一、單選題（本大題10小題．每題1.0分，共10.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個佳答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
介紹經(jīng)紀商在國際上一般都以( )的形式存在。
A 由期貨公司擔保
B 獨立執(zhí)業(yè)
C 個人
D 機構(gòu)
【正確答案】：D
第2題
在美國期貨市場，( )是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。
A 期貨交易顧問
B 期貨傭金商
C 場內(nèi)經(jīng)紀人
D 助理中介人
【正確答案】：B
[答案解析] A項期貨交易顧問(CTA)是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進行價格預測的期貨服務商；C項場內(nèi)經(jīng)紀人(FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人；D項助理中介人(AP)是指為期貨經(jīng)紀商、介紹經(jīng)紀商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人。
第3題
下列關于期貨中介機構(gòu)的說法，正確的是( )。
A 在我國，期貨結(jié)算機構(gòu)是期貨市場中介機構(gòu)中的一種形式
B 助理中介人是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人
C 介紹經(jīng)紀商在國際上既可以是機構(gòu)也可以是個人，但一般都以個人的形式存在
D 獨立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)必須維持低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄
【正確答案】：D
[答案解析] A項國內(nèi)期貨市場中介機構(gòu)主要包括期貨公司和介紹經(jīng)紀商，期貨公司是一種重要的期貨中介機構(gòu)；B項助理中介人，是指為期貨經(jīng)紀商、介紹經(jīng)紀商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人；C項介紹經(jīng)紀商一般都以機構(gòu)的形式出現(xiàn)的。
第4題
受我國現(xiàn)行法規(guī)約束，目前期貨公司不能( )。
A 從事經(jīng)紀業(yè)務
B 充當客戶的交易顧問
C 根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約
D 從事自營業(yè)務
【正確答案】：D
[答案解析] 國際上，期貨公司一般具有如下職能：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)；②從事期貨交易自營業(yè)務；③對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險；④為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。目前，我國期貨公司受現(xiàn)行法規(guī)約束，主要從事經(jīng)紀業(yè)務，自營業(yè)務受到限制。
第5題
期貨中介機構(gòu)不可以( )。
A 設計期貨合約
B 代理客戶人市交易
C 提供期貨交易咨詢
D 普及期貨交易知識
【正確答案】：A
[答案解析] 期貨中介機構(gòu)為期貨投資者服務，它連接期貨投資者和期貨交易所及其結(jié)算組織機構(gòu)，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用：①克服了期貨交易中實行的會員交易制度的局限性；②經(jīng)過期貨經(jīng)紀機構(gòu)的中介作用，期貨交易所可以集中精力管理有限的交易所會員，而把廣大投資者管理的職能轉(zhuǎn)交給期貨中介機構(gòu)，使得期貨交易所和期貨中介機構(gòu)雙方能以財權(quán)為基礎劃分事權(quán)，雙方各負其責；③代理客戶入市交易；④對客戶進行期貨交易知識的培訓，向客戶提供市場信息、市場分析，提供相關咨詢服務，并在可能的情況下提出有利的交易機會；⑤普及期貨交易知識，傳播期貨交易信息，提供多種多樣的期貨交易服務。
第6題
美國期貨市場中介機構(gòu)中，可以獨立開發(fā)客戶和接受交易指令的是( )。
A 期貨交易顧問(CTA)
B 助理中介人(AP)
C 介紹經(jīng)紀商(IB)
D 期貨傭金商(FCM)
【正確答案】：D
[答案解析] 期貨傭金商(FCM)，是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。FCM類似于我國的期貨公司，可以獨立開發(fā)客戶和接受指令，可以向客戶收取保證金，也可以為其他中介提供下單通道和結(jié)算指令。
第7題
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，券商申請介紹業(yè)務資格，其風險控制指標中凈資本不低于( )億元。
A 5
B 8
C 10
D 12
【正確答案】：D
[答案解析] 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，券商申請介紹業(yè)務資格應符合“凈資本不低于12億元”的條件，同時申請該業(yè)務的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制。
第8題
下列關于期貨公司作用說法錯誤的是( )。
A 節(jié)約交易成本
B 提高交易效率
C 擴大市場規(guī)模
D 指導期貨價格
【正確答案】：D
