部分單選
1、證券市場(chǎng) 分為 股票 債券 基金等 是按照 (品種結(jié)構(gòu))區(qū)分
2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見(jiàn)到N次了
3、標(biāo)志中國(guó)證券市場(chǎng)區(qū)域性推向全國(guó)： 國(guó)務(wù)院證券委和證監(jiān)會(huì)成立
4、《過(guò)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革……若干意見(jiàn)》把資本市場(chǎng)提高到(國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù))的高度
5、關(guān)于股票的論述錯(cuò)誤的是 設(shè)權(quán)證券
6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權(quán)?
7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應(yīng)該是 記名股票
8、股票分割合并 若干股合成1股
9、嚴(yán)重通脹對(duì)股價(jià)的影響 成本支出增加 股價(jià)下降
10、(股息率固定優(yōu)先股)題干好像是定義
11、(紅籌股)題干是定義
12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股
13、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債定義填空 (非流通)
14、shibor (16) 家
15、(歐洲債券) 幾家大銀行 幾家?guī)资覈?guó)際性銀行承銷(xiāo)的是……
16、1998年亞洲金融危機(jī) 過(guò)于依賴銀行間間接融資
17、FT-100 迅速反應(yīng)英國(guó)市場(chǎng)行情的指數(shù)
18、美國(guó) 現(xiàn)代金融服務(wù)法案1999年 分業(yè)經(jīng)營(yíng)
多選題 重點(diǎn)- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補(bǔ)充.. 題號(hào)不對(duì)應(yīng)
1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會(huì)公益 證券投資基金
2、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易的比較：選項(xiàng)有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類(lèi)的
3、影響債券利率的因素 市場(chǎng)利率 籌資者資信 期限長(zhǎng)短
3、政府債券的特征
4、地方債券：一般債券以本地財(cái)政擔(dān)保，專(zhuān)項(xiàng)債券建成后收入作保證
5、外國(guó)債券：必須經(jīng)當(dāng)?shù)毓俜街鞴芘鷾?zhǔn)，受當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)約束
6、基金投資當(dāng)事人 持有人 托管人 管理人
7、基金費(fèi)用除管理費(fèi)外 托管費(fèi) 交易費(fèi) 運(yùn)作費(fèi) 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
8、金融期貨種類(lèi) 沒(méi)有遠(yuǎn)期期貨的吧 其他都選
9、國(guó)際金融市場(chǎng)主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨
10、奇異型期權(quán) 在 (基礎(chǔ)資產(chǎn) 選擇權(quán)性質(zhì) 有效期) 與其他標(biāo)準(zhǔn)化交易所期權(quán)存在區(qū)別
11、有擔(dān)保存托憑證分類(lèi) 一級(jí)二級(jí)三級(jí)144A
12、資產(chǎn)證券化包括： 不動(dòng)產(chǎn) 應(yīng)收賬款 信貸資產(chǎn) 未來(lái)收益
13、中國(guó)證券化試點(diǎn)銀行： 建行 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
14、政府債券 (發(fā)行規(guī)模 期限結(jié)構(gòu) 未清償余額) 關(guān)系到一國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局
15、金融機(jī)構(gòu)積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個(gè)陷阱
16、為轉(zhuǎn)移或防范風(fēng)險(xiǎn)采用的信用工具 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) 利率互換 股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)互換? 保證金互換(這個(gè)錯(cuò)的吧)
17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段
18、短期國(guó)債相關(guān)概念 一年以下 貨幣市場(chǎng)重要部分等
19、證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)有哪些
21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對(duì)一
部分判斷
19、保險(xiǎn)公司次級(jí)債 債權(quán)人可要求申請(qǐng)破產(chǎn)清算 錯(cuò)
20、上證180指數(shù)基準(zhǔn)指數(shù)100點(diǎn) 錯(cuò)
21、恒生指數(shù) 2007年 38只 對(duì)
2. 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為，股票，債券，其他證券
3.股票沒(méi)有期限
4.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
5.第8至13頁(yè)的證券投資人一大塊 尤其是數(shù)字問(wèn)題 10% 20%
6.證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu) 自律性組織
7.1602年，荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所
8、是 國(guó)務(wù)院 發(fā)布的 國(guó)九條
9. 股票是 綜合權(quán)利證券
10.。記名股票和無(wú)記名股票的區(qū)別
11.。無(wú)面額無(wú)票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有 內(nèi)在價(jià)值
12. 股票合并又稱(chēng)并股，，是將 若干股股票合并 1股( 題中是10股并1股)
13.通貨膨脹問(wèn)題 61頁(yè)
14.普通股票與優(yōu)先股票，，， 大的決議，，需要 經(jīng)出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的2/3 通過(guò)
15.。外資股 72頁(yè) 境外上市外資股問(wèn)題 紅籌股不屬于 外資股
16.。2005年4月29日，，證監(jiān)會(huì) 發(fā)布，，《股權(quán)分置改革。?！纷愿母锓桨笇?shí)施起。。12個(gè)月內(nèi)不得上市交易，，**
17.。債券利率受很多因素影響 (79頁(yè))
18.。政府債券的特征 86頁(yè)
