一、單選題(以下各題所給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。共60題，每題0.5分)
1、 ()我國股指期貨開始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日
標準答案： c
2、 開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在()的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。
A.基金份額凈值
B.基金份額累計凈值
C.基金資產凈值
D.基金期末資產凈值
標準答案： c
3、 經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司經營證券經紀或證券投資咨詢業(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣()。
A.500萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
標準答案： b
4、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，()是證券交易所的決策機構。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標準答案： b
5、 上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，就采用了( )的機制。
A.定期交易
B.連續(xù)交易
C.指令驅動
D.報價驅動
標準答案： d
6、 我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。
A.實際股票價格
B.實際的股價指數
C.投資組合總市值
D.上證50指數
標準答案： b
7、 根據( )，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。
A.交易的時間不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的內容不同
D交易合約的簽訂與實際交割之間的關系
標準答案： d
8、 合格境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A國債
B.A股
C.B股
D.權證
標準答案： c
9、在我國證券市場的實際運作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關聯(lián)，并由()直接根據完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結算機構
D.證券投資咨詢服務機構
標準答案： c
10、 上海證券交易所債券買斷式回購交易的買賣申報數量為()。
A.1手或其整數倍
B.100手或其整數倍 (債券質押式)
C.10張或其整數倍 D.1000手或其整數倍
標準答案： d
11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75元，時間l3：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.甲、丁、乙、丙
D.丁、甲、乙、丙
標準答案： a
12、 如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。
A.可實現成交量的價格
B.距前收盤價最近的價位
C.使未成交量最小的申報價格
D.中間價
標準答案： b
13、 上海證券交易所規(guī)定()的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。
A.基金交易
B.權證交易
C.債券買斷式回購交易
D.債券質押式回購交易
標準答案： d
14、 深圳證券賬戶當日開立，()即可用于交易。
A.當日
B.次一交易日
C.第二個工作日
D.第二天
標準答案： a
15、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： a
16、 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動，是指()以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： d
17、 一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點，單筆報價數量不得低于()。
A.10手
B.100手
C.500手
D.5000手
標準答案： d
18.當日交易結束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額合計超過限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。
A.價格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.后買先賣
D.先賣后買
標準答案： c
19、 下列不屬于委托****利的是()。
A.自由選擇經紀商
B.自由買賣、贈與或質押自己名下的證券
C.對證券交易過程的知情權
D.隨時變更或撤銷委托
標準答案： d
20、( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業(yè)務營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。
A.客戶服務
B.客戶招攬
c.客戶咨詢
D.客戶反饋
標準答案： a
21、 投資者在與證券經紀商建立經紀關系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易( )。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結算賬戶
D.證券賬戶
標準答案： a
22、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務對，楚用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以
D.1萬元以上10萬元以下
標準答案： d
23、 證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
標準答案： b
24、( )下營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。
A.集中性市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C. 無差異市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
標準答案： b
25、證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍經營業(yè)務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。
A. l倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
標準答案： c
26、 目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業(yè)務的( )。
A.證券公司
B.資產管理公司
C.信托公司
D.基金公司
標準答案： a
27、 按照行為因素細分來細分客戶行為時，行為因素的具體變量不包括( )。
A.購買渠道
B.購買時機
C.忠誠度
D.投資動機
標準答案： d
28、 《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內容看，主要是采用了()制度。
A.客戶交易結算資金第三方存管
B.會員分級結算
C.新股發(fā)行現金申購
D.客戶交易結算資金獨立存管
標準答案： c
29、 所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為( )提供的股份轉讓服務業(yè)務。
A.境內上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營企業(yè)
標準答案： c
30、 深圳證券交易所上網發(fā)行申購時，要求申購日()申購資金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C.15:00前
D.16:00前
標準答案： c
31、 上海證券交易所可轉債“債轉股”通過()進行。
A.證券交易所交易系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.互聯(lián)網
標準答案： a
32、 報價券商應通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報價系統(tǒng)申報。
A.價格高低
B.數量多少
C.規(guī)模大小
D.時間先后
標準答案： d
33、 對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內每個交易日的( )。
A.交易時間
B.撮合交易時間
C.詢價時間
D.大宗交易時間
標準答案： a
34、 常見的內幕交易行為有()。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
標準答案： c
35、 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。
A.建立專用自營賬戶
B. 將自營賬戶借給他人使用
C. 使用他人名義和非自營席位變相自營
D.賬外自營
標準答案： a
36、 以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。
A. 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
標準答案： d
37.證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.20% B.50%
C.70% D.100%
標準答案： d
38、 證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
標準答案： c
39、 集合資產管理計劃推廣期間，應當由()負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
D.結算托管部門
標準答案： a
40、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產市值
B.上月資產凈值
C.上月資產總值
D.上月資產平均值
標準答案： b
41、 以下關于證券公司開展資產管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是()。
A.定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易
C.將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D.接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額
標準答案： a
42、 為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點是()。
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B應在資產管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
D應在資產管理合同中約定投資收益分配比例
標準答案： c
43、自集合資產管理計劃開始投資運作之日起()內投資組合比例達到集合資產管理合同約定的，應于()以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.6個月，次日
B.3個月，次日