[答案解析] 期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場參與者范圍，擴大市場的規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強期貨市場競爭的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的期貨價格。
第9題
目前，我國已引入IB制度，由( )擔任期貨公司的介紹經(jīng)紀人為其提供中間介紹業(yè)務。
A 資產(chǎn)評估機構(gòu)
B 計算機構(gòu)
C 銀行
D 券商
【正確答案】：D
[答案解析] 目前，我國已經(jīng)引入券商IB制度，即由券商擔任期貨公司的介紹經(jīng)紀商提供中間介紹業(yè)務，這一制度有利于券商與期貨公司開展合作。
第10題
在美國期貨市場中，在交易所內(nèi)的特定交易場地為客戶買賣期貨的人是( )。
A 助理中介人(AP)
B 介紹經(jīng)紀商(IB)
C 場內(nèi)經(jīng)紀人(FB)
D 期貨交易顧問(CTA)
【正確答案】：C
[答案解析] 場內(nèi)經(jīng)紀人(Floor Broker，簡稱FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人。場內(nèi)經(jīng)紀人存在于公開喊價交易場所內(nèi)，在采用電子化交易的交易場所內(nèi)沒有場內(nèi)經(jīng)紀人。
二、多選題（本大題12小題．每題2.0分，共24.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨中介機構(gòu)為期貨投資者服務，它連接( )，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。
A 期貨投資者
B 期貨交易所
C 期貨結(jié)算組織
D 期貨經(jīng)紀人
【正確答案】：A,B,C
第2題
下列關于期貨居間人說法正確的有( )。
A 是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀合同的當事人
B 獨立承擔基于居間法律關系所產(chǎn)生的民事責任
C 接受期貨公司委托
D 獨立于期貨公司和客戶之外
【正確答案】：B,C,D
[答案解析] 期貨居問人(客戶經(jīng)理)，是指獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨立承擔基于居間法律關系所產(chǎn)生的民事責任的自然人或組織。需要注意的是，居間人與期貨公司沒有隸屬關系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀合同的當事人。而且，期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居問人。
第3題
期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有( )。
A 代理簽訂《期貨經(jīng)紀合同》
B 代簽交易月賬單
C 代理客戶委托下達交易指令
D 為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的機會或中介服務
【正確答案】：A,B,C
[答案解析] 居間人僅作為提供“報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務”；無權(quán)代理簽訂《期貨經(jīng)紀合同》，無權(quán)代簽交易月賬單，無權(quán)代理客戶委托下達交易指令，無權(quán)代理客戶委托調(diào)撥資金。D項屬于其合法行為。
第4題
美國期貨市場中介機構(gòu)包括( )等。
A FCM
B IB
C FB
D LCH
【正確答案】：A,B,C
[答案解析] LCH是英國倫敦結(jié)算所的簡稱，它是英國的一家結(jié)算機構(gòu)。
第5題
在美國期貨市場，助理中介(AP)為( )介紹客戶。
A 介紹經(jīng)紀商(IB)
B 場內(nèi)經(jīng)紀人
C 商品基金經(jīng)理
D 期貨交易顧問(CTA)
【正確答案】：A,C
[答案解析] 助理中介人(Associated Person，簡稱AP)是美國期貨市場中介機構(gòu)，它是指為期貨經(jīng)紀商、介紹經(jīng)紀商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人。
第6題
期貨公司一般設置( )等組織機構(gòu)。
A 客戶服務部門
B 研發(fā)部
C 現(xiàn)貨交割部門
D 結(jié)算部
【正確答案】：A,B,C,D
[答案解析] 期貨公司一般設置以下組織機構(gòu)：財務部門、結(jié)算部門、信貸部門、交易部門、現(xiàn)貨交割部門、客戶服務部門、研發(fā)部門。
第7題
下列關于期貨公司作用的說法，正確的有( )。
A 有助于形成權(quán)威、有效的期貨價格
B 有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性
C 可以較為有效地控制客戶的交易風險
D 有助于實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔
【正確答案】：A,B,C,D
[答案解析] 期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場參與者范圍，擴大市場的規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強期貨市場競爭的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的期貨價格。期貨公司有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性。期貨公司擁有一套嚴密的風險控制制度，可以較為有效地控制客戶的交易風險，實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔。
