做任何工作都應改有個計劃，以明確目的，避免盲目性，使工作循序漸進，有條不紊。相信許多人會覺得計劃很難寫？下面是小編為大家?guī)淼挠媱潟鴥?yōu)秀范文，希望大家可以喜歡。
證券工作總結和計劃篇一
(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議)
2、公司按掛牌要求進行改制
(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問
(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計
(3)公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》
(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準
(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料
(6)出具驗資報告、評估報告
(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立
3、內部規(guī)范運作----賬務、管理
4、證券公司內核驗收、申請掛牌
(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格;
(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;
(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;
(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿
(5)和盡職調查報告進行審核，并出具內核報告;
(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案
文件 ;
(7)協(xié)會備案確認;
(8)股份集中登記;
(9)披露股份報價轉讓說明書;
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
5、激勵方案-網文激勵及招商激勵
目 標： 6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數(shù)最好水平。
2、商標-馳名商標和201x年著名商標
3、專利及知識產權-繼續(xù)申報20xx年度專利
4、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益
5、審核認證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產品政府采購清單申報
6、各類項目申報--高新技術產品(外墻)及其他項目
7、已獲得項目的維護、進展情況申報
8、其他
證券工作總結和計劃篇二
1.學習業(yè)務知識及掌握的業(yè)務技能：堅持每天看書，看新聞，了解股票相關的知識，多和經理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優(yōu)點融入自己的'營銷模式。
3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門匯報，經上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經理溝通經同意后在解決。多和經理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。
4.工作中的不足之處：增加自己的專業(yè)知識，熟悉掌握公司產品的特征以及營銷的知識。多引導客戶辦理我們的錦龍產品。
5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經理。
6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產800萬，新增有效戶50個。
隨著公司不斷擴大，規(guī)范，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素質和技能，適應公司發(fā)展要求。
證券工作總結和計劃篇三
（一）打造服務品牌，注重溫馨服務
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷；
（二）把產品銷售工作做細做強
1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質產品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。
（三）深化高端客戶的服務內涵
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑?，例如產品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
（四）加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰(zhàn)斗力
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
20xx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
20xx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點，為xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
20xx年下半年的經營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13，989萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。
（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
（二）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展
1、經紀業(yè)務
下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產總量達到160億元，市場占有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
加強新產品、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
2、固定收益業(yè)務
下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1―2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務收入1000萬元，并增加3―4個儲備項目。
探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網群組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。
加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展。
3、投行業(yè)務
下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，460萬元。
ipo和再融資業(yè)務并舉，完成投行業(yè)務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學習、培訓，加快現(xiàn)有項目的跟進完成。
加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質量。以廣西為基地，選定3―4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域實現(xiàn)業(yè)務突破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3―4家ipo材料上報，2―3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。
