這篇關(guān)于《證券公司第一季度工作總結(jié)范文》的文章，是特地為大家整理的，希望對大家有所幫助！
2012年一季度，雖然國內(nèi)外經(jīng)濟形勢復(fù)雜多變，但中國證券市場基本呈單邊上揚的趨勢，投資者普遍處于盈利狀態(tài)。南京證券沒有為此而放松投資者教育工作，而是進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，拓展教育方式和渠道，努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強風(fēng)險防范意識，進一步維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，取得了一定成績。現(xiàn)將公司今年一季度的投資者教育工作匯報如下：
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，狠抓落實，積極推進投資者教育工作
2012年初，公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來抓，要求各營業(yè)部從本部的實際出發(fā)，認真扎實地做好投資者教育工作。一季度，公司各營業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作重點，紛紛加強了組織領(lǐng)導(dǎo)，營業(yè)部負責(zé)人親自負責(zé)，各部門負責(zé)人積極參與，按照2012年的工作計劃和客戶特點，進一步完善工作制度，狠抓落實，推動全公司的投資者教育工作取得了較大進展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負責(zé)人為組長，各分部門負責(zé)人為成員的投資者教育小組，并指定專人作為投資者教育工作的聯(lián)系人，隨時與協(xié)會以及公司保持信息暢通，及時報告營業(yè)部投資者教育工作進展情況，努力做好相關(guān)工作。
二、將投資者教育貫穿于客戶服務(wù)的各個環(huán)節(jié)，扎實做好日常工作
投資者教育工作不是表面文章，必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環(huán)節(jié)當(dāng)中，從各個方面做好相關(guān)工作。今年以來，公司堅持以“專業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造價值”為理念，在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務(wù)等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，積極了解客戶，服務(wù)客戶，切實將投資者教育工作做實、做細。特別是經(jīng)常通過問卷調(diào)查、電話回訪以及客戶關(guān)系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風(fēng)險承受能力和投資偏好情況，針對不同類型客戶進行有針對性的投資者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、重慶較場口等營業(yè)部將投資者教育工作進行分解，在日常業(yè)務(wù)工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關(guān)工作職責(zé)，切實將投資者教育融入到客戶服務(wù)的每個環(huán)節(jié)。
三、采用多種形式，認真做好投資者教育工作
開展投資者教育工作不能死板，一定要根據(jù)證券市場的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況，積極調(diào)整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認真做好投資者教育工作。
今年以來，各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地，加強投資風(fēng)險揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳，根據(jù)市場實際情況和工作需要及時更新內(nèi)容，不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點，將法律法規(guī)、證券知識等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報刊、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作，介紹理財知識和技巧，提示投資風(fēng)險，得到廣大投資者的一致好評。
今年一季度，南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作。深圳管理總部于3月份聯(lián)合清華大學(xué)研究院培訓(xùn)中心舉辦了《聚焦2009年全國“兩會”——談當(dāng)前宏觀經(jīng)濟政策與民生問題》，并邀請全國政協(xié)委員賀強、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個層面剖析國內(nèi)證券投資市場的投資機會，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，取得了良好的效果。廣州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等20多家營業(yè)部通過股市沙龍、投資策略報告會等形式不斷提高投資者教育活動的質(zhì)量，針對不同的投資群體，開展了豐富多樣的投資者教育活動。今年3月份，南京新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務(wù)，還被南京市消費者協(xié)會和大眾證券報社評選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。
四、抓住重點，著重做好新入市投資者的風(fēng)險教育工作
新入市投資者的風(fēng)險教育工作是投資者教育工作的重點，必須傾注大量的心血和精力。今年以來，針對新入市的投資者，公司各營業(yè)部根據(jù)該類型投資者的風(fēng)險承受能力和投資偏好，從開戶、回訪和培訓(xùn)等多個環(huán)節(jié)加強對新股民、新基民的風(fēng)險教育工作，努力提升他們的投資水平和風(fēng)險意識。公司集中印制了一批操作手冊，并借助公司網(wǎng)站介紹各種投資品種特點及有關(guān)操作規(guī)則，準確披露市場新品種、新變化、新政策，及時傳達國家和證監(jiān)部門的政策信息，幫助新入市的投資者盡快成長起來。南京長樂路和南京常府街等營業(yè)部通過股民學(xué)校，加強與新入市投資者的互動，倡導(dǎo)理性投資，取得了良好的效果。
