全國期貨從業(yè)人員資格考試 《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(一)
一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（?。?BR> A．中國銀監(jiān)會
B．商務部
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構
2．期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起（?。﹥茸鞒雠鷾驶蛘卟慌鷾实臎Q定。
A．30日
B．60日
C．3個月
D．6個月
3．期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（?。﹥茸鞒雠鷾驶蛘卟慌鷾实臎Q定。
A．20日
B．1個月
C．2個月
D．3個月4．期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行（?。┲贫取?BR> A．混合操作
B．業(yè)務分離和資金分離．
C．業(yè)務混合和資金分離
D．業(yè)務分離和資金混合
5．國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（?。﹤€交易日；案情復雜的，可以延長至（?。﹤€交易日。
A．10；20
B．15；20
C．10；30
D．15；306．國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的
籌集、管理和使用的具體辦法，由（?。┲贫ā?BR> A．國務院商務主管部門
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
構
7．任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（?。?。
A．期貨市場禁止進入者
B．期貨市場不受歡迎者
C．期貨市場違法者
D．期貨市場不能接受者
8．任何機構或者市場，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的，為（?。?。
A．正當期貨交易
B．違法商品期貨交易
C．變相期貨交易
D．特殊期貨交易
9．任何機構或者市場，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，并且實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額（?。┑模瑸樽兿嗥谪浗灰?。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
10．《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（?。?。
A．2006年4月15日
B．2006年8月1日
C．2007年4月15日
D．2007年8月1日
11．期貨投資者保障基金的籌集原則是（?。?。
A．取之于民、用之于民
B．取之于市場、用之于市場
C．保障投資者合法權益
D．安全、穩(wěn)健
12．若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經（?。┡鷾剩谪浗灰姿?、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．中國證監(jiān)會、財政部
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨投資者保障基金管理機構
D．商務部
13．《期貨交易所管理辦法》的施行時間是（?。?。
A．2007年3月28日
B．2007年4月15日
C．2007年9月1日
D．2008年1月1日14．巾國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（?。?。
A．巡視員
B．督察員
C．審汁員
D．管理員15．期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（?。?BR> A．監(jiān)管費
B．交易費
C．管理費
D．檢查費16．繹（?。┡鷾剩谪浗灰姿梢圆扇T制或者公司制的組織形式。
A．中國證監(jiān)會
B．財政部
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．商務部
17．公司制期貨交易所采用的組織形式是（?。?BR> A．有限責任公司
B．個人獨資公司
C．合伙制公司
D．股份有限公司
18．在我國，依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（?。?BR> A．財政部
B．中國證監(jiān)會
C．商務部
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
19．設立期貨交易所，由（?。徟?。
A．中國證監(jiān)會
B．財政部
C．商務部
D．中國銀監(jiān)會
20．申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（?。?BR> A．章程和交易規(guī)則草案
B．擬加人會員或者股東名單
C．擬任用高級管理人員的名單及簡歷
D．擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本
21．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（ ）。
A．期貨交易所
B．中國證監(jiān)會及其派出機構
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國銀監(jiān)會
22．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（ ）。
A．自律管理
B．行政管理
C．監(jiān)督管理
D．行業(yè)監(jiān)管
23．《期貨公司管理辦法》的施行時間是（ ）。
A．2006年3月28日
B．2007年3月28日
C．2007年4月15日
D．2008年4月15日
24．申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（?。?。
A．10人
B．15人
C．20人
D．30人25．申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（?。?。
A．2人
B．3人
C．5人
D．10人
26．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（?。┖藴实娜温氋Y格。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．國家工商總局
D．中國銀監(jiān)會
27．申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（ ）以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（ ）。
A．2年；3年
B．3年；2年
C．3年；5年
D．2年；5年
28．協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（?。┕ぷ魅諆?，向中國證監(jiān)
會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。
A．5個
B．7個
C．10個
D．15個
29．《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》的施行時間是（ ）?！?BR> A．2007年4月15日
B．2007年7月4日
C．2008年5月1日
D．2008年7月15日
30．全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（?。┕ぷ魅諆认騾f(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
A．2個
B．3個
C．5個
D．7個
31．《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間是（?。?。
A．2007年4月19日
B．2007年7月4日
C．2008年3月27 日
D．2008年6月1日
32．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，
按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（?。?。
A．流動資本
B．凈資本
C．固定資本
D．可變現(xiàn)資本
33．期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（?。?。
A．資產減值準備
B．風險準備金
C．凈資產減值損失
D．資產折舊34．證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等 資料的期限不得少于（?。?。
A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
35．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)是（?。?。
A．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》
B．《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
36．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險的，對透支交易造成的損失（?。?。
A．由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%
B．期貨交易所不承擔賠償責任
C．期貨交易所和期貨公司承擔連帶責任
D．期貨交易所承擔相應的賠償責任
37．期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（?。?BR> A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
38．在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（?。┳鳛樨攧諣顩r證明。
A．月收人證明文件
B．年收人證明文件及不動產評估證明文件
C．月收人證明文件或者近半年內的金融類資產證明文件
D．年收人證明文件或者近一個月內的金融類資產證明文件
39．期貨公司會員應當通過（?。┑耐顿Y者信用風險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關信息。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國銀監(jiān)會