19.。。90頁(yè)的 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。。。
20.。 96頁(yè) 政策性金融債券( 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行，，，進(jìn)出口銀行，，農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，，發(fā)行)
21.。 112頁(yè)的 底下的 1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的原因。。。企業(yè)過(guò)于依賴銀行體系的間接融資。。。
22.。證券投資基金在香港 稱(chēng)為 單位信托基金 116頁(yè)
23. ETF LOF 申購(gòu) 贖回問(wèn)題 127 頁(yè)
24、基金份額持有人享有的權(quán)利 129 頁(yè)上面
25.。設(shè)立基金管理公司的條件 1億 實(shí)繳貨幣 從事的 3年無(wú)違法，，，3億 130頁(yè)
26.。131頁(yè) 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，，那幾個(gè) 數(shù)字 5000，，，2億，，，200億
27.。金融衍生工具的分類(lèi) 147頁(yè)
28.。155頁(yè) 債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，，，交易單位為債券面額1萬(wàn)元
29.。156頁(yè)，，金融期貨的定義和特征
30.。有 保證金 的 一定要看
31.。167頁(yè)中間 因?yàn)?期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并趨于相同，所以今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格
32、、178 頁(yè) 可轉(zhuǎn)換債券 重點(diǎn)看
33.。200頁(yè) 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元的，，應(yīng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。。
34.。204頁(yè) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件，，，，
35.。269頁(yè) 風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系
36.。282頁(yè) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，，投資者與證券公司簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，，客戶須知，，證券交易委托代理協(xié)議，，開(kāi)立第三方存管。。。
37。。282頁(yè)。。從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，，須遵守的規(guī)定
38.。。證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，，應(yīng)有5名取得咨詢從業(yè)資格
39.。284頁(yè)。。證券公司，，投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得從事下列活動(dòng)那段。。
40.。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)三級(jí)體制。。董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
41.。291頁(yè) 融資融券業(yè)務(wù)全部
1、證券市場(chǎng) 分為 股票 債券 基金等 是按照 (品種結(jié)構(gòu))區(qū)分
2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見(jiàn)到N次了
3、標(biāo)志中國(guó)證券市場(chǎng)區(qū)域性推向全國(guó)： 國(guó)務(wù)院證券委和證監(jiān)會(huì)成立
4、《過(guò)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革……若干意見(jiàn)》把資本市場(chǎng)提高到(國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù))的高度
5、關(guān)于股票的論述錯(cuò)誤的是 設(shè)權(quán)證券
6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權(quán)?
7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應(yīng)該是 記名股票
8、股票分割合并 若干股合成1股
9、嚴(yán)重通脹對(duì)股價(jià)的影響 成本支出增加 股價(jià)下降
10、(股息率固定優(yōu)先股)題干好像是定義
11、(紅籌股)題干是定義
12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股
13、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債定義填空 (非流通)
14、shibor (16) 家
15、(歐洲債券) 幾家大銀行 幾家?guī)资覈?guó)際性銀行承銷(xiāo)的是……
16、1998年亞洲金融危機(jī) 過(guò)于依賴銀行間間接融資
17、FT-100 迅速反應(yīng)英國(guó)市場(chǎng)行情的指數(shù)
18、美國(guó) 現(xiàn)代金融服務(wù)法案1999年 分業(yè)經(jīng)營(yíng)
多選題 重點(diǎn)- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補(bǔ)充.. 題號(hào)不對(duì)應(yīng)
1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會(huì)公益 證券投資基金
2、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易的比較：選項(xiàng)有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類(lèi)的
3、影響債券利率的因素 市場(chǎng)利率 籌資者資信 期限長(zhǎng)短
3、政府債券的特征
4、地方債券：一般債券以本地財(cái)政擔(dān)保，專(zhuān)項(xiàng)債券建成后收入作保證
5、外國(guó)債券：必須經(jīng)當(dāng)?shù)毓俜街鞴芘鷾?zhǔn)，受當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)約束
6、基金投資當(dāng)事人 持有人 托管人 管理人
7、基金費(fèi)用除管理費(fèi)外 托管費(fèi) 交易費(fèi) 運(yùn)作費(fèi) 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
8、金融期貨種類(lèi) 沒(méi)有遠(yuǎn)期期貨的吧 其他都選
9、國(guó)際金融市場(chǎng)主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨
10、奇異型期權(quán) 在 (基礎(chǔ)資產(chǎn) 選擇權(quán)性質(zhì) 有效期) 與其他標(biāo)準(zhǔn)化交易所期權(quán)存在區(qū)別