第8題
在我國，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務應當提供( )服務。
A 提供期貨行情信息、交易設施
B 代客戶收付期貨保證金
C 代客戶進行期貨交易
D 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
【正確答案】：A,D
[答案解析] 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第9題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務資格符合的條件有( )。
A 申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
C 流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
D 凈資本不低于10億元
【正確答案】：B,C
[答案解析] A項應為申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；D項凈資本應不低于12億元。
第10題
在美國期貨市場中，關于期貨傭金商(FCM)說法正確的有( )。
A 不可以獨立開發(fā)客戶
B 可以向客戶收取保證金
C 保存賬薄和交易記錄
D 必須維持低凈資本要求
【正確答案】：B,C,D
[答案解析] 就服務的范圍和性質(zhì)而言，美國期貨市場中介機構(gòu)包括：期貨傭金商(FCM)、介紹經(jīng)紀商(IB)、場內(nèi)經(jīng)紀人(FB)、助理中介人(AP)、期貨交易顧問(CTA)等。期貨傭金商(FCM)是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。FCM類似于我國的期貨公司，可以獨立開發(fā)客戶和接受指令，可以向客戶收取保證金，也可以為其他中介提供下單通道和結(jié)算指令。FCM必須維持法定的低凈資本要求，保存賬簿和交易記錄。
第11題
下列關于期貨公司的說法，正確的有( )。
A 期貨公司按照客戶的指令進行期貨交易
B 期貨公司以客戶的名義為客戶進行期貨交易
C 期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢
D 期貨公司與客戶共同承擔交易結(jié)果
【正確答案】：A,C
[答案解析] 期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其交易結(jié)果由客戶承擔。為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢是期貨公司的職能之一。
第12題
在我國，獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨立承擔基于居間法律關系所產(chǎn)生的民事責任的自然人或組織包括( )。
A 期貨居間人
B 客戶經(jīng)理
C 場內(nèi)經(jīng)紀人
D 期貨交易顧問
【正確答案】：A,B
[答案解析] CD兩項是美國期貨市場的中介機構(gòu)。場內(nèi)經(jīng)紀人是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人；期貨交易顧問是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進行價格預測的期貨服務商。
三、判斷題（本大題4小題．每題1.0分，共4.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應的選項框涂黑。）
第1題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務資格須符合凈資本不低于凈資產(chǎn)70％的條件。( )
【正確答案】： √
[答案解析] 2007年4月頒布實施的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件之一是：申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。其中，風險控制指標標準是指：①凈資本不低于12億元；②流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％；③對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。
第2題
在我國，證券公司作為介紹經(jīng)紀商可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。( )
【正確答案】： ×
[答案解析] 在我國，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第3題
在我國，期貨公司可以代理客戶進行期貨交易。( )
【正確答案】： √
[答案解析] 期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其交易結(jié)果由客戶承擔。
第4題
在國際上，介紹經(jīng)紀商(Introducing Broker，簡稱IB)在國際上既可以是機構(gòu)也可以是個人，但一般都以機構(gòu)的形式存在。介紹經(jīng)紀商的主要業(yè)務為期貨傭金商開發(fā)客戶，并收取保證金，接受期貨、期權(quán)指令。( )
【正確答案】： ×