D．中國人民銀行
40．投資者可以提供近（ ）內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用
證明文件作為誠信記錄的證明。
A．2個月
B．3個月
C．4個月
D．5個月
41．《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》由（ ）負責解釋。
A．中國金融期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會
D．中國銀監(jiān)會
42．未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）以上股權，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
43．未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股
權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的（ ）。
A．責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款
B．責令改正，單處或者并處l萬元以下罰款
C．給予警告，單處5萬元以下罰款
D．給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款
44．會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（?。?BR> A．3萬元以下罰款
B．3萬元以上5萬元以下罰款
C．5萬元以上10萬元以下罰款
D．20萬元以下罰款
45．期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（?。?。
A．1萬元以上3萬元以下的罰款
B．1萬元以上5萬元以下的罰款
C．1萬元以上10萬元以下的罰款
D．5萬元以上l0萬元以下的罰款
46．期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由（ ）承擔舉證責任。
A．期貨公司
B．期貨公司的客戶
C．期貨交易所
D．無獨立請求權的第三人
47．客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（?。?。
A．由客戶承擔
B．由期貨公司承擔
C．由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔
D．由客戶承擔主要責任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔適當責任
48．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由（ ）承擔。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨公司和期貨交易所共同承擔
D．由期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向期貨交易所追償
49．期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，其責任承擔的處理方式應當是（?。?。
A．由期貨交易所承擔
B．由被平倉的期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償
C．由被平倉的期貨公司承擔，但期貨公司承擔責任后無權向有過錯的客戶追償
D．由有過錯的期貨公司客戶承擔
50．根據(jù)人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任的是（?。?。
A．期貨交易所
B．交割倉庫
C．期貨公司
D．中國證監(jiān)會派出機構
51．在我國，期貨交易所會員應當是（?。?。
A．事業(yè)單位
B．自然人
C．境外企業(yè)法人
D．境內企業(yè)法人或者其他經濟組織
52．設立期貨交易所，由（ ）審批。
A．中國銀監(jiān)會
B．國務院國有資產監(jiān)督管理機構
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
53．申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人應當具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（?。o重大違法違規(guī)記錄。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
54．設立期貨公司，應當經（?。┡鷾剩⒃诠镜怯洐C關登記注冊。
A．國務院期貨監(jiān)督管理機構
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國銀監(jiān)會
D．期貨交易所
55．在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。
A．自律
B．集寧
C．市場
D．計劃
56．申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（?。?。
A．30%
B．50%
C．75%
D．85%
57．國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。
A．20日
B．1個月
C．2個月
D．3個月
58．期貨交易所向會員收取的保證金屬于（?。┧?。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．該會員
D．中國證監(jiān)會
59．期貨公司客戶的保證金不足時，首先應當（?。?。
A．強行平倉
B．自行平倉
C．由期貨公司補足保證金
D．及時追加保證金或者自行平倉
60．客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應當先以（?。┏袚`約責任。
A．該客戶的保證金
B．自有資金
C．期貨投資者保障基金
D．風險準備金
二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．金融期貨合約的標的物包括（?。?BR> A．能源
B．有價證券
C．利率
D．匯率
2．《期貨交易管理條例》的制定目的包括（?。?。
A．規(guī)范期貨交易行為
B．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
C．維護期貨市場秩序，防范風險
D．保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益
3．期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是（ ）。
A．變更住所或者營業(yè)場所
B．設立或者終止境內分支機構
C．變更境內分支機構的營業(yè)場所
D．變更境內分支機構的負責人或者經營范圍
4．在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（?。┻M行期貨交易。
A．自有資金
B．信貸資金
C．財政資金
D．經營利潤
5．從事期貨交易活動，應當遵循的原則包括（ ）。
A．公平
B．公開
C．公正
D．誠實信用
6．交割倉庫有違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫或者泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密行為的，其應承擔的法律責任是（ ）。
A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款
C．情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款
7．任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的，其應承擔的法律責任是（ ）。
A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上l00萬元以下的罰款
C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上l0萬元以下的罰款
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上20萬元以下的罰款一
8．根據(jù)合約標的物的不同，期貨合約分為（ ）。
A．農產品期貨合約
B．工業(yè)品期貨合約
C．商品期貨合約
D．金融期貨合約
9．期貨交易活動實行的原則有（ ）。
A．公開、公平、公正
B．投資者投資決策自主
C．分享利益，共擔風險
D．投資風險自擔
10．發(fā)生下列哪些重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告?（?。?BR> A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B．期貨交易所涉及占其凈資產10%以上的訴訟
C．期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策
D．期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟
11．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風險處置措施?（?。?BR> A．暫停交易
B．延遲開市
C．提前閉市
D．以上都正確
12．中國證監(jiān)會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在哪些方面予以配合?（?。?BR> A．限制會員資金劃轉
B．限制會員開倉
C．移倉
D．強行平倉
13．《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（ ）。
A．明確期貨交易所職責
B．加強對期貨交易所的監(jiān)督管理
C．維護期貨市場秩序
D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
14．《期貨公司管理辦法》的制定目的包括（?。?。
A·規(guī)范期貨公司的經營活動
B．加強對期貨公司的監(jiān)督管理
C．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
D．保護客戶的合法權益
15．期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（?。?BR> A．變更住所申請書
B．妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C．變更住所的詳細計劃
D．擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