C.6個月，當日
D.3個月，當日
標準答案： a
44、 標的證券為股票的，應當符合的條件是()。
A.在交易所上市交易滿2個月 3個月
B.融資買入標的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元 5億元 融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元
C.股東人數不少于1000人 4000人
D.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
標準答案： d
45、 維持擔保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。
A.100% B.200%
C.300% D.400%
標準答案： c
46、 首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
標準答案： c
47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
標準答案： b
48、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
標準答案： a
49、 全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。
A.1萬元，l萬元
B.10萬元，10萬元
C.10萬元，1萬元
D.10元，1元
標準答案： c
50、 債券回購業(yè)務參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬元
B.3萬元
C.7萬元
D.10萬元
標準答案： b
51、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以()進行的債券交易行為。
A.競價方式
B.詢價方式
C.招投標方式
D.定價方式
標準答案： b
52、 全國銀行間市場買斷式回購的交易和結算方式是()。
A.全價交易、全價結算
B.凈價交易、凈價結算
C.凈價交易、全價結算
D.全價交易、凈價結算
標準答案： c
53、 參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在()辦理債券的質押登記。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心
B.中央國債登記結算有限責任公司
C.證券登記結算公司
D.證券交易所
標準答案： b
54、 全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的責任主體是( )。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結算有限責任公司
C.中國人民銀行
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
標準答案： a
55.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現金余額4000萬元。買人股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。應付資金總額是( )元。
A.3600
B.4600萬元(50×20+600×6)
C.600
D.635
標準答案： b
56、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據交易所成交數據按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶
C.清算編號
D.資金賬戶
標準答案： c
57、結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度()的20日，應計利息記人結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.第一個月
B.第二個月
C.第三個月
D.第四個月
標準答案： c
58、接收完證券交易數據后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。
A.當日日終
B.第二日
C.次一營業(yè)日
D.當日15：57前
標準答案： a
59、 ()指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。
A.本金風險
B.流動性風險
C.操作風險
D.價差風險
標準答案： a
60、 根據財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金總額上限為()。
A 10億元
B.20億元
C.30億元
D.50億元
標準答案： c
二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。共40題，每題1分)
61、 債券交易采用詢價交易方式，交易步驟包括(ABD)。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.累計投標詢價
D. 確認成交
標準答案： a, b, d
62、 以下關于定期交易和連續(xù)交易的特點，正確的敘述有(AC)。
A.定期交易的批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
B.定期交易過程中可以提供更多的市場價格信息 (連續(xù)交易)
C.連續(xù)交易的市場為投資者提供了交易的即時性
D.連續(xù)交易的指令執(zhí)行和結算的成本相對比較低
標準答案： a, c
63、 ()上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。
A.2010年1月1日
B.2010年3月1日
C.2010年3月31日
D.2010年5月31日
標準答案： c
64、 在實踐中，金融期貨主要類型有( BCD)。
A.互換期權
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股權類期貨
標準答案： b, c, d
65、 以下關于期貨交易與遠期交易的聯(lián)系與區(qū)別，正確的有(ACD)。
A.都是現在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
C.遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D.期貨交易在多數情況下在合約到期前進行反向交易、平倉了結
標準答案： a, c, d
66、 我國《證券法》規(guī)定，以下( ABCD )以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
A.證券交易所從業(yè)人員
B.證券監(jiān)督管理機構的工作人員
C.證券公司從業(yè)人員
D.證券登記結算機構從業(yè)人員
標準答案： a, b, c, d
67、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(ABC)。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標準答案： a, b, c
68、 境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( BC)。
A.依法設立且滿2年 1年
B.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業(yè)務經驗，且有良好的信譽和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形
標準答案： b, c
69、 深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權限(ABCD)。
A.大宗交易
B.協(xié)議轉讓
C.融資融券交易
D.ETF、LOF的申購與贖回
標準答案： a, b, c, d
70、 以下屬于公開原則的有( CD )。
A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)
B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
C.上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開
D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布
標準答案： c, d
71、 以下關于封閉式基金的說法，正確的有(AB)。
A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市
B.封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額
C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產凈值的基礎上計算的
D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回
標準答案： a, b
72、 A股賬戶按持有人分為(ABCD )等。
A.自然人證券賬戶
B.一般機構證券賬戶
C.證券公司自營證券賬戶
D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
標準答案： a, b, c, d
73、 B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內委托申報的特點有( ABC)。
A.必須通過境外的證券代理商進行
B.境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內交易員
C.駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)
D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經紀商電腦系統(tǒng)
標準答案： a, b, c
74、 在申報價格最小變動單位方面，符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有(ABCD )。
A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
B.基金、權證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.001美元
D.債券質押式回購交易為0.005元人民幣
標準答案： a, b, c, d
75、 根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。
A.基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份
C.債券單筆現貨交易數量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
D.多只債券合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張
標準答案： a, b, c, d
76、 中小企業(yè)板上市公司出現下列(AD)情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股市值
C.連續(xù)20個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現的累計成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現的累計成交量低于300萬股
標準答案： a, d
77、 經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括( ABCD)。
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買賣
D.證券清算交割
