考點(diǎn)一：反壟斷法的立法目的和適用范圍
    2007年8月30日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十九次會議通過了我國的《反壟斷法》，并于2008年8月1日開始實(shí)施。在此之前我國的反壟斷法律規(guī)范比較零散且不系統(tǒng)，分散于《反不正當(dāng)競爭法》、《價格法》、《制止價格壟斷行為暫行規(guī)定》等不同層級的法律文件之中。
    對于反壟斷法的立法目的我們應(yīng)當(dāng)掌握《反壟斷法》第1條的規(guī)定，即為了預(yù)防和制止壟斷行為， 保護(hù)市場公平競爭，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，制定本法。提醒大家注意的是，反壟斷法通過預(yù)防和制止壟斷行為，從而保護(hù)市場公平競爭的秩序，這對于合法的經(jīng)營者來說是好事，但是我們不能說反壟斷法的立法目的是保護(hù)經(jīng)營者的利益，而只能認(rèn)為其立法目的是維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益。與之相對應(yīng)的是《反不正當(dāng)競爭法》，它的立法目的是保障社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，鼓勵和保護(hù)公平競爭，制止不正當(dāng)競爭行為，保護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。
    反壟斷法的適用范圍應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)掌握，根據(jù)《反壟斷法》第2條的規(guī)定，中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影法律教\\育網(wǎng)響的，適用本法。特別是注意該規(guī)定后半句，它確立了我國反壟斷法的域外效力。比如兩個國外的大公司合并，即使它們都沒有在中國設(shè)立子公司、分公司或辦事處，但是如果它們的合并會影響到我國境內(nèi)市場競爭，從而產(chǎn)生排除、限制影響的，也應(yīng)當(dāng)遵守我國的反壟斷法，進(jìn)行合并申報。
    對于反壟斷法的適用范圍我們還應(yīng)當(dāng)從另一個角度掌握，即反壟斷法平等的適用于各類企業(yè)。根據(jù)《反壟斷法》第12條的規(guī)定，作為反壟斷法規(guī)制對象的經(jīng)營者，是指從事商品生產(chǎn)經(jīng)營或提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織。也就是說，反壟斷法的適用對象包括各類經(jīng)營者，對各類壟斷行為都要禁止。任何經(jīng)營者，無論是公有制企業(yè)還是非公有制企業(yè)，無論是內(nèi)資企業(yè)還是外資企業(yè)，都要遵守反壟斷法的規(guī)定，違反規(guī)定，實(shí)施壟斷行為的都要依法追究法律責(zé)任。（注意：反壟斷法不僅僅針對外資，而是平等適用于各類企業(yè)）
    考點(diǎn)二：壟斷行為及其法律規(guī)制
    新的《反壟斷法》包括了各國反壟斷法一般所具備的主要內(nèi)容，即確定了反壟斷法律制度三大支柱——禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場支配地位和控制經(jīng)營者集中（注意“禁止”和“控制”的不同）。
    （一）壟斷協(xié)議壟斷協(xié)議也稱“卡特爾”，是指經(jīng)營者為限制或排除競爭而達(dá)成協(xié)議、決定或者采取其他協(xié)同一致的行為。
    1.特征。經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的特征主要有：
    （1）主體是經(jīng)營者。經(jīng)營者是達(dá)成壟斷協(xié)議的主體。同時需要注意的是，經(jīng)營者團(tuán)體，如各種行業(yè)協(xié)會也可能通過其決定、決議等形式限制競爭。
    （2）客觀方面是合同、協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的行為。
    （3）目的和后果是排除或限制競爭。
    （4）特定的市場條件。經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議往往發(fā)生在市場集中度較高、成本結(jié)構(gòu)類似、買方中立和存在市場進(jìn)入障礙的市場中，而且參與者經(jīng)營理念比較相似。
    2.類型。我國《反壟斷法》對壟斷協(xié)議分為兩類。一類是有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間達(dá)成的壟斷協(xié)議，即 橫向壟斷協(xié)議；另一類是處于產(chǎn)業(yè)鏈上下游環(huán)節(jié)的不具有直接競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間達(dá)成的縱向壟斷協(xié)議。前者具體包括：固定或者變更商品價格；限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；分割銷售市場或者原材料采購市場；限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；聯(lián)合抵制交易；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。后者具體包括：固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的以及國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。
    3. 豁免規(guī)定。反壟斷法對以下壟斷協(xié)議作了豁免規(guī)定：
    （一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；
    （二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；
    （三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的；
    （四）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；
    （五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；
    （六）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；
    （七）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。
    特別注意：對于上述（一）——（五），經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。