16．期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備的條件有（ ）。
A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近l年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰、
B．申請日前2個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準
C．業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經營計劃相適應
D．具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施
17．期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列哪些申請材料?（?。?BR> A．擬設立營業(yè)部的決議文件
B．營業(yè)部的管理制度文本
C．擬任負責人任職資格申請材料或證明
D．營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
18．申請期貨公司經理層人員的任職資格，應向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提交的申請材料有（?。?。
A．2名推薦人的書面推薦意見
B．期貨從業(yè)人員資格證書
C．資質測試合格證明
D．申請書
19．申請期貨公司財務負責人任職資格的，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有（?。?。
A．期貨從業(yè)人員資格證書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明
20．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有（?。?BR> A．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員
B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
C．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
21．期貨公司首席風險官應當向下列哪些機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況?（?。?BR> A．期貨公司總經理
B．期貨公司董事會
C．期貨交易所
D．期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
22．在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構是（?。?。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會及其派出機構
C．期貨交易所
D．期貨投資咨詢機構
23．中國證監(jiān)會派出機構應當在規(guī)定工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施?（?。?BR> A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響
D．責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
24．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有（?。?。
A．已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
B．配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
C．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度D。具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
25．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列哪些不正當競爭行為?（ ）
A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽
B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C．貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員
D．以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
26．根據(jù)人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應堅持的原則有（ ）。
A．風險和利益相一致的原則
B．尊重當事人合法約定的原則
C．投資和回報相一致的原則
D．過錯與責任相一致的原則
27．《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的制定目的包括（ ）。
A．督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度
B．督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
C．保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行
D．保護投資者合法權益
28．中國證監(jiān)會各派出機構、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（?。┑脑瓌t，嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求。
A．統(tǒng)一領導
B．各司其職、各負其責
C．加強協(xié)作
D．聯(lián)合監(jiān)管
29．在我國，對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理的機構是（?。?。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國金融期貨交易所
D．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
30．期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（ ）。
A．與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話
B．責令改正
C．出具警示函
D．對負責人采取拘留等強制措施31．期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施?（?。?BR> A．期貨結算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經營
B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患
C．存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
32．期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改?（?。?BR> A．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B．占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營
C．非法干預期貨公司經營管理活動
D．股東未按照出資比例行使表決權
33．中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見?（?。?BR> A．期貨公司的年度報告、月度報告存在虛假記載或誤導性陳述
B．期貨公司的臨時報告存在重大遺漏
C．違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
D．違反有關風險監(jiān)管指標管理規(guī)定
34．交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，該責任承擔的處理方式應當是（ ）。
A．由期貨交易所承擔主要責任
B．由交割倉庫承擔主要責任，賠償額不超過損失的80％
C．交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任
D．期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償
35．關于保證期貨合約履行責任的處理，下列說法不正確的是（?。?。
A．因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外
B．期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應承擔賠償責任
C．期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任
D．期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應承擔相應的賠償責任
36．期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（?。?BR> A．合并、分立或者解散8．恢復交易品種
C．終止合約
D．變更住所
37．期貨公司辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（?。?。
A．變更3%以上的股權8．變更業(yè)務范圍
C．變更注冊資本
D．設立境外期貨類經營機構
38．期貨公司或者其分支機構有下列哪些情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)?（?。?BR> A．成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)
B．開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)2個月
C．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷
D．主動提出注銷申請
39．期貨公司不得接受（?。┑奈袨槠溥M行期貨交易。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員
C．事業(yè)單位
D．未能提供開戶證明材料的單位
40．關于期貨交易所，下列說法正確的有（ ）。
A．應當及時發(fā)布價格預測信息