標準答案： a, b, c, d
78、 證券經紀商的中介性表現在( ABCD )。
A.不以自己的資金進行證券買賣
B.不承擔交易中證券價格漲跌的風險
C.充當證券買方和賣方的代理人
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交
標準答案： a, b, c, d
79、 申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先辦理(CD )。
A.填寫“客戶有關資料更改申請”
B.密碼修改、清密
C.撤銷指定交易手續(xù)
D.轉托管手續(xù)
標準答案： c, d
80、 在證券經紀業(yè)務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為( ABC )。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.時間集中策略
標準答案： a, b, c
81、 可轉換債券的初始轉股價格因公司( ABCD )進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。
A.送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉股價格
標準答案： a, b, c, d
82、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在(BC)等情形不能申請轉托管。
A.風險警示
B.質押
C.凍結
D.待處理
標準答案： b, c
83、 關于股票上網發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有( BD )。
A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次
C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 (按時間順序)
D.結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收
標準答案： b, d
84、 根據我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守( C )。
A.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B.當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
標準答案： c
85、 下列關于證券自營業(yè)務決策的自主性描述中，正確的有( ACD )。
A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策
C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D.交易品種、價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
標準答案： a, c, d
86、 投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的管理機構，負責( BCD)事務。
A.具體投資項目的決策
B.確定具體的資產配置策略
C.確定投資事項
D.確定投資品種
標準答案： b, c, d
87、 自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經營中的(ABCD)原則。
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規(guī)?？刂?BR> 標準答案： a, b, c, d
88、 以下( ACD )屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向。
A.國家重點建設債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債
標準答案： a, c, d
89、 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有(ABCD )。
A.安全保管集合資產管理計劃資產
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C. 監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
D.出具資產托管報告
標準答案： a, b, c, d
90、 證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的( BC )推廣集合資產管理計劃。
A.集合資產管理風險提示書
B. 集合資產管理計劃說明書
C. 集合資產管理合同
D.集合資產推廣計劃
標準答案： b, c
91、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有( ABC )。
A.財產與收入狀況
B.風險承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
標準答案： a, b, c
92、 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列(ABCD )折算率進行折算。
A.上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率不超過70%，其他股票折算率不超過65%
B.ETF折算率不超過90%
C.國債折算率不超過95%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率不超過80%
標準答案： a, b, c, d
93、業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( AB )的可能性。
A.資產流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務管理風險加大
標準答案： a, b
94、 開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有(ABCD )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則
標準答案： a, b, c, d
95、 全國銀行間市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有( ABC )。
A.各全國性商業(yè)銀行
B.煙臺住房儲蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的農業(yè)銀行
標準答案： a, b, c
96、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有(AB)。
A.保證金或保證券制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
標準答案： a, b
97、 全國銀行間市場買斷式回購的(BCD)由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數量
標準答案： b, c, d
98、某結算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數為22天，中國證券登記結算有限責任公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為( )元。
A.400000
B.18182 (最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例 )
C.13333
D.2000000
標準答案： b
99、 以下說法正確的有( ABD)。
A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險
C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D.貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
標準答案： a, b, d
100、 根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人( AC )，確定其最低結算備付金限額。
A.上月證券日均買入金額
B.上月證券日均賣出金額
C.最低結算備付金比例
D.現金維護比例
標準答案： a, c
三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)
101、根據《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。(A)
標準答案：正確
102、 合格境外機構投資者應當委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。(B)
對錯
標準答案：錯誤
103、只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為“債券交易”。( B )
對錯
標準答案：錯誤
104、 經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。(A)
對錯
標準答案：正確
105、 在指令驅動系統(tǒng)下，在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅動的。(A)
對錯
標準答案：正確
106. 指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。(A)
對錯
標準答案：正確
107、零數委托是指客戶委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數倍。(B) 所規(guī)定的一個交易單位
對錯
標準答案：錯誤
108、當日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內有效。( B) 當日有效是指委托指令從委托之時起至當日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內有效。
對錯
標準答案：錯誤
109.根據中國證券登記結算有限責任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司及中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構負責開立。(A)
對錯
標準答案：正確
110、 在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。(B )
對錯
標準答案：錯誤
111、證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。(A)
對錯 標準答案 ：正確
112、買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機;當成交價格波動使其進入有效竟價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。(A)
對 錯
標準答案： 正確
113、 權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日9:15 -ll:30、13:00-15:30。(B) (深圳證券交易所的時間規(guī)定)
對 錯
標準答案： 錯誤
114、 根據我國現行有關交易制度規(guī)定，債券和權證實行當日回轉交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內反向賣出已買人但未交收的債券和權證。(A )
對 錯
標準答案： 正確
115、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。(A)
對 錯
標準答案： 正確
