險
    B.通貨膨脹風險
    C.違約風險
    D.提前贖回風險
    56.( ) 屬于證券的特定風險：
    A.信用風險
    B.利率風險
    C.提前贖回風險
    D.購買力風險
    57.積極型股票投資戰(zhàn)略包括( )。
    A.以技術分析為基礎的投資戰(zhàn)略
    B.以基本分析為基礎的投資戰(zhàn)略
    C.市場異常戰(zhàn)略
    D.投資組合戰(zhàn)略
    58.根據(jù)對市場效率的認識，債券的投資策略可以分為( ) 。
    A.指數(shù)化投資策略
    B.規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略
    C.積極調(diào)整的投資策略
    D.被動投資策略
    59.證券投資基金的監(jiān)管原則包括( )。
    A.保護投資者利益原則
    B.法制管理原則
    C."三公"原則
    D.監(jiān)管與自律原則
    60.證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括( ) 。
    A.對基金管理公司的監(jiān)管
    B.對基金行為的監(jiān)管
    C.對基金托管人的監(jiān)管
    D.對基金持有人的監(jiān)管
    三、 判斷題 (共60題，每題0.5分，共30分)
    1.公司型基金的基金公司負責基金的投資操作和日常管理。( )
    A.正確　　B.錯誤
    2.證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。( )
    A.正確　　B.錯誤
    3.創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對象是股票、債券、證券投資基金等。( )
    A.正確　　B.錯誤
    4.公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。( )
    A.正確　　B.錯誤
    5.公募基金既可以上市流通，也可以不流通。( )
    A.正確　　B.錯誤
    6.離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。( )
    A.正確　　B.錯誤
    7.在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。( )
    A.正確　　B.錯誤
    8.指數(shù)基金的投資對象是股票市場指數(shù)。( )
    A.正確　　B.錯誤
    9.公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。( )
    A.正確　　B.錯誤
    10.封閉式基金可以掛牌上市交易。( )
    A.正確　　B.錯誤
    11.開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。( )
    A.正確　　B.錯誤
    12.第一只證券投資基金誕生于美國。( )
    A.正確　　B.錯誤
    13.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。( )
    A.正確　　B.錯誤
    14.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。( )
    A.正確　　B.錯誤
    15.基金管理公司治理結(jié)構指的是董事會、監(jiān)事會與管理層之間相互制約的關系。()
    A.正確　　B.錯誤
    16.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)應該少于股東委派的董事人數(shù)。( )
    A.正確　　B.錯誤
    17.我國封閉式基金不允許折價發(fā)行。( )
    A.正確　　B.錯誤
    18.信托關系的當事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的受益人。()
    A.正確　　B.錯誤
    19.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于四分之一。( )
    A.正確　　B.錯誤
    20.我國封閉式基金的發(fā)行期限為兩個月。( )
    A.正確　　B.錯誤
    21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的70%方可成立。( )
    A.正確　　B.錯誤
    22.開放式基金不可以直接銷售。( )
    A.正確　　B.錯誤
    23.開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。( )
    A.正確　　B.錯誤
    24.開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。( )
    A.正確　　B.錯誤
    25.經(jīng)基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。( )
    A.正確　　B.錯誤
    26.基金清算帳冊以及有關文件由基金托管人保存15天。( )
    A.正確　　B.錯誤
    27.我國對基金的設立采用注冊制。( )
    A.正確　　B.錯誤
    28.在注冊制下，證券監(jiān)管*必須對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。( )
    A.正確　　B.錯誤
    29.在核準制下，證券監(jiān)管*不對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。( )
    A.正確　　B.錯誤
    30.在我國，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。()
    A.正確　　B.錯誤
    31.在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于兩億元人民幣。( )
    A.正確　　B.錯誤
    32.我國股票市場允許保證金交易。( )
    A.正確　　B.錯誤
    33.期權可以分為美式期權和歐洲期權。( )
    A.正確　　B.錯誤
    34.ADR所代表的是非美國公司股票的所有權。()
    A.正確　　B.錯誤
    35.期貨合約其實就是遠期合約。( )
    A.正確　　B.錯誤