[答案解析] 介紹經(jīng)紀商主要業(yè)務是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結(jié)算。
第1題
介紹經(jīng)紀商在國際上一般都以( )的形式存在。
A 由期貨公司擔保
B 獨立執(zhí)業(yè)
C 個人
D 機構(gòu)
【正確答案】：D
第2題
在美國期貨市場，( )是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。
A 期貨交易顧問
B 期貨傭金商
C 場內(nèi)經(jīng)紀人
D 助理中介人
【正確答案】：B
[答案解析] A項期貨交易顧問(CTA)是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進行價格預測的期貨服務商；C項場內(nèi)經(jīng)紀人(FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人；D項助理中介人(AP)是指為期貨經(jīng)紀商、介紹經(jīng)紀商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人。
第3題
下列關于期貨中介機構(gòu)的說法，正確的是( )。
A 在我國，期貨結(jié)算機構(gòu)是期貨市場中介機構(gòu)中的一種形式
B 助理中介人是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人
C 介紹經(jīng)紀商在國際上既可以是機構(gòu)也可以是個人，但一般都以個人的形式存在
D 獨立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)必須維持低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄
【正確答案】：D
[答案解析] A項國內(nèi)期貨市場中介機構(gòu)主要包括期貨公司和介紹經(jīng)紀商，期貨公司是一種重要的期貨中介機構(gòu)；B項助理中介人，是指為期貨經(jīng)紀商、介紹經(jīng)紀商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人；C項介紹經(jīng)紀商一般都以機構(gòu)的形式出現(xiàn)的。
第4題
受我國現(xiàn)行法規(guī)約束，目前期貨公司不能( )。
A 從事經(jīng)紀業(yè)務
B 充當客戶的交易顧問
C 根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約
D 從事自營業(yè)務
【正確答案】：D
[答案解析] 國際上，期貨公司一般具有如下職能：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)；②從事期貨交易自營業(yè)務；③對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險；④為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。目前，我國期貨公司受現(xiàn)行法規(guī)約束，主要從事經(jīng)紀業(yè)務，自營業(yè)務受到限制。
第5題
期貨中介機構(gòu)不可以( )。
A 設計期貨合約
B 代理客戶人市交易
C 提供期貨交易咨詢
D 普及期貨交易知識
【正確答案】：A
[答案解析] 期貨中介機構(gòu)為期貨投資者服務，它連接期貨投資者和期貨交易所及其結(jié)算組織機構(gòu)，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用：①克服了期貨交易中實行的會員交易制度的局限性；②經(jīng)過期貨經(jīng)紀機構(gòu)的中介作用，期貨交易所可以集中精力管理有限的交易所會員，而把廣大投資者管理的職能轉(zhuǎn)交給期貨中介機構(gòu)，使得期貨交易所和期貨中介機構(gòu)雙方能以財權(quán)為基礎劃分事權(quán)，雙方各負其責；③代理客戶入市交易；④對客戶進行期貨交易知識的培訓，向客戶提供市場信息、市場分析，提供相關咨詢服務，并在可能的情況下提出有利的交易機會；⑤普及期貨交易知識，傳播期貨交易信息，提供多種多樣的期貨交易服務。
第6題
美國期貨市場中介機構(gòu)中，可以獨立開發(fā)客戶和接受交易指令的是( )。
A 期貨交易顧問(CTA)
B 助理中介人(AP)
C 介紹經(jīng)紀商(IB)
D 期貨傭金商(FCM)
【正確答案】：D
[答案解析] 期貨傭金商(FCM)，是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。FCM類似于我國的期貨公司，可以獨立開發(fā)客戶和接受指令，可以向客戶收取保證金，也可以為其他中介提供下單通道和結(jié)算指令。
第7題
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，券商申請介紹業(yè)務資格，其風險控制指標中凈資本不低于( )億元。
A 5
B 8
C 10
D 12
【正確答案】：D
[答案解析] 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，券商申請介紹業(yè)務資格應符合“凈資本不低于12億元”的條件，同時申請該業(yè)務的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制。
第8題
下列關于期貨公司作用說法錯誤的是( )。
A 節(jié)約交易成本
B 提高交易效率
C 擴大市場規(guī)模
D 指導期貨價格
【正確答案】：D