加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備。進一步完善業(yè)務質量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構；調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風險控制功能；設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網絡。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業(yè)務
下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現(xiàn)的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。
5、研究業(yè)務
進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務的融合，完善部門間協(xié)調運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式；建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā)、參與業(yè)務開發(fā)。
在重點行業(yè)實現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續(xù)進行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的`特色研究品牌。
加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干，充實研究力量，提升研究水平。
（三）以并購和資產治理作為突破口，培育新的贏利增長點
并購和資產治理業(yè)務下半年的工作重點是各自摸索出一套成熟的業(yè)務運營模式，找到持續(xù)的贏利點，初步建立起一支專業(yè)的隊伍，為明年的大規(guī)模發(fā)展做預備。財務指標是在部門贏虧平衡的基礎上，有條件地多創(chuàng)造利潤。
1、打造并購團隊，取得市場先機
構建并購業(yè)務的專業(yè)團隊。隨著市場全流通時代的到來，以及《上市公司收購治理辦法》等配套法律政策出臺，新一輪市場并購重組即將大規(guī)模興起，并購業(yè)務有望成為券商在承銷業(yè)務之外的投行重要利潤增長點，并購業(yè)務將成為公司實施“集中突破的專業(yè)化”競爭策略的又一業(yè)務突破方向。為了搶占市場先機，要盡快引進并購業(yè)務專業(yè)人才，采用事業(yè)部制的形式組建并購業(yè)務部門，力爭在年底形成10人左右的并購團隊。同時建立并逐步完善并購業(yè)務的內部治理和業(yè)務開拓制度，推動并購業(yè)務的全面展開。
探索并購業(yè)務的開拓模式。目前，并購業(yè)務在國內的開展還沒有形成較為成熟的業(yè)務模式，并購團隊要積極探索適合自身優(yōu)勢的展業(yè)模式。選擇重點的地區(qū)和行業(yè)，積累一批優(yōu)質的機構客戶，及早介入企業(yè)的資本運作。下半年并購業(yè)務啟動后的工作重點是業(yè)務探索和項目儲備，為明年的大發(fā)展打下基礎。
2、推進創(chuàng)新資產治理業(yè)務
探索新型資產治理的業(yè)務模式。傳統(tǒng)資產治理業(yè)務的負債投資模式，構成了證券公司的主要風險，已經被行業(yè)所摒棄，新型的資產治理業(yè)務則轉化為財務顧問式的理財服務，券商提供專業(yè)的投資建議或為客戶帳戶提供專業(yè)治理服務，在風險控制的前提下獲取投資治理收益，該模式屬于公司倡導的“無風險中介服務收費業(yè)務”。創(chuàng)新資產治理業(yè)務要以嚴格的風險控制為前提，在公司承擔較低風險或零風險的基礎上，設計、開發(fā)創(chuàng)新資產治理產品，重點是不保底的定向資產治理業(yè)務等。
初步構建創(chuàng)新資產治理的多樣化產品。要對市場機會進行深入研究并快速反應，順應市場推出股票投資、申購新股等產品；產品收費模式根據客戶情況采取收費制或顧問式；資產治理產品可以與限售流通股托管（擔任上市公司股東投資顧問）、基金銷售等業(yè)務結合起來；通過信托、銀行等機構的合作，開發(fā)規(guī)范化的資產治理產品；要迅速建立并逐步完善為資產治理產品開發(fā)配套的投資運作、風險控制和市場營銷的體系。
重點儲備和開發(fā)以上市公司為主的核心客戶資源。下半年創(chuàng)新資產治理業(yè)務的工作重點是業(yè)務探索和客戶培育，在充分發(fā)揮部門人員自身資源優(yōu)勢的同時，加強與其他業(yè)務部門的協(xié)作，非凡是與研究所的密切配合，與營業(yè)部現(xiàn)有大客戶的溝通。同時，資產治理要與固定收益、投行、并購等業(yè)務互動，通過為客戶提供綜合理財方案來實現(xiàn)客戶綜合開發(fā)。下半年既要在資產治理產品開發(fā)方面實現(xiàn)突破，更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客戶群體，為明年擴大規(guī)模、全面開展資產治理業(yè)務奠定基礎。
實現(xiàn)集合資產治理業(yè)務的突破。公司已經完成了集合資產治理產品的設計和前期工作，下半年要爭取盡快完成申報工作，并完善投資、風控和客戶服務各個環(huán)節(jié)的制度體系，重視營銷策劃，提前開展大客戶的培育工作，加快對營業(yè)部的銷售培訓和銷售組織，為集合理財產品推出做好預備。
（四）加強客戶開發(fā)與客戶治理
客戶是公司發(fā)展的基石，隨著證券公司各項業(yè)務的交叉點越來越多，客戶對金融服務的需求的越來越多，客戶綜合開發(fā)能力將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列為集中公司資源，下半年重點開展的核心工作。
建立客戶協(xié)作開發(fā)機制。加強資源整合與業(yè)務協(xié)作的要害是建立完善的機制?？偛棉k公室作為牽頭部門，要加快推動相關的各項規(guī)則制訂工作，對業(yè)務協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動進行規(guī)范，促進業(yè)務協(xié)作的積極性和協(xié)作效率。通過推行相關的制度，在公司內形成積極推薦客戶資源和項目線索的氛圍，推動跨部門的項目小組合作開展客戶營銷和綜合服務。
構建核心客戶數(shù)據庫。公司目前的核心客戶仍由各業(yè)務部門或業(yè)務人員單獨進行治理和維護，客戶信息存在不完整、不準確、不集中的問題，對進行客戶綜合開發(fā)和全方位服務帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進行全面的梳理，建立總部級的核心客戶數(shù)據庫，并通過實施客戶關系治理的具體制度和流程，及時了解客戶信息的變化，快速反饋客戶需求。
重點推進“1個區(qū)域1個行業(yè)”的客戶綜合開發(fā)。下半年要重點推動對廣西地區(qū)，大能源行業(yè)的集中開發(fā)。通過積極與當?shù)貒Y委，金融辦等政府部門溝通，與行業(yè)協(xié)會合作，以舉辦專題研討會，區(qū)域/行業(yè)優(yōu)質上市公司推介會，擔任地方政府財務顧問等方式，進行區(qū)域和行業(yè)重點開發(fā)，開展公司級營銷，為各業(yè)務部門發(fā)掘潛在客戶，尋找業(yè)務機會。
（五）繼續(xù)加強內控治理，提高治理水平
下半年要在總結準事業(yè)部實施的經驗基礎上，針對存在的“治理錯位”和“治理不到位”的現(xiàn)象，認真分析成因，對相應的決策流程、治理制度及時優(yōu)化調整，進一步加強治理，提升治理水平。