    4.規(guī)制。經(jīng)營者違反反壟斷法的規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。行業(yè)協(xié)會違反反壟斷法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的， 社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)（不是反壟斷法執(zhí)法機(jī)關(guān)）可以依法撤銷登記。
    （二）濫用市場支配地位行為
    1.市場支配地位及其認(rèn)定我國《反壟斷法》第17條明確規(guī)定，市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。
    根據(jù)《反壟斷法》第18條的規(guī)定，認(rèn)定經(jīng)營者具有市場支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額、相關(guān)市場的競爭狀況、該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力、其財力和技術(shù)條件、市場進(jìn)入難度等多種因素。
    《反壟斷法》第19條則規(guī)定， 有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位：
    （1） 一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達(dá)到二分之一的；
    （2） 兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達(dá)到三分之二的；
    （3） 三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達(dá)到四分之三的。
    但是后兩種情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。應(yīng)當(dāng)注意，被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場支配地位。
    2.濫用市場支配地位行為的特征及分類特征：
    （1）行為主體是具有市場支配地位的經(jīng)營者。
    （2）行為目的是維持或提高市場地位，獲取超額壟斷利益。
    （3）行為后果是對市場競爭的實(shí)質(zhì)性損害或損害的可能性。
    我國《反壟斷法》采取列舉的方法規(guī)定了濫用市場支配地位行為的表現(xiàn)形式，具體包括：（1）實(shí)施壟斷價格；（2）掠奪性定價；（3）拒絕交易；（4）搭售；（5）歧視性交易；（6）其他濫用市場支配地位的行為。
    3.對濫用市場支配地位的行為的規(guī)制依照我國《反壟斷法》第47條的規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。
    （三）經(jīng)營者集中行為
    1.經(jīng)營者集中的概念和特征經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者通過合并、收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營或控制其他經(jīng)營者業(yè)務(wù)或人事等方式，集合經(jīng)營者經(jīng)濟(jì)力，提高市場地位的行為。
    其特征包括特征：
    （1）主體是經(jīng)營者；
    （2）目的和后果是迅速集合經(jīng)濟(jì)力，提高市場份額，提升市場地位，對市場競爭和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利有弊；
    （3）經(jīng)營者集中屬于市場行為中的組織調(diào)整行為，如合并、購買股份或收購、委托經(jīng)營、業(yè)務(wù)人事控制等等。
    2.經(jīng)營者集中的類型經(jīng)營者集中一般分為經(jīng)營者合并和經(jīng)營者控制兩大類。
    經(jīng)營者合并，是指兩個或兩個以上經(jīng)營者合為一個經(jīng)營者，從而導(dǎo)致經(jīng)營者集中的行為。這里的合并既可以是新設(shè)合并也可以是吸收合并。根據(jù)參與合并的經(jīng)營者在產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)系，經(jīng)營者合并可分為橫向合并、縱向合并和混合合并。橫向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間的合并?？v向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間的合并?；旌虾喜?，是指不屬于同一產(chǎn)業(yè)鏈的經(jīng)營者之間的合并。
    經(jīng)營者控制，是指經(jīng)營者通過收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營和其他方式而控制其他經(jīng)營者，從而導(dǎo)致經(jīng)營者集中的行為。依其獲得控制權(quán)的途徑可分為三類：一是經(jīng)營者收購其他經(jīng)營者的部分股份或資產(chǎn)享有股權(quán)或資產(chǎn)所有權(quán)而獲得的對其他經(jīng)營者的控制；二是經(jīng)營者通過受托經(jīng)營、聯(lián)營等方式享有經(jīng)營權(quán)而對其他經(jīng)營者的控制；三是經(jīng)營者通過享有債權(quán)而獲得的對其他經(jīng)營者的控制。依控制與被控制的經(jīng)營者所處的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系又可分類三類：橫向控制、縱向控制和混合控制。
    3.經(jīng)營者集中控制的方法按照我國《反壟斷法》第21條的規(guī)定，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，未申報的不得實(shí)施集中。經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。但是，經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。此外，對外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，除依照《反壟斷法》的規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國家安全審查。
    另據(jù)《反壟斷法》第48條的規(guī)定，經(jīng)營者違反《反壟斷法》的規(guī)定實(shí)施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。
    （四）濫用行政權(quán)力排除、限制競爭