    36.基金發(fā)起人的實收資本不少于四億元人民幣。( )
    A.正確　　B.錯誤
    37.基金管理公司的發(fā)起人的實收資本不少于三億元人民幣。( )
    A.正確　　B.錯誤
    38.擬設立的基金管理公司的最低實收資本為三千萬元人民幣。( )
    A.正確　　B.錯誤
    39.代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。()
    A.正確　　B.錯誤
    40.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。( )
    A.正確　　B.錯誤
    41.基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時，基金托管人有權召集基金持有人大會。()
    A.正確　　B.錯誤
    42.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。( )
    A.正確　　B.錯誤
    43.基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關系。( )
    A.正確　　B.錯誤
    44.基金托管人的實收資本不少于100億元人民幣。()
    A.正確　　B.錯誤
    45.封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費。( )
    A.正確　　B.錯誤
    46.投資者(包括已開設證券帳戶的投資者)購買證券投資基金時，必須開設基金帳戶。()
    A.正確　　B.錯誤
    47.基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。( )
    A.正確　　B.錯誤
    48.社?；鹄硎聲苯舆\作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一、二級市場上購買國債。()
    A.正確　　B.錯誤
    49.我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。( )
    A.正確　　B.錯誤
    50.金融機構買賣基金的差價收入不繳納營業(yè)稅。( )
    A.正確　　B.錯誤
    51.非金融機構法人買賣基金單位的差價收入應繳納營業(yè)稅。( )
    A.正確　　B.錯誤
    52.機構法人買賣基金單位獲得的差價收入應繳納所得稅。( )
    A.正確　　B.錯誤
    53.個人投資者買賣基金單位應繳納的稅收包括印花稅和所得稅。( )
    A.正確　　B.錯誤
    54.資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風險，可以根據(jù)自己的判斷來進行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。()
    A.正確　　B.錯誤
    55.風險是指未來資產(chǎn)價值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會發(fā)生。( )
    A.正確　　B.錯誤
    56.從理論上說，非系統(tǒng)風險可以完全消除。( )
    A.正確　　B.錯誤
    57.系統(tǒng)風險是不可消除的風險，但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來降低系統(tǒng)風險。()
    A.正確　　B.錯誤
    58.資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風險特征。( )
    A.正確　　B.錯誤
    59.股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學基礎是人能夠戰(zhàn)勝市場。( )
    A.正確　　B.錯誤
    60.小公司效應支持市場有效性假說。( )
    A.正確　　B.錯誤
    參考答案：
    一、單項選擇題
    1.B　2.B　3.C　4.B　5.B　6.D　7.C　8.C　9.C　10.C
    11.B 12.A 13.C 14.C 15.D 16.B 17.B 18.B 19.C 20.C
    21.B 22.D 23.B 24.A 25.A 26.D 27.B 28.C 29.D 30.B
    31.D 32.A 33.C 34.A 35.B 36.D 37.B 38.D 39.C 40.C
    41.D 42.B 43.B 44.A 45.C 46.D 47.D 48.B 49.A 50.A
    51.D 52.C 53.C 54.D 55.C 56.D 57.B 58.C 59.C 60.D
    二、不定項選擇題
    1.ABCD　　2.ABC　　3.ABCD　　 4.ABCD　　 5.AB
    6.ABC　　 7.ABC　　8.ABC　　9.ABD　　 10.ABD
    11.ABCE　12.ABC　 13.ACD　　 14.ABCD　　15.ABCD
    16.ACD　 17.ABC　 18.ABDE　　19.ABCD　　20.ACD
    21.ABD　 22.AB　　23.ABCDE　 24.ABE　　 25.AC
    26.ABC　 27.ACD　 28.ABC　　 29.ABC　　 30.ABD
    31.ABC　 32.BD　　33.ACD　　 34.ABCD　　35.ABCD
    36.ABCD　37.ABCD　38.ABD　　 39.ABC　　 40.ABCDEF
    41.ABC　 42.AC　　43.ABCDEF　44.ABCDE　 45.ABC
    46.AC　　47.ABC　 48.ABCD　　49.ABCD　　50.ABCD
    51.ABCD　52.ABCD　53.ABC　　 54.ABC　　 55.AB
    56.ACD　 57.ABC　 58.ABC　　 59.ABCD　　60.ABC
    三、判斷題
    1.B　 2.A　 3.B　 4.A　5.A　6.B　7.B　8.B　9.B　10.A
    11.B　12.B 13.A　14.B 15.A 16.B 17.A 18.A 19.B　20.B
    21.B　22.B 23.B　24.B 25.B 26.B 27.B 28.B 29.B　30.B
    31.B　32.B 33.A　34.A 35.B 36.B 37.A 38.B 39.A　40.B
    41.A　42.B 43.B　44.B 45.B 46.B 47.B 48.B 49.B　50.B
    51.B　52.A 53.B　54.B 55.B 56.A 57.B 58.B 59.A　60.B