1、提高風險治理水平，推動業(yè)務發(fā)展
隨著新政策、新產品的不斷出臺，風險治理部門要在做好傳統(tǒng)業(yè)務風險控制的同時，提前對創(chuàng)新產品的風險進行研究，全面參與業(yè)務流程設計、操作監(jiān)控，提前揭示風險，提升風險治理的水平，體現(xiàn)推動業(yè)務的職能。
2、加強費用控制，完善財務核算
下半年，治理部門要繼續(xù)嚴格控制運營費用，杜絕超預算開支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務部門要進一步完善財務核算治理，保障業(yè)務的快速發(fā)展需要。
3、繼續(xù)實施科學治理，優(yōu)化業(yè)務流程
加強公司目標治理、財務治理、預算治理方面的分析職能，為決策和治理提供支持；啟動流程優(yōu)化的工作，對公司現(xiàn)有的各項制度、規(guī)程進行系統(tǒng)的梳理，在合理合規(guī)的前提下，盡量減少流通環(huán)節(jié)，提高信息傳遞和治理溝通的效率。
（六）加強人才開發(fā)和儲備力度，構建高素質的專業(yè)化團隊
要進一步完善準事業(yè)部制實施后配套的考核、培訓與薪酬激勵的體系建設。下半年實施外部引進和內部培養(yǎng)相結合的人才開發(fā)策略，探索推行“干部梯隊培育計劃”和“旭日工程”。
“干部梯隊培育計劃”是指加大創(chuàng)新類人才的引進力度，尤其是產品設計、營銷推廣、技術開發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時，繼續(xù)堅持公平原則，通過建立后備干部梯隊，加大內部培訓力度等方法，給每一位努力的員工機會，讓那些熟悉公司業(yè)務、工作勤勉盡責、長期服務于公司的優(yōu)秀員工盡快成長起來。
“旭日工程”是指在今年下半年可引進一批高素質的應屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務部門和治理部門實習，通過工作實踐來選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務素質。
（七）積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作
公司上半年積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作，召開了專項工作動員大會，對開展治理商業(yè)賄賂進行了全面動員，組織學習了xx、xx領導同志的講話和中國證監(jiān)會的有關文件。下半年，根據公司治理商業(yè)賄賂專項工作實施方案，該工作進入實質執(zhí)行階段：組織開展調研和自查自糾階段，公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進各項工作的落實。
（八）加大宣傳力度，實施品牌戰(zhàn)略
從公司層面上，要緊密結合公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項以及增資擴股、業(yè)務創(chuàng)新、業(yè)績增長等重要成績，緊密配合公司業(yè)務需要以及業(yè)務進展，積極、及時宣傳公司；各業(yè)務部門要通過論壇、報告會、交流會等形式，推介專業(yè)服務的品牌，同時與專業(yè)媒體機構保持良好的關系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨到優(yōu)勢的員工創(chuàng)建個人品牌，提高行業(yè)知名度，統(tǒng)籌規(guī)劃、點面結合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠信、專業(yè)的市場形象。
20xx年是公司發(fā)展歷程中要害的一年，也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場發(fā)展機遇，既要鞏固前期的經營業(yè)績和優(yōu)勢，又要積極培育新的利潤增長點，為明年的各項工作打好穩(wěn)固扎實的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會迎來公司20xx年的跨越式大發(fā)展。
證券工作總結和計劃篇四
x年，我滿懷著對金融事業(yè)的向往與追求走進了支行，在這里我將釋放青春的能量，點燃事業(yè)的夢想。時光飛逝，來支行已經一個年頭了，在這短短的一年中，我的人生經歷了巨大的變化，無論是工作上，學習上，還是思想上都逐漸成熟起來。
在支行，我從事著一份最平凡的工作——柜員。也許有人會說，普通的柜員何談事業(yè)，不，柜臺上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè)。卓越始于平凡，完美源于認真。我熱愛這份工作，把它作為我事業(yè)的一個起點。作為一名農行員工，特別是一線員工，我深切感受到自己肩負的重任。柜臺服務是展示農行系統(tǒng)良好服務的"文明窗口"，所以我每天都以飽滿的熱情，用心服務，真誠服務，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。
是的，在農行員工中，柜員是直接面對客戶的群體，柜臺是展示農行形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調的，然而面對各類客戶，柜員要熟練操作、熱忱服務，日復一日，用點點滴滴的周到服務讓客戶真正體會到農行人的真誠，感受到在農行辦業(yè)務的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪!為此，我要求自己做到：一是掌握過硬的業(yè)務本領、時刻不放松業(yè)務學習;二是保持良好的職業(yè)操守，遵守國家的法律、法規(guī);三是培養(yǎng)和諧的人際關系，與同事之間和睦相處;四是清醒的認識自我、勝不驕、敗不餒。
參加工作以來，我立足本職崗位，踏實工作，努力學習業(yè)務知識，向有經驗的同事請教，只有這樣，才能確確實實干出能經得起時間考驗的業(yè)績。點點滴滴的小事讓我深刻體會到，作為一名一線的員工，注定要平凡，因為他不能像沖鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿腔的熱血堵槍口，炸碉堡，留下英雄美名供世人傳揚，甚至不能像農民那樣冬播夏收，夏種秋收，總有固定的收獲。有的只是日復一日年復一年的重復那些諸如存款、取款，賬務錄入，收收放放，營銷維護，迎來送往之類的枯燥運作和繁雜事務。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會到，偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻，奉獻我們的熱情，奉獻我們的真誠，奉獻我們的青春。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空，沒有根基哪來高樓，沒有平凡哪來偉大!人生的價值只有在平凡的奉獻中才能得到升華和完善。
在為客戶服務的過程中，我始終堅持"想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂"，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務。
完美源于認真。在做好柜面優(yōu)質服務的基礎上，我們想方設法為客戶提供更加周到的服務。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務，理論結合實踐，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務時，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務。
青年時期是人生最寶貴的時光，因為躊躇滿志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻!