[答案解析] 期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場參與者范圍，擴大市場的規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強期貨市場競爭的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的期貨價格。
第9題
目前，我國已引入IB制度，由( )擔任期貨公司的介紹經(jīng)紀人為其提供中間介紹業(yè)務。
A 資產(chǎn)評估機構(gòu)
B 計算機構(gòu)
C 銀行
D 券商
【正確答案】：D
[答案解析] 目前，我國已經(jīng)引入券商IB制度，即由券商擔任期貨公司的介紹經(jīng)紀商提供中間介紹業(yè)務，這一制度有利于券商與期貨公司開展合作。
第10題
在美國期貨市場中，在交易所內(nèi)的特定交易場地為客戶買賣期貨的人是( )。
A 助理中介人(AP)
B 介紹經(jīng)紀商(IB)
C 場內(nèi)經(jīng)紀人(FB)
D 期貨交易顧問(CTA)
【正確答案】：C
[答案解析] 場內(nèi)經(jīng)紀人(Floor Broker，簡稱FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人。場內(nèi)經(jīng)紀人存在于公開喊價交易場所內(nèi)，在采用電子化交易的交易場所內(nèi)沒有場內(nèi)經(jīng)紀人。
二、多選題（本大題12小題．每題2.0分，共24.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨中介機構(gòu)為期貨投資者服務，它連接( )，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。
A 期貨投資者
B 期貨交易所
C 期貨結(jié)算組織
D 期貨經(jīng)紀人
【正確答案】：A,B,C
第2題
下列關于期貨居間人說法正確的有( )。
A 是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀合同的當事人
B 獨立承擔基于居間法律關系所產(chǎn)生的民事責任
C 接受期貨公司委托
D 獨立于期貨公司和客戶之外
【正確答案】：B,C,D
[答案解析] 期貨居問人(客戶經(jīng)理)，是指獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨立承擔基于居間法律關系所產(chǎn)生的民事責任的自然人或組織。需要注意的是，居間人與期貨公司沒有隸屬關系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀合同的當事人。而且，期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居問人。
第3題
期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有( )。
A 代理簽訂《期貨經(jīng)紀合同》
B 代簽交易月賬單
C 代理客戶委托下達交易指令
D 為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的機會或中介服務
【正確答案】：A,B,C
[答案解析] 居間人僅作為提供“報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務”；無權(quán)代理簽訂《期貨經(jīng)紀合同》，無權(quán)代簽交易月賬單，無權(quán)代理客戶委托下達交易指令，無權(quán)代理客戶委托調(diào)撥資金。D項屬于其合法行為。
第4題
美國期貨市場中介機構(gòu)包括( )等。
A FCM
B IB
C FB
D LCH
【正確答案】：A,B,C
[答案解析] LCH是英國倫敦結(jié)算所的簡稱，它是英國的一家結(jié)算機構(gòu)。
第5題
在美國期貨市場，助理中介(AP)為( )介紹客戶。
A 介紹經(jīng)紀商(IB)
B 場內(nèi)經(jīng)紀人
C 商品基金經(jīng)理
D 期貨交易顧問(CTA)
【正確答案】：A,C
[答案解析] 助理中介人(Associated Person，簡稱AP)是美國期貨市場中介機構(gòu)，它是指為期貨經(jīng)紀商、介紹經(jīng)紀商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人。
第6題
期貨公司一般設置( )等組織機構(gòu)。
A 客戶服務部門
B 研發(fā)部
C 現(xiàn)貨交割部門
D 結(jié)算部
【正確答案】：A,B,C,D
[答案解析] 期貨公司一般設置以下組織機構(gòu)：財務部門、結(jié)算部門、信貸部門、交易部門、現(xiàn)貨交割部門、客戶服務部門、研發(fā)部門。
第7題
下列關于期貨公司作用的說法，正確的有( )。
A 有助于形成權(quán)威、有效的期貨價格
B 有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性
C 可以較為有效地控制客戶的交易風險
D 有助于實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔
【正確答案】：A,B,C,D
[答案解析] 期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場參與者范圍，擴大市場的規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強期貨市場競爭的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的期貨價格。期貨公司有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性。期貨公司擁有一套嚴密的風險控制制度，可以較為有效地控制客戶的交易風險，實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔。
