一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．我國(guó)上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)的時(shí)間是( )。
A．1990年7月3日
B 1990年12月19日
C．1991年7月3日
D．1992年12月19日
2．公開(kāi)原則的核心要求是( )。
A．實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
B．公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C．上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
D．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
3．根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類(lèi)。
A．發(fā)行對(duì)象
B．債券持有人
C．發(fā)行主體
D．債券承銷(xiāo)商
4．開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A．基金份額市值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金資產(chǎn)總價(jià)值
D．雙方協(xié)商
5．可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。
A．股權(quán)和期權(quán)
B．債權(quán)和期權(quán)
C．債權(quán)和權(quán)證
D．債權(quán)和股權(quán)
6．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。
A．3000萬(wàn)
B．5000萬(wàn)
C．1億
D．5億
7．委托指令根據(jù)( )劃分，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。
A．委托時(shí)效限制
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價(jià)格限制
D.買(mǎi)賣(mài)證券的方向
8．在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。
A．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
B．價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D．客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
9．目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用( )。
A．代碼制
B.掛名制
C．匿名制
D．實(shí)名制
10．( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A．證券存管
B．證券交易
C．證券托管
D．證券交付
11．根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為( )。
A.應(yīng)計(jì)利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
B.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計(jì)息天數(shù)
C.應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
D．應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
12．有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買(mǎi)入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買(mǎi)入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙的買(mǎi)入價(jià)10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買(mǎi)人價(jià)10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買(mǎi)入價(jià)10．75元，時(shí)間為13．38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。
A．丁、丙、乙、甲
B.丁、甲、丙、乙
C．丙、丁、乙、甲
D．丙、乙、丁、甲
13．上海證券交易所大宗交易規(guī)定，( )單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交
易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。
A．A股
B.B股
C.基金
D．國(guó)債及債券回購(gòu)
14．( )要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。
A．意向申報(bào)
B.雙邊報(bào)價(jià)
C成交申報(bào)
D．定價(jià)申報(bào)
15．( )實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B.B股
C．權(quán)證
D．債券
16．某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6．40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤(pán)價(jià)為ll．05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為( )元。
A.8．75
B．9．20
C.9．40
D．10．13
17．證券交易所無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、．通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷。
A. 10
B．5
C 15
D．20
18．對(duì)于日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額的( )家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A．3
B．5
C．10
D．15
19．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。
A．委托人
B．證券交易所
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
20．目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A．證券公司
B.基金公司
C.信托公司
D．資產(chǎn)管理公司
21．( )是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》
B．《客戶(hù)須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D．《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
22．企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請(qǐng)注銷(xiāo)。
A．5
B．10
C.15
D．2D
23．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶(hù)服務(wù)中的( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
A．有形服務(wù)
B.交易通道服務(wù)
C.信息咨詢(xún)服務(wù)
D．技術(shù)服務(wù)
24．( )是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。
A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
C．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
D．分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
25．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并
在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為( )。
A.支付購(gòu)買(mǎi)方式
B.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
C.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
D．同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
26．首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。
A．主板上市的
B.中小企業(yè)板上市的
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
D．二板上市的
27．同一證券賬戶(hù)多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( )為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。
A．平均申購(gòu)數(shù)
B.抽簽申購(gòu)數(shù)
C．第一筆申購(gòu)
D．最后一筆申購(gòu)
28．召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
A．5
B.10
C.15
D．30
29．證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
A．申購(gòu)和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易
30．A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
31．從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。
A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．1億元
D．2億元
32．證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( )。
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C.買(mǎi)賣(mài)的隨意性
D．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
33．( )的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
A．銀行間市場(chǎng)
B．證券包銷(xiāo)
C．柜臺(tái)
D．上市證券
34．自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)是( )。
A．董事會(huì)
B．投資決策機(jī)構(gòu)
C．股東大會(huì)
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
35．( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．法律風(fēng)險(xiǎn)
36．證券公司持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。
A．5%
B．10%
C．30%
D．500%
37．為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A．證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)多的
B．必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
