一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1.期貨交易所的負責人由()任免。
A.全國人民代表大會
B.全國人大常委會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.中國期貨業(yè)協會
2.下列不屬于期貨交易所職責的是()。
A.提供交易的場所、設施和服務
B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割
C.保證合約的履行
D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理
3.在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近()無重大違法違規(guī)記錄。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
4.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。
A.變更注冊資本
B.變更公司形式
C.變更3%以上的股權
D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產
5.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協會
6.根據我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由()統一組織進行。
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易公司
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取()。
A.結算擔保金
B.風險準備金
C.結算準備金
D.風險擔保金
8.期貨業(yè)協會的權力機構為()。
A.主任會議
B.主席會議
C.特定會員組成的會員大會
D.全體會員組成的會員大會
9.國家根據期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者()。
A.保障基金
B.風險基金
C.儲備基金
D.準備基金
10.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
1.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。
2.【答案】D
【解析】期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構條的規(guī)定，建立、健全各。項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易的場所、設施和服務;(二)設計合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
3.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經營場所和業(yè)務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
4.【答案】ABD
【解析】C項中，變更5%以上的股權才需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
5.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
6.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。
7.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。
8.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
9.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。
10.【答案】A
【解析】依據《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。11.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
12.對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起()內解除對其采取的有關措施。
A.3日
B.5日
C.7日
D.15日
13.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行()稽核，發(fā)現問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
14.中國證監(jiān)會有權依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是()。
A.分散監(jiān)督管理
B.集中統一監(jiān)督管理
C.主要由地方證監(jiān)會進行管理
D.授權期貨業(yè)協會進行管理
15.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。
A.人民法院
B.期貨業(yè)協會
C.中國證監(jiān)會
D.清算組
16.關于理事長的職權，下列說法不正確的是()。
A.主持會員大會、理事會會議
B.組織協調專門委員會的工作
C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告
D.主持理事會日常工作
17.關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是()。
A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人
B.總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免
C.總經理任期為三年，可以連選連任
D.未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事
18.有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是()。
A.股東大會
B.董事會
C.總經理
D.理事會
19.關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是()。
A.監(jiān)事會每屆任期2年
B.監(jiān)事會成員不得少于3人
C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過
D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干
20.實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于()內報告中國證監(jiān)會。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1個月
11.【答案】B。
【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。
12.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。
13.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。
14.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統一的監(jiān)督管理。
15.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
16.【答案】C
【解析】理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監(jiān)會報告。
17.【答案】A
【解析】期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人?？偨浝怼⒏笨偨浝碛芍袊C監(jiān)會任免，理事會無權任免副總經理?？偨浝砻繉萌纹?年，連任不得超過兩屆?？偨浝硎瞧谪浗灰姿姆ǘù砣?，總經理是當然理事。
18.【答案】A
【解析】選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會、總經理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構，公司制期貨交易所無此機構的設置。
19.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3年，監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設主席1名，副主席l至2名。
20.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。21.期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
22.期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司()股權的，中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
A.30%以上
B.50%以上
C.70%以上
D.100%
23.期貨公司應當設立董事會，董事會每年應當至少召開()次會議。
A.1
B.2
C.3
D.4
24.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
25.中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
A.2
B.3
C.5
D.7
26.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()元以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
27.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
A.3日內
B.5日內
C.當日結算前
D.當日結算后
28.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
29.推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
30.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職費隋況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
21.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。
22.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國延監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
23.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。
24.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。
25.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
26.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第九十三條規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
27.【答案】C
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
28.【答案】B
【解析】依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
29.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。
30.【答案】D
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。31.取得經理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
A.2
B.3
C.4
D.5
32.自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起()年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
33.期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。
A.1
B.2
C.3
D.5
34.證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括()。
A.介紹業(yè)務資格申請書
B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議
C.凈資本等指標的計算表及相關說明
D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表
35.證券公司在經營過程中應當按照()的原則經營業(yè)務。
A.合規(guī)、審慎經營
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開
D.平等、合法經營
36.控股股東和實際控制人持續(xù)經營()個以上完整的會計年度的期貨公司才有權申請金融期貨結算業(yè)務資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