116、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的15%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。(B) 16% 之后每增加2%
對 錯
標準答案： 錯誤
117、 我國《證券法》第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。”(A)
對 錯
標準答案： 正確
118、 證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。(A)
對 錯
標準答案： 正確
119、 委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內，如果市場行情有何變化，雖然受托人是按委托內容代理買賣的，但委托人不一定必須接受交易結果。(B )
對 錯
標準答案： 錯誤
120、 我國現行的法規(guī)規(guī)定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買人或賣出的全權委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。( A )
對 錯
標準答案： 正確
121、 證券經紀業(yè)務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷。(A )
對 錯
標準答案： 正確
122、 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買人。(A)
對 錯
標準答案： 正確
123、 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。(B) 份額
對 錯
標準答案： 錯誤
124、 深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為I000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。(B ) 500股
對 錯
標準答案： 錯誤
125、 交易型開放式指數基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數倍進行申報。(A)
對錯
標準答案：正確
126、 證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單。 (A )
對錯
標準答案：正確
127、 證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單。 (A)
對錯
標準答案：正確
128、 自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司為盈利自己買賣證券，經紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣的證券。 (A)
對錯
標準答案：正確
129、 在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。(B)
對錯
標準答案：錯誤
130、 對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務的清算崗位合并。( B )
對錯
標準答案： 錯誤
131、 對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。( A )
對錯
標準答案：正確
132、 證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。( A )
對錯
標準答案：正確
133、 集合資產管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產管理計劃的資產托管和清算分別由托管部門和結算部門負責。( B )
對錯
標準答案：錯誤
134、 證券公司及其代理推廣機構可以為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(B)
對錯
標準答案：錯誤
135、 資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度，不定期進行自查。( B ) 定期進行自查
對錯
標準答案：錯誤
136、 當融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。( A )
對錯
標準答案：正確
137、 客戶不得將已設定擔?；蚱渌谌綑嗬氨徊扇〔榉狻鼋Y等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。(A )
對錯
標準答案：正確
138、 營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融人融出資金、業(yè)務操作不合規(guī)以及結算風險等。( A)
對錯
標準答案：正確
139、融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。( B )
對錯
標準答案：錯誤
140、 證券公司對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過實收資本的5%。( B )
對錯
標準答案：錯誤 凈資本
141、 在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，1000元標準券為l手。( A )
對錯
標準答案：正確
142、 在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。(A)
對錯
標準答案：正確
143、 在債券買斷式回購交易中，以一定數量的資金購得對應的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向對方賣出對應國債的為融資方(申報時為賣方)。( B ) 為融券方
對錯
標準答案：錯誤
144、 對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。( B )
對錯
標準答案：錯誤
145、對于資金交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司除向該結算參與人交付其應收的證券外，同時按規(guī)則計收違約金。( B )
對錯
標準答案：錯誤
146、 在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。(B)
對錯
標準答案：錯誤
147、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉讓的價格信息。轉讓日當天的價格信息發(fā)布內容為：股份編碼和名稱、上一轉讓日轉讓價格和數量、當日轉讓價格和數量。( A )
對錯
標準答案：正確
148、根據2009年7月6日起施行的《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法(暫行)》的規(guī)定，股份報價轉讓業(yè)務主要體現在股份掛牌、股份 轉讓、主辦券商和信息披露等幾個方面。(A)
對錯
標準答案：正確
149、 證券公司從事非上市公司股份報價轉讓業(yè)務，應取得中國證券監(jiān)督管理委員會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格。( B )
對錯
標準答案：錯誤
150、 在代理買賣業(yè)務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數量都由委托人決定，由此而產生的收益和損失由委托人承擔。( A )
對錯
標準答案：正確
151、 計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據自營投資的類別按成本價與公允價值孰低原則計算。(B)
對錯
標準答案：錯誤
152、 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。(A)
對錯
標準答案：正確
153、 證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額。(A)
對錯
標準答案：正確
154、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。(A)
對 錯
標準答案： 正確
155、 建立集合資產管理計劃投資主辦人員須具有2年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業(yè)經歷且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。 ( B ) 3
對 錯
標準答案： 錯誤
156、集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。(A)
對 錯
標準答案： 正確
157、 獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定，向中國證券監(jiān)督管理委員會申請業(yè)務范圍的變更登記，向公司登記機關申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。( B )
對 錯
標準答案： 錯誤
158、 賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。 (A)
對 錯
標準答案： 正確
159、 證券交易的交收指根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為，一般指買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應價款。( A )
對 錯
標準答案： 正確
160、 代辦股份轉讓系統(tǒng)采用每個轉讓日集合競價轉讓一次的轉讓方式，交易所市場采用連續(xù)競價的交易方式，兩種轉讓方式都屬于集中交易方式。(A ) 標準答案： 正確
1、 ()我國股指期貨開始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日
標準答案： c
2、 開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在()的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。
A.基金份額凈值
B.基金份額累計凈值
C.基金資產凈值
D.基金期末資產凈值
標準答案： c
3、 經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司經營證券經紀或證券投資咨詢業(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣()。
A.500萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
標準答案： b
4、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，()是證券交易所的決策機構。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標準答案： b
5、 上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，就采用了( )的機制。
A.定期交易
B.連續(xù)交易
C.指令驅動
D.報價驅動
標準答案： d
6、 我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。
A.實際股票價格
B.實際的股價指數
C.投資組合總市值
D.上證50指數
標準答案： b
7、 根據( )，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。
A.交易的時間不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的內容不同