B．應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價等即時行情
C．應保證即時行情的真實、準確
D．不得公布上市品種合約的價與
41．期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉的情形包括（?。?。
A．為客戶交存保證金
B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C．為客戶支付手續(xù)費
D．為客戶支付稅款
42．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔違約責任?（?。?BR> A．期貨交易所的風險準備金
B．期貨交易所的自有資金
C．該會員的保證金
D．該會員的自有資金和風險準備金
43．期貨業(yè)協(xié)會的職責包括（ ）。
A．組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內容進行研究
B．向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求
C．制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為
D．負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
44．國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責時，可以對下列哪些機構或場所進行現(xiàn)場檢查?（ ）
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
B．期貨交易所
C．交割倉庫
D．期貨公司
45．國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司及其分j機構的（?。┓矫嫣岢鲆蟆?BR> A．風險管理
B．經營條件
C．保證金存管
D．關聯(lián)交易
46．期貨公司不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險且逾期未改正，其行為嚴重危易期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督乍理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列哪些措施?（?。?BR> A．限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利
B．責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利
C．停止批準新增業(yè)務或者分支機構
D．責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利
47．期貨投資者保障基金的（?。?，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險才平等情況調整確定。
A．來源
B．規(guī)模
C．繳納比例
D．繳納方式
48．申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料有（?。?。
A．章程和交易規(guī)則草案
B．期貨交易所的經營計劃
C．擬加入會員或者股東名單
D．場地、設備、資金證明文件及情況說明49．期貨交易所章程應當載明的事項包括（ ）。
A．名稱、住所和營業(yè)場所
B．注冊資本及其構成
C．組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則
D．財務會計、內部控制制度
50．期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（?。?BR> A．期貨交易信息的發(fā)布辦法
B．期貨交易、結算和交割制度
C．交易異常情況的處理程序
D．交易糾紛的處理方式
51．關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（?。?。
A．期貨交易所合并只能采取新設合并的方式
B．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式
C．期貨交易所合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼
D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼
52．期貨交易所因下列哪些情形解散的，由中國證監(jiān)會批準?（?。?BR> A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
B．會員大會決定解散
C．理事會決定解散
D．股東大會決定解散53．關于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（?。?。
A．每屆任期5年
B．是會員大會的常設機構，對會員大會負責
C．由會員理事和非會員理事組成
D．設理事長1人、副理事長1～2人54．期貨交易所會員大會行使的職權有（?。?BR> A．選舉和更換會員理事
B．審議批準理事會和總經理的工作報告
C．審議期貨交易所風險準備金使用情況
D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
55．根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會行使的職權包括（ ）。
A．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過
B．決定專門委員會的設置
C．決定對違規(guī)行為的紀律處分
D．監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況
56．會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有（ ）。
A．1／4以上理事聯(lián)名提議
B．期貨交易所章程規(guī)定的情形
C．中國證監(jiān)會提議
D．總經理提議
57．在我國，依法對期貨公司實行自律管理的機構是(、)。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．商務部
58．申請設立期貨公司，應當具備的條件有（?。?。
A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人
B．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D．有合格的經營場所和業(yè)務設施
59．申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當具備的條件有（?。?。
A．實收資本和凈資產均不低于人民幣5000萬元，持續(xù)經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利
B．近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰
C．沒有較大數(shù)額的到期未清償債務
D．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施
60．申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（?。?。
A．經營計劃
B．擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明
C．擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本
D．律師事務所出具的法律意見書
三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)
1．持倉限額，是指國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最低數(shù)額。（?。?BR> 2．期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。（?。?BR> 3．在我國，期權合約交易不受《期貨交易管理條例》的約束。（?。?BR> 4．期貨交易所實行自律管理，對外不承擔民事責任。（?。?BR> 5．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，中國證監(jiān)會依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。（?。?BR> 6．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。（ ）
7．期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。（?。?BR> 8．期貨交易所董事會秘書可以在任何營利性組織中兼職。（?。?BR> 9．未經批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職。（?。?BR> 10．會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。（?。?BR> 11．期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，可以回避。（?。?BR> 12．期貨交易所應當在每一年度結束后15日內向中國證監(jiān)會提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報告。（?。?BR> 13．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。（?。?BR> 14．經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任監(jiān)事和高級管理人員。（?。?BR> 15．期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（?。?BR> 16．期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。（?。?BR> 17．取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。（?。?BR> 18．期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。（?。?BR> 19．證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員可以依法進行期貨交易。（ ）
20．期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，無須繼續(xù)保守投資者或者原所在機構的秘密。（ ）