37.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣()元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。
A.1000萬
B.2000萬
C.3000萬
D.5000萬
38.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。
A.1
B.2
C.3
D.5
39.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協議。結算協議的內容不包括()。
A.保證金標準
B.非結算會員結算準備金余額
C.風險管理措施
D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施
40.申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務()年以上經驗。
A.2
B.3
C.5
D.7
31.【答案】D
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
32.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
33.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。
34.【答案】D
【解析】全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。
35.【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。
36.【答案】B
【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人持續(xù)經營2個以上完整的會計年度。
37.【答案】D
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
38.【答案】C
【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。
39.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協議。結算協議應當包括下列內容：(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施;(二)保證金標準;(三)非結算會員結算準備金最低余額;(四)風險管理措施;(五)結算流程; (六)通知事項、方式及時限;(七)不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;(八)協議變更和解除;(九)違約責任;(十)爭議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。
40.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。41.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提()。
A.資產減值準備
B.風險準備金
C.保證金
D.負債總額
42.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減()。
A.凈資本
B.總資本
C.風險準備金
D.注冊資本
43.從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。
A.3000萬
B.4500萬
C.5000萬
D.9000萬
44.對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定的"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的()時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%
45.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經()簽字確認。
A.法定代表人
B.財務負責人
C.全體董事
D.會計師事務所
46.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。
A.3個月至6個月
B.6個月至12個月
C.1年
D.2年
47.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
A.獨立客觀
B.誠實守信
C.大膽預測
D.尊重投資者意見
48.期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關系
D.經濟狀況
49.期貨業(yè)協會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果并且情節(jié)特別惡劣的，()。
A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
50.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.3
B.5
C.7
D.10
41.【答案】A
【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備。
42.【答案】A
【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條第一款規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加
的，期貨公司可以在報表附注中說明。
43.【答案】D
【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(一)人民幣9000萬元;(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和6%。
44.【答案】B
【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。
45.【答案】A
【解析】根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條第一款的規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。
46.【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。
47.【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
48.【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。
49.【答案】A
【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協會、期貨業(yè)協會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。
50.【答案】B
【解析】《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。51.證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受()的監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.期貨業(yè)協會
C.證券交易所
D.期貨交易所
52.為謀取不正當利益，給予某期貨經紀公司的工作人員以財物，數額較大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.10
D.15
53.關于證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件說法錯誤的是()。
A.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
54.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
55.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
56.期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經()批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。
A.國務院
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
57.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求高級管理人員近()年內未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
58.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近()年內未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
59.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，要求董事長、總經理和副總經理中，至少____人的期貨或者證券從業(yè)時間在____年以上。()
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
60.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為()。
A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整
B.期貨公司發(fā)生虧損
C.由于市場原因延誤
D.期貨公司發(fā)生合并重組
51.【答案】A
【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理，相關自律性組織依法對介紹業(yè)務活動實行自律管理。
52.【答案】B
【解析】《刑法》第一百六十四條規(guī)定，為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役;數額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
53.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第(五)項規(guī)定，全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
54.【答案】B
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第(三)項的規(guī)定。55.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
56.【答案】D
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。
57.【答案】B
【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員應當近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形。
58.【答案】B
【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人在近2年內應當未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查的情形。
59.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在3年以上。
60.【答案】C
【解析】《人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內)
61.我國期貨交易所的職責包括()。
A.提供交易的場所、設施和服務
B.設計合約，安排合約上市
C.組織并監(jiān)督交易、結算和交割
D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理
62.期貨公司可以申請的期貨業(yè)務包括()。
A.經營境內期貨經紀業(yè)務
B.經營境外期貨經紀業(yè)務
C.期貨投資咨詢業(yè)務
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務
63.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的()和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。
A.成交量
C.持倉量
B.成交價
D.價與
64.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同()制訂，并報國務院批準。
A.國務院商務主管部門
B.國有資產監(jiān)督管理機構
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
D.外匯管理部門
65.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的()提出要求。
A.經營條件
B.風險管理
C.內部控制
D.保證金存管
66.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。
A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的
B.違反規(guī)定使用、分配收益的
C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的
D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的