D交易合約的簽訂與實際交割之間的關系
標準答案： d
8、 合格境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A國債
B.A股
C.B股
D.權證
標準答案： c
9、在我國證券市場的實際運作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關聯(lián)，并由()直接根據完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結算機構
D.證券投資咨詢服務機構
標準答案： c
10、 上海證券交易所債券買斷式回購交易的買賣申報數量為()。
A.1手或其整數倍
B.100手或其整數倍 (債券質押式)
C.10張或其整數倍 D.1000手或其整數倍
標準答案： d
11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75元，時間l3：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.甲、丁、乙、丙
D.丁、甲、乙、丙
標準答案： a
12、 如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。
A.可實現成交量的價格
B.距前收盤價最近的價位
C.使未成交量最小的申報價格
D.中間價
標準答案： b
13、 上海證券交易所規(guī)定()的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。
A.基金交易
B.權證交易
C.債券買斷式回購交易
D.債券質押式回購交易
標準答案： d
14、 深圳證券賬戶當日開立，()即可用于交易。
A.當日
B.次一交易日
C.第二個工作日
D.第二天
標準答案： a
15、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： a
16、 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動，是指()以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： d
17、 一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點，單筆報價數量不得低于()。
A.10手
B.100手
C.500手
D.5000手
標準答案： d
18.當日交易結束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額合計超過限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。
A.價格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.后買先賣
D.先賣后買
標準答案： c
19、 下列不屬于委托****利的是()。
A.自由選擇經紀商
B.自由買賣、贈與或質押自己名下的證券
C.對證券交易過程的知情權
D.隨時變更或撤銷委托
標準答案： d
20、( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業(yè)務營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。
A.客戶服務
B.客戶招攬
c.客戶咨詢
D.客戶反饋
標準答案： a
21、 投資者在與證券經紀商建立經紀關系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易( )。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結算賬戶
D.證券賬戶
標準答案： a
22、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務對，楚用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以
D.1萬元以上10萬元以下
標準答案： d
23、 證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
標準答案： b
24、( )下營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。
A.集中性市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C. 無差異市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
標準答案： b
25、證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍經營業(yè)務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。
A. l倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
標準答案： c
26、 目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業(yè)務的( )。
A.證券公司
B.資產管理公司
C.信托公司
D.基金公司
標準答案： a
27、 按照行為因素細分來細分客戶行為時，行為因素的具體變量不包括( )。
A.購買渠道
B.購買時機
C.忠誠度
D.投資動機
標準答案： d
28、 《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內容看，主要是采用了()制度。
A.客戶交易結算資金第三方存管
B.會員分級結算
C.新股發(fā)行現金申購
D.客戶交易結算資金獨立存管
標準答案： c
29、 所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為( )提供的股份轉讓服務業(yè)務。
A.境內上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營企業(yè)
標準答案： c
30、 深圳證券交易所上網發(fā)行申購時，要求申購日()申購資金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C.15:00前
D.16:00前
標準答案： c
31、 上海證券交易所可轉債“債轉股”通過()進行。
A.證券交易所交易系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.互聯(lián)網
標準答案： a
32、 報價券商應通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報價系統(tǒng)申報。
A.價格高低
B.數量多少
C.規(guī)模大小
D.時間先后
標準答案： d
33、 對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內每個交易日的( )。
A.交易時間
B.撮合交易時間
C.詢價時間
D.大宗交易時間
標準答案： a
34、 常見的內幕交易行為有()。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
標準答案： c
35、 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。
A.建立專用自營賬戶
B. 將自營賬戶借給他人使用
C. 使用他人名義和非自營席位變相自營
D.賬外自營
標準答案： a
36、 以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。
A. 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
標準答案： d
37.證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.20% B.50%
C.70% D.100%
標準答案： d
38、 證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
標準答案： c
39、 集合資產管理計劃推廣期間，應當由()負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
D.結算托管部門
標準答案： a
40、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產市值
B.上月資產凈值
C.上月資產總值
D.上月資產平均值
標準答案： b
41、 以下關于證券公司開展資產管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是()。
A.定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易
C.將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D.接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額
標準答案： a
42、 為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點是()。
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B應在資產管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
D應在資產管理合同中約定投資收益分配比例
標準答案： c
43、自集合資產管理計劃開始投資運作之日起()內投資組合比例達到集合資產管理合同約定的，應于()以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.6個月，次日
B.3個月，次日
C.6個月，當日
D.3個月，當日
標準答案： a
44、 標的證券為股票的，應當符合的條件是()。
A.在交易所上市交易滿2個月 3個月
B.融資買入標的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元 5億元 融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元
C.股東人數不少于1000人 4000人
D.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
標準答案： d
45、 維持擔保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。
A.100% B.200%
C.300% D.400%
標準答案： c
46、 首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
標準答案： c
47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
標準答案： b
48、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
標準答案： a
49、 全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。
A.1萬元，l萬元
B.10萬元，10萬元
C.10萬元，1萬元
D.10元，1元
標準答案： c
50、 債券回購業(yè)務參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬元
B.3萬元
C.7萬元
D.10萬元
標準答案： b
51、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以()進行的債券交易行為。
A.競價方式
B.詢價方式
C.招投標方式
D.定價方式
標準答案： b
52、 全國銀行間市場買斷式回購的交易和結算方式是()。
A.全價交易、全價結算
B.凈價交易、凈價結算
C.凈價交易、全價結算
D.全價交易、凈價結算
標準答案： c