一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（?。?BR> A．中國銀監(jiān)會
B．商務部
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構
2．期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起（?。﹥茸鞒雠鷾驶蛘卟慌鷾实臎Q定。
A．30日
B．60日
C．3個月
D．6個月
3．期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（?。﹥茸鞒雠鷾驶蛘卟慌鷾实臎Q定。
A．20日
B．1個月
C．2個月
D．3個月4．期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行（?。┲贫取?BR> A．混合操作
B．業(yè)務分離和資金分離．
C．業(yè)務混合和資金分離
D．業(yè)務分離和資金混合
5．國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（?。﹤€交易日；案情復雜的，可以延長至（?。﹤€交易日。
A．10；20
B．15；20
C．10；30
D．15；306．國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的
籌集、管理和使用的具體辦法，由（?。┲贫ā?BR> A．國務院商務主管部門
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
構
7．任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（?。?。
A．期貨市場禁止進入者
B．期貨市場不受歡迎者
C．期貨市場違法者
D．期貨市場不能接受者
8．任何機構或者市場，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的，為（?。?。
A．正當期貨交易
B．違法商品期貨交易
C．變相期貨交易
D．特殊期貨交易
9．任何機構或者市場，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，并且實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額（?。┑模瑸樽兿嗥谪浗灰?。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
10．《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（?。?。
A．2006年4月15日
B．2006年8月1日
C．2007年4月15日
D．2007年8月1日
11．期貨投資者保障基金的籌集原則是（?。?。
A．取之于民、用之于民
B．取之于市場、用之于市場
C．保障投資者合法權益
D．安全、穩(wěn)健
12．若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經（?。┡鷾剩谪浗灰姿?、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．中國證監(jiān)會、財政部
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨投資者保障基金管理機構
D．商務部
13．《期貨交易所管理辦法》的施行時間是（?。?。
A．2007年3月28日
B．2007年4月15日
C．2007年9月1日
D．2008年1月1日14．巾國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（?。?。
A．巡視員
B．督察員
C．審汁員
D．管理員15．期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（?。?BR> A．監(jiān)管費
B．交易費
C．管理費
D．檢查費16．繹（?。┡鷾剩谪浗灰姿梢圆扇T制或者公司制的組織形式。
A．中國證監(jiān)會
B．財政部
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．商務部
17．公司制期貨交易所采用的組織形式是（?。?BR> A．有限責任公司
B．個人獨資公司
C．合伙制公司
D．股份有限公司
18．在我國，依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（?。?BR> A．財政部
B．中國證監(jiān)會
C．商務部
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
19．設立期貨交易所，由（?。徟?。
A．中國證監(jiān)會
B．財政部
C．商務部
D．中國銀監(jiān)會
20．申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（?。?BR> A．章程和交易規(guī)則草案
B．擬加人會員或者股東名單
C．擬任用高級管理人員的名單及簡歷
D．擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本
21．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（ ）。
A．期貨交易所
B．中國證監(jiān)會及其派出機構
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國銀監(jiān)會
22．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（ ）。
A．自律管理
B．行政管理
C．監(jiān)督管理
D．行業(yè)監(jiān)管
23．《期貨公司管理辦法》的施行時間是（ ）。
A．2006年3月28日
B．2007年3月28日
C．2007年4月15日
D．2008年4月15日
24．申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（?。?。
A．10人
B．15人
C．20人
D．30人25．申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（?。?。
A．2人
B．3人
C．5人
D．10人
26．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（?。┖藴实娜温氋Y格。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．國家工商總局
D．中國銀監(jiān)會
27．申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（ ）以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（ ）。
A．2年；3年
B．3年；2年
C．3年；5年
D．2年；5年
28．協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（?。┕ぷ魅諆?，向中國證監(jiān)
會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。
A．5個
B．7個
C．10個
D．15個
29．《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》的施行時間是（ ）?！?BR> A．2007年4月15日
B．2007年7月4日
C．2008年5月1日
D．2008年7月15日
30．全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（?。┕ぷ魅諆认騾f(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
A．2個
B．3個
C．5個
D．7個
31．《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間是（?。?。
A．2007年4月19日
B．2007年7月4日
C．2008年3月27 日
D．2008年6月1日
32．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，
按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（?。?。
A．流動資本
B．凈資本
C．固定資本
D．可變現(xiàn)資本
33．期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（?。?。
A．資產減值準備
B．風險準備金
C．凈資產減值損失
D．資產折舊34．證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等 資料的期限不得少于（?。?。
A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
35．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)是（?。?。
A．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》
B．《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
36．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險的，對透支交易造成的損失（?。?。
A．由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%
B．期貨交易所不承擔賠償責任
C．期貨交易所和期貨公司承擔連帶責任
D．期貨交易所承擔相應的賠償責任
37．期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（?。?BR> A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
38．在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（?。┳鳛樨攧諣顩r證明。
A．月收人證明文件
B．年收人證明文件及不動產評估證明文件
C．月收人證明文件或者近半年內的金融類資產證明文件
D．年收人證明文件或者近一個月內的金融類資產證明文件
39．期貨公司會員應當通過（?。┑耐顿Y者信用風險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關信息。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國銀監(jiān)會
D．中國人民銀行