67.下列關于期貨交易所的說法正確的是()。
A.期貨交易所不具有法人資格
B.期貨交易所不以營利為目的
C.期貨交易所是實行自律管理的法人
D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的
68.與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應當載明下列()事項。
A.會員資格及其管理辦法
B.會員的權利和義務
C.對會員的紀律處分
D.交易糾紛的處理辦法
69.會員制期貨交易所設會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權的是()。
A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B.選舉和更換會員理事
C.審議批準理事會和總經理的工作報告
D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告
70.關于交易所結算制度，下列說法正確的是()。
A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類
B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算
C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算
D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務
61.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易的場所、設施和服務;(二)設計合約，安排合約上市; (三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
62.【答案】ABCD
【解析】期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。
63.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。
64.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。
65.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
66.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。
67.【答案】BC
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。
68.【答案】ABC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定，ABC三項屬于會員制期貨交易所章程的特有內容，D項屬于期貨交易所交易規(guī)則的內容。
69.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定，ABCD四項均屬于會員大會的職能。
70.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規(guī)定。71.下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是()。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協會
72.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括()0
A.變更法定代表人申請書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
73.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。
A.明晰職責
B.審慎監(jiān)督
C.強化制衡
D.加強風險管理
74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中()。
A.指定受托人及明確其受托權限
B.約定聯絡方式
C.約定指令下達方式
D.預留受托人簽字
75.中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司或者營業(yè)部的經營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有()。
A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料
B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統
D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明
76.中國期貨業(yè)協會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責()。
A.從業(yè)資格的認定
B.從業(yè)資格的管理
C.從業(yè)資格的撤銷
D.組織從業(yè)資格考試
77.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取()措施。
A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.罰款
78.甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當()。
A.堅決予以抵制
B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告
C.機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協會報告
D.直接向中國證監(jiān)會或者協會報告
79.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。
A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書
B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書
C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件
D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件
80.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的事項有()。
A.非結算會員名單及其變化情況
B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況
C.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
71.【答案】AB
【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。
72.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
73.【答案】ACD
【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
74.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。
75.【答案】ABCD.
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明;(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料; (三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統。
76.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。
77.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
78.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協會報告。中國證監(jiān)會和協會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
79.【答案]ABCD
【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料。
80.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況;(二)金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況;(三)金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。81.申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是()。
A.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位
C.有履行職責所必需的時間和精力
D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱
82.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交的申請材料有()。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.2名推薦人的書面推薦意見
D.身份、學歷、學位證明
83.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的宗旨是()。
A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動
B.防范和隔離風險
C.維護期貨市場的秩序
D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
84.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列()信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務范圍
B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
85.證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當()。
A.責令其限期整改
B.經限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格
C.處以罰款
D.對直接責任人員給予紀律處分
86.期貨公司持有的金融資產，按照()采取不同比例進行風險調整。
A.分類
B.賬齡
C.流動性
D.可回收性
87.風險監(jiān)管報表編制完成后，下列()人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。
A.期貨公司法定代表人
B.經營管理主要負責人
C.財務負責人、結算負責人
D.制表人
88.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構應當()。
A.認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準
B.直接對公司進行現場檢查
C.要求期貨公司補充更正
D.要求期貨公司限期報送
89.下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是()。
A.操縱期貨交易價格
B.欺詐投資者
C.內幕交易
D.協助或協同他人進行違法違規(guī)活動
90.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
A.謹慎
B.誠實
C.客觀
D.毫無保留
81.【答案]ABC
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位; (三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。
82.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學歷、學位證明;(五)資質測試合格證明;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
83.【答案】ABD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定了該《辦法》的宗旨，即為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
84.【答案】ABCD
【解析】除了以上四項外，根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司在其經營場所顯著位置或者其網站，還應當公開交易結算結果查詢方式以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
85.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構責令其限期整改;經限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。
86.【答案】AC
【解析】期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用的比例進行風險調整
87.【答案】ABCD
【解析】期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。
88.【答案】CD
【解析】期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳
1.期貨交易所的負責人由()任免。
A.全國人民代表大會
B.全國人大常委會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.中國期貨業(yè)協會
2.下列不屬于期貨交易所職責的是()。
A.提供交易的場所、設施和服務
B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割
C.保證合約的履行
D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理
3.在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近()無重大違法違規(guī)記錄。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
4.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。
A.變更注冊資本
B.變更公司形式
C.變更3%以上的股權
D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產
5.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協會
6.根據我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由()統一組織進行。
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易公司
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取()。
A.結算擔保金
B.風險準備金
C.結算準備金
D.風險擔保金
8.期貨業(yè)協會的權力機構為()。
A.主任會議
B.主席會議
C.特定會員組成的會員大會
D.全體會員組成的會員大會
9.國家根據期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者()。
A.保障基金
B.風險基金
C.儲備基金
D.準備基金
10.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
1.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。
2.【答案】D
【解析】期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構條的規(guī)定，建立、健全各。項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易的場所、設施和服務;(二)設計合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
3.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經營場所和業(yè)務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
4.【答案】ABD
【解析】C項中，變更5%以上的股權才需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
5.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
6.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。
7.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。
8.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
9.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。
10.【答案】A
【解析】依據《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。11.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
12.對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起()內解除對其采取的有關措施。
A.3日
B.5日
C.7日
D.15日
13.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行()稽核，發(fā)現問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
14.中國證監(jiān)會有權依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是()。
A.分散監(jiān)督管理
B.集中統一監(jiān)督管理
C.主要由地方證監(jiān)會進行管理
D.授權期貨業(yè)協會進行管理
15.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。
A.人民法院
B.期貨業(yè)協會
C.中國證監(jiān)會
D.清算組
16.關于理事長的職權，下列說法不正確的是()。
A.主持會員大會、理事會會議
B.組織協調專門委員會的工作
C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告
D.主持理事會日常工作
17.關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是()。
A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人
B.總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免
C.總經理任期為三年，可以連選連任
D.未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事
18.有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是()。
A.股東大會
B.董事會
C.總經理
D.理事會
19.關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是()。
A.監(jiān)事會每屆任期2年
B.監(jiān)事會成員不得少于3人
C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過
D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干
20.實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于()內報告中國證監(jiān)會。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1個月
11.【答案】B。
【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。
12.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。
13.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。
14.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統一的監(jiān)督管理。
15.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
16.【答案】C
【解析】理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監(jiān)會報告。
17.【答案】A
【解析】期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人?？偨浝怼⒏笨偨浝碛芍袊C監(jiān)會任免，理事會無權任免副總經理?？偨浝砻繉萌纹?年，連任不得超過兩屆?？偨浝硎瞧谪浗灰姿姆ǘù砣?，總經理是當然理事。
18.【答案】A
【解析】選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會、總經理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構，公司制期貨交易所無此機構的設置。
19.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3年，監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設主席1名，副主席l至2名。
20.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。21.期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
22.期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司()股權的，中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
A.30%以上
B.50%以上
C.70%以上
D.100%
23.期貨公司應當設立董事會，董事會每年應當至少召開()次會議。
A.1
B.2
C.3
D.4
24.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
25.中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
A.2
B.3
C.5
D.7
26.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()元以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
27.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
A.3日內
B.5日內
C.當日結算前
D.當日結算后
28.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
29.推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
30.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職費隋況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
21.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。
22.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國延監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
23.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。
24.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。
25.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
26.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第九十三條規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
27.【答案】C
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
28.【答案】B
【解析】依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
29.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。
30.【答案】D
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。31.取得經理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
A.2
B.3
C.4
D.5
32.自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起()年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
33.期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。
A.1
B.2
C.3
D.5
34.證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括()。
A.介紹業(yè)務資格申請書
B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議
C.凈資本等指標的計算表及相關說明
D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表
35.證券公司在經營過程中應當按照()的原則經營業(yè)務。
A.合規(guī)、審慎經營
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開
D.平等、合法經營
36.控股股東和實際控制人持續(xù)經營()個以上完整的會計年度的期貨公司才有權申請金融期貨結算業(yè)務資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