53、 參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在()辦理債券的質押登記。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心
B.中央國債登記結算有限責任公司
C.證券登記結算公司
D.證券交易所
標準答案： b
54、 全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的責任主體是( )。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結算有限責任公司
C.中國人民銀行
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
標準答案： a
55.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現金余額4000萬元。買人股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。應付資金總額是( )元。
A.3600
B.4600萬元(50×20+600×6)
C.600
D.635
標準答案： b
56、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據交易所成交數據按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶
C.清算編號
D.資金賬戶
標準答案： c
57、結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度()的20日，應計利息記人結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.第一個月
B.第二個月
C.第三個月
D.第四個月
標準答案： c
58、接收完證券交易數據后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。
A.當日日終
B.第二日
C.次一營業(yè)日
D.當日15：57前
標準答案： a
59、 ()指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。
A.本金風險
B.流動性風險
C.操作風險
D.價差風險
標準答案： a
60、 根據財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金總額上限為()。
A 10億元
B.20億元
C.30億元
D.50億元
標準答案： c
二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。共40題，每題1分)
61、 債券交易采用詢價交易方式，交易步驟包括(ABD)。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.累計投標詢價
D. 確認成交
標準答案： a, b, d
62、 以下關于定期交易和連續(xù)交易的特點，正確的敘述有(AC)。
A.定期交易的批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
B.定期交易過程中可以提供更多的市場價格信息 (連續(xù)交易)
C.連續(xù)交易的市場為投資者提供了交易的即時性
D.連續(xù)交易的指令執(zhí)行和結算的成本相對比較低
標準答案： a, c
63、 ()上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。
A.2010年1月1日
B.2010年3月1日
C.2010年3月31日
D.2010年5月31日
標準答案： c
64、 在實踐中，金融期貨主要類型有( BCD)。
A.互換期權
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股權類期貨
標準答案： b, c, d
65、 以下關于期貨交易與遠期交易的聯(lián)系與區(qū)別，正確的有(ACD)。
A.都是現在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
C.遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D.期貨交易在多數情況下在合約到期前進行反向交易、平倉了結
標準答案： a, c, d
66、 我國《證券法》規(guī)定，以下( ABCD )以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
A.證券交易所從業(yè)人員
B.證券監(jiān)督管理機構的工作人員
C.證券公司從業(yè)人員
D.證券登記結算機構從業(yè)人員
標準答案： a, b, c, d
67、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(ABC)。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標準答案： a, b, c
68、 境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( BC)。
A.依法設立且滿2年 1年
B.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業(yè)務經驗，且有良好的信譽和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形
標準答案： b, c
69、 深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權限(ABCD)。
A.大宗交易
B.協(xié)議轉讓
C.融資融券交易
D.ETF、LOF的申購與贖回
標準答案： a, b, c, d
70、 以下屬于公開原則的有( CD )。
A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)
B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
C.上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開
D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布
標準答案： c, d
71、 以下關于封閉式基金的說法，正確的有(AB)。
A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市
B.封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額
C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產凈值的基礎上計算的
D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回
標準答案： a, b
72、 A股賬戶按持有人分為(ABCD )等。
A.自然人證券賬戶
B.一般機構證券賬戶
C.證券公司自營證券賬戶
D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
標準答案： a, b, c, d
73、 B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內委托申報的特點有( ABC)。
A.必須通過境外的證券代理商進行
B.境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內交易員
C.駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)
D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經紀商電腦系統(tǒng)
標準答案： a, b, c
74、 在申報價格最小變動單位方面，符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有(ABCD )。
A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
B.基金、權證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.001美元
D.債券質押式回購交易為0.005元人民幣
標準答案： a, b, c, d
75、 根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。
A.基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份
C.債券單筆現貨交易數量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
D.多只債券合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張
標準答案： a, b, c, d
76、 中小企業(yè)板上市公司出現下列(AD)情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股市值
C.連續(xù)20個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現的累計成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現的累計成交量低于300萬股
標準答案： a, d
77、 經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括( ABCD)。
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買賣
D.證券清算交割
標準答案： a, b, c, d
78、 證券經紀商的中介性表現在( ABCD )。
A.不以自己的資金進行證券買賣
B.不承擔交易中證券價格漲跌的風險
C.充當證券買方和賣方的代理人
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交
標準答案： a, b, c, d
79、 申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先辦理(CD )。
A.填寫“客戶有關資料更改申請”
B.密碼修改、清密
C.撤銷指定交易手續(xù)
D.轉托管手續(xù)
標準答案： c, d
80、 在證券經紀業(yè)務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為( ABC )。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.時間集中策略
標準答案： a, b, c
81、 可轉換債券的初始轉股價格因公司( ABCD )進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。
A.送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉股價格
標準答案： a, b, c, d
82、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在(BC)等情形不能申請轉托管。
A.風險警示
B.質押
C.凍結
D.待處理
標準答案： b, c
83、 關于股票上網發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有( BD )。
A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次
C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 (按時間順序)
D.結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收
標準答案： b, d