今天，我們正把如火的青春獻給平凡的農行崗位，中國農業(yè)銀行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言："推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你"。今天我正是為推動我的事業(yè)而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與農金事業(yè)的發(fā)展有機結合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，在開創(chuàng)農業(yè)銀行美好明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。
證券工作總結和計劃篇五
20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，單位堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經濟效益，堅決完成20xx年集團單位下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優(yōu)質服務為前導，全面提高優(yōu)質服務水平。同時，單位也注重搞好員工培訓，提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。
對20xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了單位面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。
總的來說，20xx年單位在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，單位和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。
20xx年上半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
繼續(xù)集中單位資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，300萬元。
（1）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
（2）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展
1、經紀業(yè)務
實現(xiàn)營業(yè)收入xxx萬元；客戶托管資產總量達到xxx億元，市場占有率達到8‰。
要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為單位穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術的支持，建設單位級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
加強新產品、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合單位的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
20xx年單位內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。20xx年按照業(yè)務歸屬，單位精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了單位工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了單位風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。單位加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、單位網站升級等大型項目，投資規(guī)模是單位成立以來最大的一次，對單位實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望20xx年，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！
證券工作總結和計劃篇六
工作計劃網發(fā)布證券公司年度證券工作計劃，更多證券公司年度證券工作計劃相關信息請訪問工作計劃網工作計劃頻道。
以下是工作計劃網為大家整理的關于證券公司年度證券工作計劃的文章，供大家學習參考！
昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。
2019年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
（一）充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。
（二）充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。
（三）充分認識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。
充分的認識形勢問題和任務的目標，完善2019年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。
（一）營銷管理制度：
1、日常管理：
①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。
②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。
③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：
1、千方百計完成區(qū)域銷售任務；
2、努力完成銷售中的各項要求；
3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；
4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；
5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；
6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的'主人翁責任感；
7、完成領導交辦的其它工作。
建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。
2、會議管理
團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開戶數(shù)，客戶疑問）
②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。
③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。
（二）人員招聘
①網站招聘：通過助理在智聯(lián)網招聘，招募優(yōu)秀成員。
②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。
③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術學院進行中）
（三）區(qū)域培訓
在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。
①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓（a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構開戶）
②銷售技巧及話術培訓（swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網點開發(fā)維護）
③從業(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）
（四）網點開發(fā)及維護
目前有崗廈交通銀行和網點，建業(yè)小區(qū)網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。
（五）資產額及人員發(fā)展完成計劃
月份
新人人數(shù)
轉正人數(shù)
資產量
銀行網點開發(fā)
一月
二月
三月
四月
五月
六月
七月
證券工作總結和計劃篇七
主要包括市場拓展組的工作職能、發(fā)展方向：
客戶開發(fā)，市場拓展方案的制定與實施;
開發(fā)渠道的建設、溝通與創(chuàng)新;
社區(qū)及各種場合的對外宣傳、講座
基金銷售與其他產品的銷售推廣;
營業(yè)部形象推廣與品牌建設;
營業(yè)部及上級領導安排的其他工作。
市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。
崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協(xié)作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力。
負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標;
負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發(fā);
負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理;
負責協(xié)調小組成員之間的交流、溝通、學習、協(xié)作和提升開拓能力等;
負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題;
負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。
負責網上預約客戶的及時開戶及服務工作;
負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客戶開發(fā)工作;
負責市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀要及工作日志的整理;
負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;
負責新客戶的及時回訪、服務需求調研工作;
負責月度小組績效考核總結及獎懲制度實施的記錄;
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
負責制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案;
負責和綜合崗、渠道二組，客戶開發(fā)工作的配合;
負責市場拓展組每周進行一次學習討論，如何更好開展工作;
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
社區(qū)共建活動的策劃、實施，做好營業(yè)部形象宣傳、市場營銷等工作;
負責社區(qū)各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務;
負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā);
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。
市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關注整體目標進程為核心，通過總結、學習創(chuàng)新業(yè)務知識來持續(xù)增強我們的戰(zhàn)斗力。
1、市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理
根據目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區(qū)域、準客戶的儲備管理等一系列的流程控制。
2、團隊提升管理
a、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結上周工作進度;
b、交流工作中的心得體會，分享經驗;
c、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;
d、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。
證券工作總結和計劃篇一
(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議)
2、公司按掛牌要求進行改制
(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問
(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計
(3)公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》
(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準
(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料
(6)出具驗資報告、評估報告
(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立
3、內部規(guī)范運作----賬務、管理
4、證券公司內核驗收、申請掛牌
(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格;
(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;
(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;
(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿
(5)和盡職調查報告進行審核，并出具內核報告;
(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案
文件 ;
(7)協(xié)會備案確認;
(8)股份集中登記;
(9)披露股份報價轉讓說明書;
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
5、激勵方案-網文激勵及招商激勵
目 標： 6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數(shù)最好水平。
2、商標-馳名商標和201x年著名商標
3、專利及知識產權-繼續(xù)申報20xx年度專利
4、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益
5、審核認證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產品政府采購清單申報
6、各類項目申報--高新技術產品(外墻)及其他項目
7、已獲得項目的維護、進展情況申報
8、其他
證券工作總結和計劃篇二
1.學習業(yè)務知識及掌握的業(yè)務技能：堅持每天看書，看新聞，了解股票相關的知識，多和經理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優(yōu)點融入自己的'營銷模式。
3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門匯報，經上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經理溝通經同意后在解決。多和經理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。
4.工作中的不足之處：增加自己的專業(yè)知識，熟悉掌握公司產品的特征以及營銷的知識。多引導客戶辦理我們的錦龍產品。
5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經理。
6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產800萬，新增有效戶50個。
隨著公司不斷擴大，規(guī)范，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素質和技能，適應公司發(fā)展要求。
證券工作總結和計劃篇三
（一）打造服務品牌，注重溫馨服務
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷；
（二）把產品銷售工作做細做強
1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質產品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。
（三）深化高端客戶的服務內涵
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑?，例如產品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
（四）加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰(zhàn)斗力
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
20xx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
20xx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點，為xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
20xx年下半年的經營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13，989萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。