C．應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
D．應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
38．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
A．30%
B．15%
C．10%
D．20%
39．證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。
A．2
B.3
C．5
D．15
40．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。
A．證券公司
B.推廣機(jī)構(gòu)
C．托管銀行
D．結(jié)算托管部門(mén)
41．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
42．證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。
A．1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D．12個(gè)月
43．融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。
A．1000股(份)
B．1000手
C．100股(份)
D．100手
44．標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A．在交易所上市交易滿(mǎn)2個(gè)月
B.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
C．股東人數(shù)不少于2000人
D．融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
45．證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A．中國(guó)人民銀行
B．國(guó)務(wù)院
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
46．( )用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金。
A．融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
B．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
C．客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
D．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
47．證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的( )倍，期限不超過(guò)( )個(gè)月。
A．2．6
B．2，3
C．3，6
D．3，12
48．客戶(hù)維持擔(dān)保比例低于( )時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A．50%
B.130%
C．150%
D．300%
49．滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是( )。
A.1993年12月和l994年11月
B．1993年10月和l994年12月
C．1993年12月和l994年10月
D．1994年10月和l993年12月
50．深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
A.1萬(wàn)張
B．3萬(wàn)張
C.5萬(wàn)張
D．10萬(wàn)張
51．( )是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A．對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)
B．雙邊報(bào)價(jià)
C．公開(kāi)報(bào)價(jià)
D．格式化詢(xún)價(jià)
52．全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
53．全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以( )。
A．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
54．上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的( )。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
55．證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A．程序
B．性質(zhì)
C．證券種類(lèi)
D．證券數(shù)量
56．下列給出關(guān)于清算的四種解釋?zhuān)e(cuò)誤的是( )。
A．清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
C．清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
D．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
57．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)( )向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
A．拆借利率
B.活期貸款利率
C．活期存款利率
D．定期存款利率
58．對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按( )計(jì)收，債券以外的其他證券品種按( )計(jì)收。
A．5%，20%
B．10%，20%
C．20%，30%
D．20%，40%
59．( )由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
A．基金
B．債券
C.深圳A股
D．深圳B股
60．( )指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1．我國(guó)上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)的時(shí)間是( )。
A．1990年7月3日
B 1990年12月19日
C．1991年7月3日
D．1992年12月19日
2．公開(kāi)原則的核心要求是( )。
A．實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
B．公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C．上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
D．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
3．根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類(lèi)。
A．發(fā)行對(duì)象
B．債券持有人
C．發(fā)行主體
D．債券承銷(xiāo)商
4．開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A．基金份額市值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金資產(chǎn)總價(jià)值
D．雙方協(xié)商
5．可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。
A．股權(quán)和期權(quán)
B．債權(quán)和期權(quán)
C．債權(quán)和權(quán)證
D．債權(quán)和股權(quán)
6．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。
A．3000萬(wàn)
B．5000萬(wàn)
C．1億
D．5億
7．委托指令根據(jù)( )劃分，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。
A．委托時(shí)效限制
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價(jià)格限制
D.買(mǎi)賣(mài)證券的方向
8．在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。
A．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
B．價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D．客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
9．目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用( )。
A．代碼制
B.掛名制
C．匿名制
D．實(shí)名制
10．( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A．證券存管
B．證券交易
C．證券托管
D．證券交付
11．根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為( )。
A.應(yīng)計(jì)利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
B.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計(jì)息天數(shù)
C.應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
D．應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
12．有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買(mǎi)入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買(mǎi)入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙的買(mǎi)入價(jià)10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買(mǎi)人價(jià)10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買(mǎi)入價(jià)10．75元，時(shí)間為13．38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。
A．丁、丙、乙、甲
B.丁、甲、丙、乙
C．丙、丁、乙、甲
D．丙、乙、丁、甲
13．上海證券交易所大宗交易規(guī)定，( )單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交
易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。
A．A股
B.B股
C.基金
D．國(guó)債及債券回購(gòu)
14．( )要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。
A．意向申報(bào)
B.雙邊報(bào)價(jià)
C成交申報(bào)
D．定價(jià)申報(bào)
15．( )實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B.B股
C．權(quán)證
D．債券
16．某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6．40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤(pán)價(jià)為ll．05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為( )元。
A.8．75
B．9．20
C.9．40
D．10．13
17．證券交易所無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、．通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷。