11、有擔(dān)保存托憑證分類(lèi) 一級(jí)二級(jí)三級(jí)144A
12、資產(chǎn)證券化包括： 不動(dòng)產(chǎn) 應(yīng)收賬款 信貸資產(chǎn) 未來(lái)收益
13、中國(guó)證券化試點(diǎn)銀行： 建行 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
14、政府債券 (發(fā)行規(guī)模 期限結(jié)構(gòu) 未清償余額) 關(guān)系到一國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局
15、金融機(jī)構(gòu)積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個(gè)陷阱
16、為轉(zhuǎn)移或防范風(fēng)險(xiǎn)采用的信用工具 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) 利率互換 股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)互換? 保證金互換(這個(gè)錯(cuò)的吧)
17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段
18、短期國(guó)債相關(guān)概念 一年以下 貨幣市場(chǎng)重要部分等
19、證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)有哪些
21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對(duì)一
部分判斷
19、保險(xiǎn)公司次級(jí)債 債權(quán)人可要求申請(qǐng)破產(chǎn)清算 錯(cuò)
20、上證180指數(shù)基準(zhǔn)指數(shù)100點(diǎn) 錯(cuò)
21、恒生指數(shù) 2007年 38只 對(duì)
2. 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為，股票，債券，其他證券
3.股票沒(méi)有期限
4.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
5.第8至13頁(yè)的證券投資人一大塊 尤其是數(shù)字問(wèn)題 10% 20%
6.證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu) 自律性組織
7.1602年，荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所
8、是 國(guó)務(wù)院 發(fā)布的 國(guó)九條
9. 股票是 綜合權(quán)利證券
10.。記名股票和無(wú)記名股票的區(qū)別
11.。無(wú)面額無(wú)票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有 內(nèi)在價(jià)值
12. 股票合并又稱(chēng)并股，，是將 若干股股票合并 1股( 題中是10股并1股)
13.通貨膨脹問(wèn)題 61頁(yè)
14.普通股票與優(yōu)先股票，，， 大的決議，，需要 經(jīng)出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的2/3 通過(guò)
15.。外資股 72頁(yè) 境外上市外資股問(wèn)題 紅籌股不屬于 外資股
16.。2005年4月29日，，證監(jiān)會(huì) 發(fā)布，，《股權(quán)分置改革。?！纷愿母锓桨笇?shí)施起。。12個(gè)月內(nèi)不得上市交易，，**
17.。債券利率受很多因素影響 (79頁(yè))
18.。政府債券的特征 86頁(yè)
19.。。90頁(yè)的 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。。。
20.。 96頁(yè) 政策性金融債券( 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行，，，進(jìn)出口銀行，，農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，，發(fā)行)
21.。 112頁(yè)的 底下的 1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的原因。。。企業(yè)過(guò)于依賴銀行體系的間接融資。。。
22.。證券投資基金在香港 稱(chēng)為 單位信托基金 116頁(yè)
23. ETF LOF 申購(gòu) 贖回問(wèn)題 127 頁(yè)
24、基金份額持有人享有的權(quán)利 129 頁(yè)上面
25.。設(shè)立基金管理公司的條件 1億 實(shí)繳貨幣 從事的 3年無(wú)違法，，，3億 130頁(yè)
26.。131頁(yè) 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，，那幾個(gè) 數(shù)字 5000，，，2億，，，200億
27.。金融衍生工具的分類(lèi) 147頁(yè)
28.。155頁(yè) 債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，，，交易單位為債券面額1萬(wàn)元
29.。156頁(yè)，，金融期貨的定義和特征
30.。有 保證金 的 一定要看
31.。167頁(yè)中間 因?yàn)?期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并趨于相同，所以今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格
32、、178 頁(yè) 可轉(zhuǎn)換債券 重點(diǎn)看
33.。200頁(yè) 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元的，，應(yīng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。。
34.。204頁(yè) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件，，，，
35.。269頁(yè) 風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系
36.。282頁(yè) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，，投資者與證券公司簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，，客戶須知，，證券交易委托代理協(xié)議，，開(kāi)立第三方存管。。。
37。。282頁(yè)。。從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，，須遵守的規(guī)定
38.。。證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，，應(yīng)有5名取得咨詢從業(yè)資格
39.。284頁(yè)。。證券公司，，投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得從事下列活動(dòng)那段。。
40.。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)三級(jí)體制。。董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
41.。291頁(yè) 融資融券業(yè)務(wù)全部