五、利用技術(shù)手段，積極推動投資者教育工作邁上新臺階
充分利用各種技術(shù)手段，通過多個渠道更有針對性地開展投資者教育工作有利于擴大范圍，提升工作效果。
公司于2009年初上線了客戶關(guān)系管理系統(tǒng)(以下簡稱“CRM系統(tǒng)”)，加強了對投資者的分析和研究，能夠針對不同類型的投資者提出家常菜譜大全不同的服務(wù)方案，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，同時也推動投資者教育工作邁上了新臺階。南京龍蟠路和南京新華路等營業(yè)部依托CRM系統(tǒng)，將營業(yè)部所有客戶細分到員工名下，員工通過CRM系統(tǒng)細致研究自己所服務(wù)客戶的操作習(xí)慣和風(fēng)險承受能力，按照服務(wù)規(guī)范有針對性地為客戶進行風(fēng)險提示和服務(wù)，極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。
同時，公司的全國統(tǒng)一客服熱線400-828-5888于2009年面向全公司推廣，正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務(wù)號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務(wù)、賬戶查詢、銀證轉(zhuǎn)賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能，規(guī)范了客戶服務(wù)標準，提高了客戶服務(wù)水平，并在日常的服務(wù)工作中積極做好投資者教育相關(guān)工作，得到投資者的廣泛好評。
六、完善投訴處理機制，構(gòu)建多種投訴渠道，及時妥善解決投資者的投訴
在日常的市場營銷和客戶服務(wù)工作中，投資者對公司的相關(guān)工作不滿意或者不理解是很正常的，因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來，公司不斷完善投訴處理機制，規(guī)范投訴處理流程，同時構(gòu)筑多種投訴渠道，保護客戶投訴的及時順暢。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息，設(shè)置了投訴郵箱并定期檢查，同時完善客戶投訴處理流程，接受并妥善處理投資者的投訴，做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間便予以妥善解決。
總的來說，今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績的同時，也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務(wù)和投資者教育工作有待改進;二是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，投資者教育的針對性有待加強;三是與其他機構(gòu)在投資者教育工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，南京證券都將加強領(lǐng)導(dǎo)，認真組織，積極推進，把投資者教育工作作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。
2012年一季度，雖然國內(nèi)外經(jīng)濟形勢復(fù)雜多變，但中國證券市場基本呈單邊上揚的趨勢，投資者普遍處于盈利狀態(tài)。南京證券沒有為此而放松投資者教育工作，而是進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，拓展教育方式和渠道，努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強風(fēng)險防范意識，進一步維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，取得了一定成績。現(xiàn)將公司今年一季度的投資者教育工作匯報如下：
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，狠抓落實，積極推進投資者教育工作
2012年初，公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來抓，要求各營業(yè)部從本部的實際出發(fā)，認真扎實地做好投資者教育工作。一季度，公司各營業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作重點，紛紛加強了組織領(lǐng)導(dǎo)，營業(yè)部負責(zé)人親自負責(zé)，各部門負責(zé)人積極參與，按照2012年的工作計劃和客戶特點，進一步完善工作制度，狠抓落實，推動全公司的投資者教育工作取得了較大進展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負責(zé)人為組長，各分部門負責(zé)人為成員的投資者教育小組，并指定專人作為投資者教育工作的聯(lián)系人，隨時與協(xié)會以及公司保持信息暢通，及時報告營業(yè)部投資者教育工作進展情況，努力做好相關(guān)工作。
二、將投資者教育貫穿于客戶服務(wù)的各個環(huán)節(jié)，扎實做好日常工作
投資者教育工作不是表面文章，必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環(huán)節(jié)當(dāng)中，從各個方面做好相關(guān)工作。今年以來，公司堅持以“專業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造價值”為理念，在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務(wù)等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，積極了解客戶，服務(wù)客戶，切實將投資者教育工作做實、做細。特別是經(jīng)常通過問卷調(diào)查、電話回訪以及客戶關(guān)系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風(fēng)險承受能力和投資偏好情況，針對不同類型客戶進行有針對性的投資者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、重慶較場口等營業(yè)部將投資者教育工作進行分解，在日常業(yè)務(wù)工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關(guān)工作職責(zé)，切實將投資者教育融入到客戶服務(wù)的每個環(huán)節(jié)。