A. 10
B．5
C 15
D．20
18．對(duì)于日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額的( )家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A．3
B．5
C．10
D．15
19．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。
A．委托人
B．證券交易所
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
20．目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A．證券公司
B.基金公司
C.信托公司
D．資產(chǎn)管理公司
21．( )是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》
B．《客戶(hù)須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D．《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
22．企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請(qǐng)注銷(xiāo)。
A．5
B．10
C.15
D．2D
23．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶(hù)服務(wù)中的( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
A．有形服務(wù)
B.交易通道服務(wù)
C.信息咨詢(xún)服務(wù)
D．技術(shù)服務(wù)
24．( )是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。
A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
C．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
D．分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
25．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并
在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為( )。
A.支付購(gòu)買(mǎi)方式
B.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
C.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
D．同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
26．首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。
A．主板上市的
B.中小企業(yè)板上市的
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
D．二板上市的
27．同一證券賬戶(hù)多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( )為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。
A．平均申購(gòu)數(shù)
B.抽簽申購(gòu)數(shù)
C．第一筆申購(gòu)
D．最后一筆申購(gòu)
28．召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
A．5
B.10
C.15
D．30
29．證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
A．申購(gòu)和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易
30．A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
31．從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。
A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．1億元
D．2億元
32．證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( )。
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C.買(mǎi)賣(mài)的隨意性
D．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
33．( )的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
A．銀行間市場(chǎng)
B．證券包銷(xiāo)
C．柜臺(tái)
D．上市證券
34．自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)是( )。
A．董事會(huì)
B．投資決策機(jī)構(gòu)
C．股東大會(huì)
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
35．( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．法律風(fēng)險(xiǎn)
36．證券公司持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。
A．5%
B．10%
C．30%
D．500%
37．為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A．證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)多的
B．必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
C．應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
D．應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
38．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
A．30%
B．15%
C．10%
D．20%
39．證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。
A．2
B.3
C．5
D．15
40．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。
A．證券公司
B.推廣機(jī)構(gòu)
C．托管銀行
D．結(jié)算托管部門(mén)
41．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
42．證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。
A．1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D．12個(gè)月
43．融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。
A．1000股(份)
B．1000手
C．100股(份)
D．100手
44．標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A．在交易所上市交易滿(mǎn)2個(gè)月
B.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
C．股東人數(shù)不少于2000人
D．融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
45．證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A．中國(guó)人民銀行
B．國(guó)務(wù)院
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
46．( )用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金。
A．融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
B．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
C．客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
D．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
47．證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的( )倍，期限不超過(guò)( )個(gè)月。
A．2．6
B．2，3
C．3，6
D．3，12
48．客戶(hù)維持擔(dān)保比例低于( )時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A．50%
B.130%
C．150%
D．300%
49．滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是( )。
A.1993年12月和l994年11月
B．1993年10月和l994年12月
C．1993年12月和l994年10月
D．1994年10月和l993年12月
50．深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
A.1萬(wàn)張
B．3萬(wàn)張
C.5萬(wàn)張
D．10萬(wàn)張
51．( )是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A．對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)
B．雙邊報(bào)價(jià)
C．公開(kāi)報(bào)價(jià)
D．格式化詢(xún)價(jià)
52．全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
53．全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以( )。
A．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
54．上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的( )。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
55．證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A．程序
B．性質(zhì)
C．證券種類(lèi)
D．證券數(shù)量
56．下列給出關(guān)于清算的四種解釋?zhuān)e(cuò)誤的是( )。
A．清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
C．清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
D．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
57．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)( )向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
A．拆借利率
B.活期貸款利率
C．活期存款利率
D．定期存款利率
58．對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按( )計(jì)收，債券以外的其他證券品種按( )計(jì)收。
A．5%，20%
B．10%，20%
C．20%，30%
D．20%，40%
59．( )由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
A．基金
B．債券
C.深圳A股
D．深圳B股
60．( )指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)