（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
（二）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展
1、經紀業(yè)務
下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產總量達到160億元，市場占有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
加強新產品、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
2、固定收益業(yè)務
下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1―2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務收入1000萬元，并增加3―4個儲備項目。
探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網群組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。
加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展。
3、投行業(yè)務
下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，460萬元。
ipo和再融資業(yè)務并舉，完成投行業(yè)務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學習、培訓，加快現(xiàn)有項目的跟進完成。
加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質量。以廣西為基地，選定3―4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域實現(xiàn)業(yè)務突破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3―4家ipo材料上報，2―3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。
加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備。進一步完善業(yè)務質量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構；調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風險控制功能；設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網絡。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業(yè)務
下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現(xiàn)的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。
5、研究業(yè)務
進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務的融合，完善部門間協(xié)調運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式；建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā)、參與業(yè)務開發(fā)。
在重點行業(yè)實現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續(xù)進行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的`特色研究品牌。
加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干，充實研究力量，提升研究水平。
（三）以并購和資產治理作為突破口，培育新的贏利增長點
并購和資產治理業(yè)務下半年的工作重點是各自摸索出一套成熟的業(yè)務運營模式，找到持續(xù)的贏利點，初步建立起一支專業(yè)的隊伍，為明年的大規(guī)模發(fā)展做預備。財務指標是在部門贏虧平衡的基礎上，有條件地多創(chuàng)造利潤。
1、打造并購團隊，取得市場先機
構建并購業(yè)務的專業(yè)團隊。隨著市場全流通時代的到來，以及《上市公司收購治理辦法》等配套法律政策出臺，新一輪市場并購重組即將大規(guī)模興起，并購業(yè)務有望成為券商在承銷業(yè)務之外的投行重要利潤增長點，并購業(yè)務將成為公司實施“集中突破的專業(yè)化”競爭策略的又一業(yè)務突破方向。為了搶占市場先機，要盡快引進并購業(yè)務專業(yè)人才，采用事業(yè)部制的形式組建并購業(yè)務部門，力爭在年底形成10人左右的并購團隊。同時建立并逐步完善并購業(yè)務的內部治理和業(yè)務開拓制度，推動并購業(yè)務的全面展開。
探索并購業(yè)務的開拓模式。目前，并購業(yè)務在國內的開展還沒有形成較為成熟的業(yè)務模式，并購團隊要積極探索適合自身優(yōu)勢的展業(yè)模式。選擇重點的地區(qū)和行業(yè)，積累一批優(yōu)質的機構客戶，及早介入企業(yè)的資本運作。下半年并購業(yè)務啟動后的工作重點是業(yè)務探索和項目儲備，為明年的大發(fā)展打下基礎。
2、推進創(chuàng)新資產治理業(yè)務
探索新型資產治理的業(yè)務模式。傳統(tǒng)資產治理業(yè)務的負債投資模式，構成了證券公司的主要風險，已經被行業(yè)所摒棄，新型的資產治理業(yè)務則轉化為財務顧問式的理財服務，券商提供專業(yè)的投資建議或為客戶帳戶提供專業(yè)治理服務，在風險控制的前提下獲取投資治理收益，該模式屬于公司倡導的“無風險中介服務收費業(yè)務”。創(chuàng)新資產治理業(yè)務要以嚴格的風險控制為前提，在公司承擔較低風險或零風險的基礎上，設計、開發(fā)創(chuàng)新資產治理產品，重點是不保底的定向資產治理業(yè)務等。
初步構建創(chuàng)新資產治理的多樣化產品。要對市場機會進行深入研究并快速反應，順應市場推出股票投資、申購新股等產品；產品收費模式根據客戶情況采取收費制或顧問式；資產治理產品可以與限售流通股托管（擔任上市公司股東投資顧問）、基金銷售等業(yè)務結合起來；通過信托、銀行等機構的合作，開發(fā)規(guī)范化的資產治理產品；要迅速建立并逐步完善為資產治理產品開發(fā)配套的投資運作、風險控制和市場營銷的體系。
重點儲備和開發(fā)以上市公司為主的核心客戶資源。下半年創(chuàng)新資產治理業(yè)務的工作重點是業(yè)務探索和客戶培育，在充分發(fā)揮部門人員自身資源優(yōu)勢的同時，加強與其他業(yè)務部門的協(xié)作，非凡是與研究所的密切配合，與營業(yè)部現(xiàn)有大客戶的溝通。同時，資產治理要與固定收益、投行、并購等業(yè)務互動，通過為客戶提供綜合理財方案來實現(xiàn)客戶綜合開發(fā)。下半年既要在資產治理產品開發(fā)方面實現(xiàn)突破，更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客戶群體，為明年擴大規(guī)模、全面開展資產治理業(yè)務奠定基礎。
實現(xiàn)集合資產治理業(yè)務的突破。公司已經完成了集合資產治理產品的設計和前期工作，下半年要爭取盡快完成申報工作，并完善投資、風控和客戶服務各個環(huán)節(jié)的制度體系，重視營銷策劃，提前開展大客戶的培育工作，加快對營業(yè)部的銷售培訓和銷售組織，為集合理財產品推出做好預備。
（四）加強客戶開發(fā)與客戶治理
客戶是公司發(fā)展的基石，隨著證券公司各項業(yè)務的交叉點越來越多，客戶對金融服務的需求的越來越多，客戶綜合開發(fā)能力將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列為集中公司資源，下半年重點開展的核心工作。
建立客戶協(xié)作開發(fā)機制。加強資源整合與業(yè)務協(xié)作的要害是建立完善的機制?？偛棉k公室作為牽頭部門，要加快推動相關的各項規(guī)則制訂工作，對業(yè)務協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動進行規(guī)范，促進業(yè)務協(xié)作的積極性和協(xié)作效率。通過推行相關的制度，在公司內形成積極推薦客戶資源和項目線索的氛圍，推動跨部門的項目小組合作開展客戶營銷和綜合服務。