84、 根據我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守( C )。
A.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B.當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
標準答案： c
85、 下列關于證券自營業(yè)務決策的自主性描述中，正確的有( ACD )。
A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策
C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D.交易品種、價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
標準答案： a, c, d
86、 投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的管理機構，負責( BCD)事務。
A.具體投資項目的決策
B.確定具體的資產配置策略
C.確定投資事項
D.確定投資品種
標準答案： b, c, d
87、 自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經營中的(ABCD)原則。
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規(guī)?？刂?BR> 標準答案： a, b, c, d
88、 以下( ACD )屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向。
A.國家重點建設債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債
標準答案： a, c, d
89、 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有(ABCD )。
A.安全保管集合資產管理計劃資產
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C. 監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
D.出具資產托管報告
標準答案： a, b, c, d
90、 證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的( BC )推廣集合資產管理計劃。
A.集合資產管理風險提示書
B. 集合資產管理計劃說明書
C. 集合資產管理合同
D.集合資產推廣計劃
標準答案： b, c
91、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有( ABC )。
A.財產與收入狀況
B.風險承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
標準答案： a, b, c
92、 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列(ABCD )折算率進行折算。
A.上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率不超過70%，其他股票折算率不超過65%
B.ETF折算率不超過90%
C.國債折算率不超過95%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率不超過80%
標準答案： a, b, c, d
93、業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( AB )的可能性。
A.資產流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務管理風險加大
標準答案： a, b
94、 開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有(ABCD )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則
標準答案： a, b, c, d
95、 全國銀行間市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有( ABC )。
A.各全國性商業(yè)銀行
B.煙臺住房儲蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的農業(yè)銀行
標準答案： a, b, c
96、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有(AB)。
A.保證金或保證券制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
標準答案： a, b
97、 全國銀行間市場買斷式回購的(BCD)由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數量
標準答案： b, c, d
98、某結算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數為22天，中國證券登記結算有限責任公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為( )元。
A.400000
B.18182 (最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例 )
C.13333
D.2000000
標準答案： b
99、 以下說法正確的有( ABD)。
A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險
C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D.貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
標準答案： a, b, d
100、 根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人( AC )，確定其最低結算備付金限額。
A.上月證券日均買入金額
B.上月證券日均賣出金額
C.最低結算備付金比例
D.現金維護比例
標準答案： a, c
三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)
101、根據《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。(A)
標準答案：正確
102、 合格境外機構投資者應當委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。(B)
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標準答案：錯誤
103、只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為“債券交易”。( B )
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標準答案：錯誤
104、 經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。(A)
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標準答案：正確
105、 在指令驅動系統(tǒng)下，在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅動的。(A)
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標準答案：正確
106. 指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。(A)
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標準答案：正確
107、零數委托是指客戶委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數倍。(B) 所規(guī)定的一個交易單位
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標準答案：錯誤
108、當日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內有效。( B) 當日有效是指委托指令從委托之時起至當日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內有效。
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標準答案：錯誤
109.根據中國證券登記結算有限責任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司及中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構負責開立。(A)
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標準答案：正確
110、 在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。(B )
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標準答案：錯誤
111、證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。(A)
對錯 標準答案 ：正確
112、買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機;當成交價格波動使其進入有效竟價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。(A)
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標準答案： 正確
113、 權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日9:15 -ll:30、13:00-15:30。(B) (深圳證券交易所的時間規(guī)定)
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標準答案： 錯誤
114、 根據我國現行有關交易制度規(guī)定，債券和權證實行當日回轉交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內反向賣出已買人但未交收的債券和權證。(A )
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標準答案： 正確
115、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。(A)
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標準答案： 正確
116、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的15%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。(B) 16% 之后每增加2%
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標準答案： 錯誤
117、 我國《證券法》第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。”(A)
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標準答案： 正確