37.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣()元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。
A.1000萬
B.2000萬
C.3000萬
D.5000萬
38.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。
A.1
B.2
C.3
D.5
39.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協議。結算協議的內容不包括()。
A.保證金標準
B.非結算會員結算準備金余額
C.風險管理措施
D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施
40.申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務()年以上經驗。
A.2
B.3
C.5
D.7
31.【答案】D
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
32.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
33.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。
34.【答案】D
【解析】全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。
35.【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。
36.【答案】B
【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人持續(xù)經營2個以上完整的會計年度。
37.【答案】D
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
38.【答案】C
【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。
39.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協議。結算協議應當包括下列內容：(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施;(二)保證金標準;(三)非結算會員結算準備金最低余額;(四)風險管理措施;(五)結算流程; (六)通知事項、方式及時限;(七)不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;(八)協議變更和解除;(九)違約責任;(十)爭議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。
40.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。41.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提()。
A.資產減值準備
B.風險準備金
C.保證金
D.負債總額
42.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減()。
A.凈資本
B.總資本
C.風險準備金
D.注冊資本
43.從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。
A.3000萬
B.4500萬
C.5000萬
D.9000萬
44.對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定的"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的()時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%
45.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經()簽字確認。
A.法定代表人
B.財務負責人
C.全體董事
D.會計師事務所
46.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。
A.3個月至6個月
B.6個月至12個月
C.1年
D.2年
47.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
A.獨立客觀
B.誠實守信
C.大膽預測
D.尊重投資者意見
48.期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關系
D.經濟狀況
49.期貨業(yè)協會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果并且情節(jié)特別惡劣的，()。
A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
50.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.3
B.5
C.7
D.10
41.【答案】A
【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備。
42.【答案】A
【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條第一款規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加
的，期貨公司可以在報表附注中說明。
43.【答案】D
【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(一)人民幣9000萬元;(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和6%。
44.【答案】B
【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。
45.【答案】A
【解析】根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條第一款的規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。
46.【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。
47.【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
48.【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。
49.【答案】A
【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協會、期貨業(yè)協會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。
50.【答案】B
【解析】《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。51.證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受()的監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.期貨業(yè)協會
C.證券交易所
D.期貨交易所
52.為謀取不正當利益，給予某期貨經紀公司的工作人員以財物，數額較大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.10
D.15
53.關于證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件說法錯誤的是()。
A.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
54.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
55.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
56.期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經()批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。
A.國務院
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
57.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求高級管理人員近()年內未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
58.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近()年內未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
59.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，要求董事長、總經理和副總經理中，至少____人的期貨或者證券從業(yè)時間在____年以上。()
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
60.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為()。
A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整
B.期貨公司發(fā)生虧損
C.由于市場原因延誤
D.期貨公司發(fā)生合并重組
51.【答案】A
【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理，相關自律性組織依法對介紹業(yè)務活動實行自律管理。
52.【答案】B
【解析】《刑法》第一百六十四條規(guī)定，為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役;數額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
53.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第(五)項規(guī)定，全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
54.【答案】B
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第(三)項的規(guī)定。55.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
56.【答案】D
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。
57.【答案】B
【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員應當近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形。
58.【答案】B
【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人在近2年內應當未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查的情形。
59.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在3年以上。
60.【答案】C
【解析】《人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內)
61.我國期貨交易所的職責包括()。
A.提供交易的場所、設施和服務
B.設計合約，安排合約上市
C.組織并監(jiān)督交易、結算和交割
D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理
62.期貨公司可以申請的期貨業(yè)務包括()。
A.經營境內期貨經紀業(yè)務
B.經營境外期貨經紀業(yè)務
C.期貨投資咨詢業(yè)務
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務
63.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的()和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。
A.成交量
C.持倉量
B.成交價
D.價與
64.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同()制訂，并報國務院批準。
A.國務院商務主管部門
B.國有資產監(jiān)督管理機構
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
D.外匯管理部門
65.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的()提出要求。
A.經營條件
B.風險管理
C.內部控制
D.保證金存管
66.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。
A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的
B.違反規(guī)定使用、分配收益的
C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的
D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的
67.下列關于期貨交易所的說法正確的是()。