40．投資者可以提供近（ ）內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用
證明文件作為誠信記錄的證明。
A．2個月
B．3個月
C．4個月
D．5個月
41．《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》由（ ）負責解釋。
A．中國金融期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會
D．中國銀監(jiān)會
42．未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）以上股權，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
43．未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股
權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的（ ）。
A．責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款
B．責令改正，單處或者并處l萬元以下罰款
C．給予警告，單處5萬元以下罰款
D．給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款
44．會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（?。?BR> A．3萬元以下罰款
B．3萬元以上5萬元以下罰款
C．5萬元以上10萬元以下罰款
D．20萬元以下罰款
45．期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（?。?。
A．1萬元以上3萬元以下的罰款
B．1萬元以上5萬元以下的罰款
C．1萬元以上10萬元以下的罰款
D．5萬元以上l0萬元以下的罰款
46．期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由（ ）承擔舉證責任。
A．期貨公司
B．期貨公司的客戶
C．期貨交易所
D．無獨立請求權的第三人
47．客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（?。?。
A．由客戶承擔
B．由期貨公司承擔
C．由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔
D．由客戶承擔主要責任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔適當責任
48．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由（ ）承擔。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨公司和期貨交易所共同承擔
D．由期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向期貨交易所追償
49．期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，其責任承擔的處理方式應當是（?。?。
A．由期貨交易所承擔
B．由被平倉的期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償
C．由被平倉的期貨公司承擔，但期貨公司承擔責任后無權向有過錯的客戶追償
D．由有過錯的期貨公司客戶承擔
50．根據(jù)人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任的是（?。?。
A．期貨交易所
B．交割倉庫
C．期貨公司
D．中國證監(jiān)會派出機構
51．在我國，期貨交易所會員應當是（?。?。
A．事業(yè)單位
B．自然人
C．境外企業(yè)法人
D．境內企業(yè)法人或者其他經濟組織
52．設立期貨交易所，由（ ）審批。
A．中國銀監(jiān)會
B．國務院國有資產監(jiān)督管理機構
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
53．申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人應當具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（?。o重大違法違規(guī)記錄。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
54．設立期貨公司，應當經（?。┡鷾剩⒃诠镜怯洐C關登記注冊。
A．國務院期貨監(jiān)督管理機構
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國銀監(jiān)會
D．期貨交易所
55．在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。
A．自律
B．集寧
C．市場
D．計劃
56．申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（?。?。
A．30%
B．50%
C．75%
D．85%
57．國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。
A．20日
B．1個月
C．2個月
D．3個月
58．期貨交易所向會員收取的保證金屬于（?。┧?。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．該會員
D．中國證監(jiān)會
59．期貨公司客戶的保證金不足時，首先應當（?。?。
A．強行平倉
B．自行平倉
C．由期貨公司補足保證金
D．及時追加保證金或者自行平倉
60．客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應當先以（?。┏袚`約責任。
A．該客戶的保證金
B．自有資金
C．期貨投資者保障基金
D．風險準備金
二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．金融期貨合約的標的物包括（?。?BR> A．能源
B．有價證券
C．利率
D．匯率
2．《期貨交易管理條例》的制定目的包括（?。?。
A．規(guī)范期貨交易行為
B．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
C．維護期貨市場秩序，防范風險
D．保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益
3．期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是（ ）。
A．變更住所或者營業(yè)場所
B．設立或者終止境內分支機構
C．變更境內分支機構的營業(yè)場所
D．變更境內分支機構的負責人或者經營范圍
4．在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（?。┻M行期貨交易。
A．自有資金
B．信貸資金
C．財政資金
D．經營利潤
5．從事期貨交易活動，應當遵循的原則包括（ ）。
A．公平
B．公開
C．公正
D．誠實信用
6．交割倉庫有違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫或者泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密行為的，其應承擔的法律責任是（ ）。
A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款
C．情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款
7．任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的，其應承擔的法律責任是（ ）。
A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上l00萬元以下的罰款
C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上l0萬元以下的罰款
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上20萬元以下的罰款一
8．根據(jù)合約標的物的不同，期貨合約分為（ ）。
A．農產品期貨合約
B．工業(yè)品期貨合約
C．商品期貨合約
D．金融期貨合約
9．期貨交易活動實行的原則有（ ）。
A．公開、公平、公正
B．投資者投資決策自主
C．分享利益，共擔風險
D．投資風險自擔
10．發(fā)生下列哪些重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告?（?。?BR> A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B．期貨交易所涉及占其凈資產10%以上的訴訟
C．期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策
D．期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟
11．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風險處置措施?（?。?BR> A．暫停交易
B．延遲開市
C．提前閉市
D．以上都正確
12．中國證監(jiān)會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在哪些方面予以配合?（?。?BR> A．限制會員資金劃轉
B．限制會員開倉
C．移倉
D．強行平倉
13．《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（ ）。
A．明確期貨交易所職責
B．加強對期貨交易所的監(jiān)督管理
C．維護期貨市場秩序
D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
14．《期貨公司管理辦法》的制定目的包括（?。?。
A·規(guī)范期貨公司的經營活動
B．加強對期貨公司的監(jiān)督管理
C．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
D．保護客戶的合法權益
15．期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（?。?BR> A．變更住所申請書
B．妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C．變更住所的詳細計劃
D．擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