118、 證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。(A)
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標準答案： 正確
119、 委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內，如果市場行情有何變化，雖然受托人是按委托內容代理買賣的，但委托人不一定必須接受交易結果。(B )
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標準答案： 錯誤
120、 我國現行的法規(guī)規(guī)定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買人或賣出的全權委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。( A )
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標準答案： 正確
121、 證券經紀業(yè)務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷。(A )
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標準答案： 正確
122、 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買人。(A)
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標準答案： 正確
123、 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。(B) 份額
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標準答案： 錯誤
124、 深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為I000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。(B ) 500股
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標準答案： 錯誤
125、 交易型開放式指數基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數倍進行申報。(A)
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標準答案：正確
126、 證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單。 (A )
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標準答案：正確
127、 證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單。 (A)
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標準答案：正確
128、 自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司為盈利自己買賣證券，經紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣的證券。 (A)
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標準答案：正確
129、 在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。(B)
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標準答案：錯誤
130、 對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務的清算崗位合并。( B )
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標準答案： 錯誤
131、 對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。( A )
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標準答案：正確
132、 證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。( A )
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標準答案：正確
133、 集合資產管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產管理計劃的資產托管和清算分別由托管部門和結算部門負責。( B )
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標準答案：錯誤
134、 證券公司及其代理推廣機構可以為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(B)
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標準答案：錯誤
135、 資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度，不定期進行自查。( B ) 定期進行自查
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標準答案：錯誤
136、 當融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。( A )
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標準答案：正確
137、 客戶不得將已設定擔?；蚱渌谌綑嗬氨徊扇〔榉狻鼋Y等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。(A )
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標準答案：正確
138、 營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融人融出資金、業(yè)務操作不合規(guī)以及結算風險等。( A)
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標準答案：正確
139、融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。( B )
對錯
標準答案：錯誤
140、 證券公司對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過實收資本的5%。( B )
對錯
標準答案：錯誤 凈資本
141、 在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，1000元標準券為l手。( A )
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標準答案：正確
142、 在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。(A)
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標準答案：正確
143、 在債券買斷式回購交易中，以一定數量的資金購得對應的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向對方賣出對應國債的為融資方(申報時為賣方)。( B ) 為融券方
對錯
標準答案：錯誤
144、 對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。( B )
對錯
標準答案：錯誤
145、對于資金交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司除向該結算參與人交付其應收的證券外，同時按規(guī)則計收違約金。( B )
對錯
標準答案：錯誤
146、 在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。(B)
對錯
標準答案：錯誤
147、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉讓的價格信息。轉讓日當天的價格信息發(fā)布內容為：股份編碼和名稱、上一轉讓日轉讓價格和數量、當日轉讓價格和數量。( A )
對錯
標準答案：正確
148、根據2009年7月6日起施行的《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法(暫行)》的規(guī)定，股份報價轉讓業(yè)務主要體現在股份掛牌、股份 轉讓、主辦券商和信息披露等幾個方面。(A)
對錯
標準答案：正確
149、 證券公司從事非上市公司股份報價轉讓業(yè)務，應取得中國證券監(jiān)督管理委員會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格。( B )
對錯
標準答案：錯誤
150、 在代理買賣業(yè)務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數量都由委托人決定，由此而產生的收益和損失由委托人承擔。( A )
對錯
標準答案：正確
151、 計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據自營投資的類別按成本價與公允價值孰低原則計算。(B)
對錯
標準答案：錯誤
152、 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。(A)
對錯
標準答案：正確
153、 證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額。(A)
對錯
標準答案：正確
154、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。(A)
對 錯
標準答案： 正確
155、 建立集合資產管理計劃投資主辦人員須具有2年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業(yè)經歷且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。 ( B ) 3
對 錯
標準答案： 錯誤
156、集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。(A)
對 錯
標準答案： 正確
157、 獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定，向中國證券監(jiān)督管理委員會申請業(yè)務范圍的變更登記，向公司登記機關申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。( B )
對 錯
標準答案： 錯誤
158、 賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。 (A)
對 錯
標準答案： 正確
159、 證券交易的交收指根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為，一般指買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應價款。( A )
對 錯
標準答案： 正確
160、 代辦股份轉讓系統(tǒng)采用每個轉讓日集合競價轉讓一次的轉讓方式，交易所市場采用連續(xù)競價的交易方式，兩種轉讓方式都屬于集中交易方式。(A ) 標準答案： 正確