A.期貨交易所不具有法人資格
B.期貨交易所不以營利為目的
C.期貨交易所是實行自律管理的法人
D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的
68.與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應當載明下列()事項。
A.會員資格及其管理辦法
B.會員的權利和義務
C.對會員的紀律處分
D.交易糾紛的處理辦法
69.會員制期貨交易所設會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權的是()。
A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B.選舉和更換會員理事
C.審議批準理事會和總經理的工作報告
D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告
70.關于交易所結算制度，下列說法正確的是()。
A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類
B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算
C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算
D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務
61.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易的場所、設施和服務;(二)設計合約，安排合約上市; (三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
62.【答案】ABCD
【解析】期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。
63.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。
64.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。
65.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
66.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。
67.【答案】BC
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。
68.【答案】ABC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定，ABC三項屬于會員制期貨交易所章程的特有內容，D項屬于期貨交易所交易規(guī)則的內容。
69.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定，ABCD四項均屬于會員大會的職能。
70.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規(guī)定。71.下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是()。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協會
72.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括()0
A.變更法定代表人申請書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
73.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。
A.明晰職責
B.審慎監(jiān)督
C.強化制衡
D.加強風險管理
74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中()。
A.指定受托人及明確其受托權限
B.約定聯絡方式
C.約定指令下達方式
D.預留受托人簽字
75.中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司或者營業(yè)部的經營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有()。
A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料
B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統
D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明
76.中國期貨業(yè)協會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責()。
A.從業(yè)資格的認定
B.從業(yè)資格的管理
C.從業(yè)資格的撤銷
D.組織從業(yè)資格考試
77.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取()措施。
A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.罰款
78.甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當()。
A.堅決予以抵制
B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告
C.機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協會報告
D.直接向中國證監(jiān)會或者協會報告
79.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。
A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書
B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書
C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件
D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件
80.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的事項有()。
A.非結算會員名單及其變化情況
B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況
C.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
71.【答案】AB
【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。
72.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
73.【答案】ACD
【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
74.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。
75.【答案】ABCD.
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明;(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料; (三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統。
76.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。
77.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
78.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協會報告。中國證監(jiān)會和協會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
79.【答案]ABCD
【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料。
80.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況;(二)金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況;(三)金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。81.申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是()。
A.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位
C.有履行職責所必需的時間和精力
D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱
82.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交的申請材料有()。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.2名推薦人的書面推薦意見
D.身份、學歷、學位證明
83.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的宗旨是()。
A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動
B.防范和隔離風險
C.維護期貨市場的秩序
D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
84.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列()信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務范圍
B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
85.證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當()。
A.責令其限期整改
B.經限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格
C.處以罰款
D.對直接責任人員給予紀律處分
86.期貨公司持有的金融資產，按照()采取不同比例進行風險調整。
A.分類
B.賬齡
C.流動性
D.可回收性
87.風險監(jiān)管報表編制完成后，下列()人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。
A.期貨公司法定代表人
B.經營管理主要負責人
C.財務負責人、結算負責人
D.制表人
88.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構應當()。
A.認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準
B.直接對公司進行現場檢查
C.要求期貨公司補充更正
D.要求期貨公司限期報送
89.下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是()。
A.操縱期貨交易價格
B.欺詐投資者
C.內幕交易
D.協助或協同他人進行違法違規(guī)活動
90.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
A.謹慎
B.誠實
C.客觀
D.毫無保留
81.【答案]ABC
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位; (三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。
82.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學歷、學位證明;(五)資質測試合格證明;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
83.【答案】ABD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定了該《辦法》的宗旨，即為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
84.【答案】ABCD
【解析】除了以上四項外，根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司在其經營場所顯著位置或者其網站，還應當公開交易結算結果查詢方式以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
85.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構責令其限期整改;經限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。
86.【答案】AC
【解析】期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用的比例進行風險調整
87.【答案】ABCD
【解析】期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。
88.【答案】CD
【解析】期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