16．期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備的條件有（ ）。
A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近l年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰、
B．申請日前2個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準
C．業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經營計劃相適應
D．具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施
17．期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列哪些申請材料?（?。?BR> A．擬設立營業(yè)部的決議文件
B．營業(yè)部的管理制度文本
C．擬任負責人任職資格申請材料或證明
D．營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
18．申請期貨公司經理層人員的任職資格，應向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提交的申請材料有（?。?。
A．2名推薦人的書面推薦意見
B．期貨從業(yè)人員資格證書
C．資質測試合格證明
D．申請書
19．申請期貨公司財務負責人任職資格的，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有（?。?。
A．期貨從業(yè)人員資格證書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明
20．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有（?。?BR> A．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員
B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
C．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
21．期貨公司首席風險官應當向下列哪些機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況?（?。?BR> A．期貨公司總經理
B．期貨公司董事會
C．期貨交易所
D．期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
22．在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構是（?。?。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會及其派出機構
C．期貨交易所
D．期貨投資咨詢機構
23．中國證監(jiān)會派出機構應當在規(guī)定工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施?（?。?BR> A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響
D．責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
24．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有（?。?。
A．已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
B．配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
C．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度D。具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
25．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列哪些不正當競爭行為?（ ）
A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽
B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C．貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員
D．以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
26．根據(jù)人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應堅持的原則有（ ）。
A．風險和利益相一致的原則
B．尊重當事人合法約定的原則
C．投資和回報相一致的原則
D．過錯與責任相一致的原則
27．《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的制定目的包括（ ）。
A．督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度
B．督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
C．保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行
D．保護投資者合法權益
28．中國證監(jiān)會各派出機構、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（?。┑脑瓌t，嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求。
A．統(tǒng)一領導
B．各司其職、各負其責
C．加強協(xié)作
D．聯(lián)合監(jiān)管
29．在我國，對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理的機構是（?。?。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國金融期貨交易所
D．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
30．期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（ ）。
A．與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話
B．責令改正
C．出具警示函
D．對負責人采取拘留等強制措施31．期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施?（?。?BR> A．期貨結算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經營
B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患
C．存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
32．期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改?（?。?BR> A．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B．占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營
C．非法干預期貨公司經營管理活動
D．股東未按照出資比例行使表決權
33．中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見?（?。?BR> A．期貨公司的年度報告、月度報告存在虛假記載或誤導性陳述
B．期貨公司的臨時報告存在重大遺漏
C．違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
D．違反有關風險監(jiān)管指標管理規(guī)定
34．交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，該責任承擔的處理方式應當是（ ）。
A．由期貨交易所承擔主要責任
B．由交割倉庫承擔主要責任，賠償額不超過損失的80％
C．交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任
D．期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償
35．關于保證期貨合約履行責任的處理，下列說法不正確的是（?。?。
A．因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外
B．期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應承擔賠償責任
C．期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任
D．期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應承擔相應的賠償責任
36．期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（?。?BR> A．合并、分立或者解散8．恢復交易品種
C．終止合約
D．變更住所
37．期貨公司辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（?。?。
A．變更3%以上的股權8．變更業(yè)務范圍
C．變更注冊資本
D．設立境外期貨類經營機構
38．期貨公司或者其分支機構有下列哪些情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)?（?。?BR> A．成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)
B．開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)2個月
C．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷
D．主動提出注銷申請
39．期貨公司不得接受（?。┑奈袨槠溥M行期貨交易。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員
C．事業(yè)單位
D．未能提供開戶證明材料的單位
40．關于期貨交易所，下列說法正確的有（ ）。
A．應當及時發(fā)布價格預測信息
B．應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價等即時行情