構建核心客戶數(shù)據庫。公司目前的核心客戶仍由各業(yè)務部門或業(yè)務人員單獨進行治理和維護，客戶信息存在不完整、不準確、不集中的問題，對進行客戶綜合開發(fā)和全方位服務帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進行全面的梳理，建立總部級的核心客戶數(shù)據庫，并通過實施客戶關系治理的具體制度和流程，及時了解客戶信息的變化，快速反饋客戶需求。
重點推進“1個區(qū)域1個行業(yè)”的客戶綜合開發(fā)。下半年要重點推動對廣西地區(qū)，大能源行業(yè)的集中開發(fā)。通過積極與當?shù)貒Y委，金融辦等政府部門溝通，與行業(yè)協(xié)會合作，以舉辦專題研討會，區(qū)域/行業(yè)優(yōu)質上市公司推介會，擔任地方政府財務顧問等方式，進行區(qū)域和行業(yè)重點開發(fā)，開展公司級營銷，為各業(yè)務部門發(fā)掘潛在客戶，尋找業(yè)務機會。
（五）繼續(xù)加強內控治理，提高治理水平
下半年要在總結準事業(yè)部實施的經驗基礎上，針對存在的“治理錯位”和“治理不到位”的現(xiàn)象，認真分析成因，對相應的決策流程、治理制度及時優(yōu)化調整，進一步加強治理，提升治理水平。
1、提高風險治理水平，推動業(yè)務發(fā)展
隨著新政策、新產品的不斷出臺，風險治理部門要在做好傳統(tǒng)業(yè)務風險控制的同時，提前對創(chuàng)新產品的風險進行研究，全面參與業(yè)務流程設計、操作監(jiān)控，提前揭示風險，提升風險治理的水平，體現(xiàn)推動業(yè)務的職能。
2、加強費用控制，完善財務核算
下半年，治理部門要繼續(xù)嚴格控制運營費用，杜絕超預算開支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務部門要進一步完善財務核算治理，保障業(yè)務的快速發(fā)展需要。
3、繼續(xù)實施科學治理，優(yōu)化業(yè)務流程
加強公司目標治理、財務治理、預算治理方面的分析職能，為決策和治理提供支持；啟動流程優(yōu)化的工作，對公司現(xiàn)有的各項制度、規(guī)程進行系統(tǒng)的梳理，在合理合規(guī)的前提下，盡量減少流通環(huán)節(jié)，提高信息傳遞和治理溝通的效率。
（六）加強人才開發(fā)和儲備力度，構建高素質的專業(yè)化團隊
要進一步完善準事業(yè)部制實施后配套的考核、培訓與薪酬激勵的體系建設。下半年實施外部引進和內部培養(yǎng)相結合的人才開發(fā)策略，探索推行“干部梯隊培育計劃”和“旭日工程”。
“干部梯隊培育計劃”是指加大創(chuàng)新類人才的引進力度，尤其是產品設計、營銷推廣、技術開發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時，繼續(xù)堅持公平原則，通過建立后備干部梯隊，加大內部培訓力度等方法，給每一位努力的員工機會，讓那些熟悉公司業(yè)務、工作勤勉盡責、長期服務于公司的優(yōu)秀員工盡快成長起來。
“旭日工程”是指在今年下半年可引進一批高素質的應屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務部門和治理部門實習，通過工作實踐來選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務素質。
（七）積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作
公司上半年積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作，召開了專項工作動員大會，對開展治理商業(yè)賄賂進行了全面動員，組織學習了xx、xx領導同志的講話和中國證監(jiān)會的有關文件。下半年，根據公司治理商業(yè)賄賂專項工作實施方案，該工作進入實質執(zhí)行階段：組織開展調研和自查自糾階段，公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進各項工作的落實。
（八）加大宣傳力度，實施品牌戰(zhàn)略
從公司層面上，要緊密結合公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項以及增資擴股、業(yè)務創(chuàng)新、業(yè)績增長等重要成績，緊密配合公司業(yè)務需要以及業(yè)務進展，積極、及時宣傳公司；各業(yè)務部門要通過論壇、報告會、交流會等形式，推介專業(yè)服務的品牌，同時與專業(yè)媒體機構保持良好的關系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨到優(yōu)勢的員工創(chuàng)建個人品牌，提高行業(yè)知名度，統(tǒng)籌規(guī)劃、點面結合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠信、專業(yè)的市場形象。
20xx年是公司發(fā)展歷程中要害的一年，也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場發(fā)展機遇，既要鞏固前期的經營業(yè)績和優(yōu)勢，又要積極培育新的利潤增長點，為明年的各項工作打好穩(wěn)固扎實的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會迎來公司20xx年的跨越式大發(fā)展。
證券工作總結和計劃篇四
x年，我滿懷著對金融事業(yè)的向往與追求走進了支行，在這里我將釋放青春的能量，點燃事業(yè)的夢想。時光飛逝，來支行已經一個年頭了，在這短短的一年中，我的人生經歷了巨大的變化，無論是工作上，學習上，還是思想上都逐漸成熟起來。
在支行，我從事著一份最平凡的工作——柜員。也許有人會說，普通的柜員何談事業(yè)，不，柜臺上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè)。卓越始于平凡，完美源于認真。我熱愛這份工作，把它作為我事業(yè)的一個起點。作為一名農行員工，特別是一線員工，我深切感受到自己肩負的重任。柜臺服務是展示農行系統(tǒng)良好服務的"文明窗口"，所以我每天都以飽滿的熱情，用心服務，真誠服務，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。
是的，在農行員工中，柜員是直接面對客戶的群體，柜臺是展示農行形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調的，然而面對各類客戶，柜員要熟練操作、熱忱服務，日復一日，用點點滴滴的周到服務讓客戶真正體會到農行人的真誠，感受到在農行辦業(yè)務的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪!為此，我要求自己做到：一是掌握過硬的業(yè)務本領、時刻不放松業(yè)務學習;二是保持良好的職業(yè)操守，遵守國家的法律、法規(guī);三是培養(yǎng)和諧的人際關系，與同事之間和睦相處;四是清醒的認識自我、勝不驕、敗不餒。
參加工作以來，我立足本職崗位，踏實工作，努力學習業(yè)務知識，向有經驗的同事請教，只有這樣，才能確確實實干出能經得起時間考驗的業(yè)績。點點滴滴的小事讓我深刻體會到，作為一名一線的員工，注定要平凡，因為他不能像沖鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿腔的熱血堵槍口，炸碉堡，留下英雄美名供世人傳揚，甚至不能像農民那樣冬播夏收，夏種秋收，總有固定的收獲。有的只是日復一日年復一年的重復那些諸如存款、取款，賬務錄入，收收放放，營銷維護，迎來送往之類的枯燥運作和繁雜事務。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會到，偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻，奉獻我們的熱情，奉獻我們的真誠，奉獻我們的青春。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空，沒有根基哪來高樓，沒有平凡哪來偉大!人生的價值只有在平凡的奉獻中才能得到升華和完善。
在為客戶服務的過程中，我始終堅持"想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂"，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務。
完美源于認真。在做好柜面優(yōu)質服務的基礎上，我們想方設法為客戶提供更加周到的服務。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務，理論結合實踐，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務時，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務。
青年時期是人生最寶貴的時光，因為躊躇滿志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻!