第8題
在我國，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務應當提供( )服務。
A 提供期貨行情信息、交易設施
B 代客戶收付期貨保證金
C 代客戶進行期貨交易
D 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
【正確答案】：A,D
[答案解析] 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第9題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務資格符合的條件有( )。
A 申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
C 流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
D 凈資本不低于10億元
【正確答案】：B,C
[答案解析] A項應為申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；D項凈資本應不低于12億元。
第10題
在美國期貨市場中，關于期貨傭金商(FCM)說法正確的有( )。
A 不可以獨立開發(fā)客戶
B 可以向客戶收取保證金
C 保存賬薄和交易記錄
D 必須維持低凈資本要求
【正確答案】：B,C,D
[答案解析] 就服務的范圍和性質(zhì)而言，美國期貨市場中介機構(gòu)包括：期貨傭金商(FCM)、介紹經(jīng)紀商(IB)、場內(nèi)經(jīng)紀人(FB)、助理中介人(AP)、期貨交易顧問(CTA)等。期貨傭金商(FCM)是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。FCM類似于我國的期貨公司，可以獨立開發(fā)客戶和接受指令，可以向客戶收取保證金，也可以為其他中介提供下單通道和結(jié)算指令。FCM必須維持法定的低凈資本要求，保存賬簿和交易記錄。
第11題
下列關于期貨公司的說法，正確的有( )。
A 期貨公司按照客戶的指令進行期貨交易
B 期貨公司以客戶的名義為客戶進行期貨交易
C 期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢
D 期貨公司與客戶共同承擔交易結(jié)果
【正確答案】：A,C
[答案解析] 期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其交易結(jié)果由客戶承擔。為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢是期貨公司的職能之一。
第12題
在我國，獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨立承擔基于居間法律關系所產(chǎn)生的民事責任的自然人或組織包括( )。
A 期貨居間人
B 客戶經(jīng)理
C 場內(nèi)經(jīng)紀人
D 期貨交易顧問
【正確答案】：A,B
[答案解析] CD兩項是美國期貨市場的中介機構(gòu)。場內(nèi)經(jīng)紀人是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人；期貨交易顧問是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進行價格預測的期貨服務商。
三、判斷題（本大題4小題．每題1.0分，共4.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應的選項框涂黑。）
第1題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務資格須符合凈資本不低于凈資產(chǎn)70％的條件。( )
【正確答案】： √
[答案解析] 2007年4月頒布實施的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件之一是：申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。其中，風險控制指標標準是指：①凈資本不低于12億元；②流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％；③對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。
第2題
在我國，證券公司作為介紹經(jīng)紀商可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。( )
【正確答案】： ×
[答案解析] 在我國，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第3題
在我國，期貨公司可以代理客戶進行期貨交易。( )
【正確答案】： √
[答案解析] 期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其交易結(jié)果由客戶承擔。
第4題
在國際上，介紹經(jīng)紀商(Introducing Broker，簡稱IB)在國際上既可以是機構(gòu)也可以是個人，但一般都以機構(gòu)的形式存在。介紹經(jīng)紀商的主要業(yè)務為期貨傭金商開發(fā)客戶，并收取保證金，接受期貨、期權(quán)指令。( )
【正確答案】： ×
[答案解析] 介紹經(jīng)紀商主要業(yè)務是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結(jié)算。