三、采用多種形式，認真做好投資者教育工作
開展投資者教育工作不能死板，一定要根據(jù)證券市場的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況，積極調(diào)整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認真做好投資者教育工作。
今年以來，各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地，加強投資風(fēng)險揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳，根據(jù)市場實際情況和工作需要及時更新內(nèi)容，不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點，將法律法規(guī)、證券知識等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報刊、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作，介紹理財知識和技巧，提示投資風(fēng)險，得到廣大投資者的一致好評。
今年一季度，南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作。深圳管理總部于3月份聯(lián)合清華大學(xué)研究院培訓(xùn)中心舉辦了《聚焦2009年全國“兩會”——談當(dāng)前宏觀經(jīng)濟政策與民生問題》，并邀請全國政協(xié)委員賀強、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個層面剖析國內(nèi)證券投資市場的投資機會，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，取得了良好的效果。廣州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等20多家營業(yè)部通過股市沙龍、投資策略報告會等形式不斷提高投資者教育活動的質(zhì)量，針對不同的投資群體，開展了豐富多樣的投資者教育活動。今年3月份，南京新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務(wù)，還被南京市消費者協(xié)會和大眾證券報社評選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。
四、抓住重點，著重做好新入市投資者的風(fēng)險教育工作
新入市投資者的風(fēng)險教育工作是投資者教育工作的重點，必須傾注大量的心血和精力。今年以來，針對新入市的投資者，公司各營業(yè)部根據(jù)該類型投資者的風(fēng)險承受能力和投資偏好，從開戶、回訪和培訓(xùn)等多個環(huán)節(jié)加強對新股民、新基民的風(fēng)險教育工作，努力提升他們的投資水平和風(fēng)險意識。公司集中印制了一批操作手冊，并借助公司網(wǎng)站介紹各種投資品種特點及有關(guān)操作規(guī)則，準確披露市場新品種、新變化、新政策，及時傳達國家和證監(jiān)部門的政策信息，幫助新入市的投資者盡快成長起來。南京長樂路和南京常府街等營業(yè)部通過股民學(xué)校，加強與新入市投資者的互動，倡導(dǎo)理性投資，取得了良好的效果。
五、利用技術(shù)手段，積極推動投資者教育工作邁上新臺階
充分利用各種技術(shù)手段，通過多個渠道更有針對性地開展投資者教育工作有利于擴大范圍，提升工作效果。
公司于2009年初上線了客戶關(guān)系管理系統(tǒng)(以下簡稱“CRM系統(tǒng)”)，加強了對投資者的分析和研究，能夠針對不同類型的投資者提出家常菜譜大全不同的服務(wù)方案，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，同時也推動投資者教育工作邁上了新臺階。南京龍蟠路和南京新華路等營業(yè)部依托CRM系統(tǒng)，將營業(yè)部所有客戶細分到員工名下，員工通過CRM系統(tǒng)細致研究自己所服務(wù)客戶的操作習(xí)慣和風(fēng)險承受能力，按照服務(wù)規(guī)范有針對性地為客戶進行風(fēng)險提示和服務(wù)，極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。
同時，公司的全國統(tǒng)一客服熱線400-828-5888于2009年面向全公司推廣，正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務(wù)號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務(wù)、賬戶查詢、銀證轉(zhuǎn)賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能，規(guī)范了客戶服務(wù)標準，提高了客戶服務(wù)水平，并在日常的服務(wù)工作中積極做好投資者教育相關(guān)工作，得到投資者的廣泛好評。
六、完善投訴處理機制，構(gòu)建多種投訴渠道，及時妥善解決投資者的投訴
在日常的市場營銷和客戶服務(wù)工作中，投資者對公司的相關(guān)工作不滿意或者不理解是很正常的，因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來，公司不斷完善投訴處理機制，規(guī)范投訴處理流程，同時構(gòu)筑多種投訴渠道，保護客戶投訴的及時順暢。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息，設(shè)置了投訴郵箱并定期檢查，同時完善客戶投訴處理流程，接受并妥善處理投資者的投訴，做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間便予以妥善解決。
總的來說，今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績的同時，也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務(wù)和投資者教育工作有待改進;二是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，投資者教育的針對性有待加強;三是與其他機構(gòu)在投資者教育工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，南京證券都將加強領(lǐng)導(dǎo)，認真組織，積極推進，把投資者教育工作作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。