今天，我們正把如火的青春獻給平凡的農行崗位，中國農業(yè)銀行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言："推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你"。今天我正是為推動我的事業(yè)而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與農金事業(yè)的發(fā)展有機結合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，在開創(chuàng)農業(yè)銀行美好明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。
證券工作總結和計劃篇五
20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，單位堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經濟效益，堅決完成20xx年集團單位下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優(yōu)質服務為前導，全面提高優(yōu)質服務水平。同時，單位也注重搞好員工培訓，提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。
對20xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了單位面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。
總的來說，20xx年單位在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，單位和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。
20xx年上半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
繼續(xù)集中單位資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，300萬元。
（1）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
（2）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展
1、經紀業(yè)務
實現(xiàn)營業(yè)收入xxx萬元；客戶托管資產總量達到xxx億元，市場占有率達到8‰。
要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為單位穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術的支持，建設單位級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
加強新產品、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合單位的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
20xx年單位內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。20xx年按照業(yè)務歸屬，單位精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了單位工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了單位風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。單位加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、單位網站升級等大型項目，投資規(guī)模是單位成立以來最大的一次，對單位實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望20xx年，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！
證券工作總結和計劃篇六
工作計劃網發(fā)布證券公司年度證券工作計劃，更多證券公司年度證券工作計劃相關信息請訪問工作計劃網工作計劃頻道。
以下是工作計劃網為大家整理的關于證券公司年度證券工作計劃的文章，供大家學習參考！
昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。
2019年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
（一）充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。
（二）充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。
（三）充分認識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。
充分的認識形勢問題和任務的目標，完善2019年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。
（一）營銷管理制度：
1、日常管理：
①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。
②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。
③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：
1、千方百計完成區(qū)域銷售任務；
2、努力完成銷售中的各項要求；
3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；
4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；
5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；
6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的'主人翁責任感；
7、完成領導交辦的其它工作。
建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。
2、會議管理
團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開戶數(shù)，客戶疑問）
②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。
③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。
（二）人員招聘
①網站招聘：通過助理在智聯(lián)網招聘，招募優(yōu)秀成員。
②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。
③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術學院進行中）
（三）區(qū)域培訓
在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。
①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓（a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構開戶）
②銷售技巧及話術培訓（swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網點開發(fā)維護）
③從業(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）
（四）網點開發(fā)及維護
目前有崗廈交通銀行和網點，建業(yè)小區(qū)網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。
（五）資產額及人員發(fā)展完成計劃
月份
新人人數(shù)
轉正人數(shù)
資產量
銀行網點開發(fā)
一月
二月
三月
四月
五月
六月
七月
證券工作總結和計劃篇七
主要包括市場拓展組的工作職能、發(fā)展方向：
客戶開發(fā)，市場拓展方案的制定與實施;
開發(fā)渠道的建設、溝通與創(chuàng)新;
社區(qū)及各種場合的對外宣傳、講座
基金銷售與其他產品的銷售推廣;
營業(yè)部形象推廣與品牌建設;
營業(yè)部及上級領導安排的其他工作。
市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。
崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協(xié)作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力。
負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標;
負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發(fā);
負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理;
負責協(xié)調小組成員之間的交流、溝通、學習、協(xié)作和提升開拓能力等;
負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題;
負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。
負責網上預約客戶的及時開戶及服務工作;
負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客戶開發(fā)工作;
負責市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀要及工作日志的整理;
負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;
負責新客戶的及時回訪、服務需求調研工作;
負責月度小組績效考核總結及獎懲制度實施的記錄;
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
負責制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案;
負責和綜合崗、渠道二組，客戶開發(fā)工作的配合;
負責市場拓展組每周進行一次學習討論，如何更好開展工作;
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
社區(qū)共建活動的策劃、實施，做好營業(yè)部形象宣傳、市場營銷等工作;
負責社區(qū)各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務;
負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā);
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。
市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關注整體目標進程為核心，通過總結、學習創(chuàng)新業(yè)務知識來持續(xù)增強我們的戰(zhàn)斗力。
1、市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理
根據目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區(qū)域、準客戶的儲備管理等一系列的流程控制。
2、團隊提升管理
a、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結上周工作進度;
b、交流工作中的心得體會，分享經驗;
c、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;
d、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。