C．應保證即時行情的真實、準確
D．不得公布上市品種合約的價與
41．期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉的情形包括（?。?。
A．為客戶交存保證金
B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C．為客戶支付手續(xù)費
D．為客戶支付稅款
42．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔違約責任?（?。?BR> A．期貨交易所的風險準備金
B．期貨交易所的自有資金
C．該會員的保證金
D．該會員的自有資金和風險準備金
43．期貨業(yè)協(xié)會的職責包括（ ）。
A．組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內容進行研究
B．向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求
C．制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為
D．負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
44．國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責時，可以對下列哪些機構或場所進行現(xiàn)場檢查?（ ）
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
B．期貨交易所
C．交割倉庫
D．期貨公司
45．國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司及其分j機構的（?。┓矫嫣岢鲆蟆?BR> A．風險管理
B．經營條件
C．保證金存管
D．關聯(lián)交易
46．期貨公司不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險且逾期未改正，其行為嚴重危易期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督乍理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列哪些措施?（?。?BR> A．限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利
B．責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利
C．停止批準新增業(yè)務或者分支機構
D．責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利
47．期貨投資者保障基金的（?。?，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險才平等情況調整確定。
A．來源
B．規(guī)模
C．繳納比例
D．繳納方式
48．申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料有（?。?。
A．章程和交易規(guī)則草案
B．期貨交易所的經營計劃
C．擬加入會員或者股東名單
D．場地、設備、資金證明文件及情況說明49．期貨交易所章程應當載明的事項包括（ ）。
A．名稱、住所和營業(yè)場所
B．注冊資本及其構成
C．組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則
D．財務會計、內部控制制度
50．期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（?。?BR> A．期貨交易信息的發(fā)布辦法
B．期貨交易、結算和交割制度
C．交易異常情況的處理程序
D．交易糾紛的處理方式
51．關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（?。?。
A．期貨交易所合并只能采取新設合并的方式
B．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式
C．期貨交易所合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼
D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼
52．期貨交易所因下列哪些情形解散的，由中國證監(jiān)會批準?（?。?BR> A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
B．會員大會決定解散
C．理事會決定解散
D．股東大會決定解散53．關于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（?。?。
A．每屆任期5年
B．是會員大會的常設機構，對會員大會負責
C．由會員理事和非會員理事組成
D．設理事長1人、副理事長1～2人54．期貨交易所會員大會行使的職權有（?。?BR> A．選舉和更換會員理事
B．審議批準理事會和總經理的工作報告
C．審議期貨交易所風險準備金使用情況
D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
55．根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會行使的職權包括（ ）。
A．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過
B．決定專門委員會的設置
C．決定對違規(guī)行為的紀律處分
D．監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況
56．會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有（ ）。
A．1／4以上理事聯(lián)名提議
B．期貨交易所章程規(guī)定的情形
C．中國證監(jiān)會提議
D．總經理提議
57．在我國，依法對期貨公司實行自律管理的機構是(、)。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．商務部
58．申請設立期貨公司，應當具備的條件有（?。?。
A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人
B．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D．有合格的經營場所和業(yè)務設施
59．申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當具備的條件有（?。?。
A．實收資本和凈資產均不低于人民幣5000萬元，持續(xù)經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利
B．近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰
C．沒有較大數(shù)額的到期未清償債務
D．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施
60．申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（?。?。
A．經營計劃
B．擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明
C．擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本
D．律師事務所出具的法律意見書
三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)
1．持倉限額，是指國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最低數(shù)額。（?。?BR> 2．期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。（?。?BR> 3．在我國，期權合約交易不受《期貨交易管理條例》的約束。（?。?BR> 4．期貨交易所實行自律管理，對外不承擔民事責任。（?。?BR> 5．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，中國證監(jiān)會依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。（?。?BR> 6．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。（ ）
7．期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。（?。?BR> 8．期貨交易所董事會秘書可以在任何營利性組織中兼職。（?。?BR> 9．未經批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職。（?。?BR> 10．會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。（?。?BR> 11．期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，可以回避。（?。?BR> 12．期貨交易所應當在每一年度結束后15日內向中國證監(jiān)會提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報告。（?。?BR> 13．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。（?。?BR> 14．經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任監(jiān)事和高級管理人員。（?。?BR> 15．期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（?。?BR> 16．期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。（?。?BR> 17．取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。（?。?BR> 18．期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。（?。?BR> 19．證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員可以依法進行期貨交易。（ ）
20．期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，無須繼續(xù)保守投資者或者原所在機構的秘密。（ ）