    我國的《反壟斷法》第32－37條，在傳統(tǒng)的反壟斷法三大支柱制度之外還結(jié)合我國的國情制定了針對濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的規(guī)制制度。
    對此我們應(yīng)當(dāng)掌握：（1）主體范圍：行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織；（2）行為表現(xiàn)：濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品；濫用行政權(quán)力，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通；濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動；濫用行政權(quán)力，采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營者從事反壟斷法規(guī)定的壟斷行為；濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定。（3）法律責(zé)任：由上級機(jī)關(guān)責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向有關(guān)上級機(jī)關(guān)提出依法處理的建議。
    事實(shí)上，在《反不正當(dāng)競爭法》中已經(jīng)有關(guān)于政府及其所屬部門限制競爭行為的規(guī)定，只不過《反壟斷法》的規(guī)定在主體范圍方面有所擴(kuò)展，在行為表現(xiàn)的列舉方面則存在一定的交叉和互補(bǔ)，而在法律責(zé)任方面卻沒有什么突破，僅增加了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的建議權(quán)。
    考點(diǎn)三：反壟斷調(diào)查機(jī)制
    我國反壟斷法的執(zhí)行主體由國務(wù)院反壟斷委員會和國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)組成。其中國務(wù)院反壟斷委員會屬于 咨詢議事機(jī)構(gòu)，其主要負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，日常的反壟斷執(zhí)法工作由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
    我們應(yīng)當(dāng)掌握《反壟斷法》第9條的規(guī)定，國務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，履行下列職責(zé)：
    （一）研究擬訂有關(guān)競爭政策；
    （二）組織調(diào)查、評估市場總體競爭狀況，發(fā)布評估報告；
    （三）制定、發(fā)布反壟斷指南；
    （四）協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作；
    （五）國務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。
    國務(wù)院反壟斷委員會的組成和工作規(guī)則由國務(wù)院規(guī)定。
    《反壟斷法》第10條則規(guī)定，國務(wù)院規(guī)定的承擔(dān)反壟斷執(zhí)法職責(zé)的機(jī)構(gòu)依照本法規(guī)定，負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法工作。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，依照本法規(guī)定負(fù)責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作。也就是說，真正有權(quán)對壟斷行為進(jìn)行調(diào)查、處罰的只有反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，國務(wù)院的反壟斷委員會以及行業(yè)協(xié)會等都不是反壟斷法的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。
    為實(shí)現(xiàn)其職能，反壟斷執(zhí)法主體一般擁有調(diào)查權(quán)、許可權(quán)、制裁權(quán)、一般調(diào)研權(quán)、規(guī)則制定權(quán)、起訴權(quán)等等。（需要注意的是，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。）被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。具體而言，則要掌握《反壟斷法》第39條的規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：
    （一）進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關(guān)場所進(jìn)行檢查；
    （二）詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人，要求其說明有關(guān)情況；
    （三）查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人的有關(guān)單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；
    （四）查封、扣押相關(guān)證據(jù)；
    （五）查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。
    采取前款規(guī)定的措施，應(yīng)當(dāng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人書面報告，并經(jīng)批準(zhǔn)。
    此外，我們還要提醒大家注意《反壟斷法》第45條所法律教\\育網(wǎng)規(guī)定的中止調(diào)查和恢復(fù)調(diào)查制度，即對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定 中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查的經(jīng)營者承諾的具體內(nèi)容。
    反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定 終止調(diào)查。
    有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：
    （一）經(jīng)營者未履行承諾的；
    （二）作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的；
    （三）中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。