2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》精選模擬試題1.3
三。判斷題部分
01：因上市公司減少股本導致投資者及其一致行動人取得被收購公司的股份達到5%及之后變動5%的，投資者及其一致行動人免于履行報告和公告義務。（ ）
02：收購公司一般應首先選用向銀行貸款（若法律、法規(guī)或政策允許）的方式融資，因為速度快，籌資成本低，且易保密。（ ）
03：除了津貼外，獨立董事不應當從該上市公司及其主要股東或有利害關系的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益。（）
04：2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。（ ）
05：全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的20%。（ ）
06：招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內容。（）
07：公司章程的修改可由股東大會以普通決議通過。 （）
08：發(fā)行次級債券時，發(fā)行人應組成承銷團，承銷團在發(fā)行期內向其他投資者分銷次級債券。（ ）
09：保薦機構對證券服務機構及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應當主動與發(fā)行人進行協(xié)商。（ ）
10：發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。發(fā)起人向社會公開募集股份，應當同銀行簽訂代收股款協(xié)議。（）
11：上市公司申請發(fā)行新股，公司重要資產(chǎn)、核心技術或其他重大權益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實或可預見的重大不利變化。（）
12：所謂關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。國家控股的企業(yè)之問因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。（）
13：證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）
14：詢價對象及配售對象無需證書，即可直接登錄申購平臺參與初步詢價及累計投標詢價。（ ）
15：非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%。（ ）
16：上市公司在重大資產(chǎn)重組交易完成后成為持股型公司的，作為主要標的資產(chǎn)的企業(yè)股權應當為控股權。（）
17：財務顧問應當自持續(xù)督導工作結束后10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結報告書”。 （ ）
18：目前的企業(yè)債券發(fā)行核準程序分為先核定規(guī)模（額度）、后核準發(fā)行兩個環(huán)節(jié)。（）
19：戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于l2個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。（ ）
20：轉換價值是可轉換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。（ ）
三。判斷題部分
01：因上市公司減少股本導致投資者及其一致行動人取得被收購公司的股份達到5%及之后變動5%的，投資者及其一致行動人免于履行報告和公告義務。（ ）
02：收購公司一般應首先選用向銀行貸款（若法律、法規(guī)或政策允許）的方式融資，因為速度快，籌資成本低，且易保密。（ ）
03：除了津貼外，獨立董事不應當從該上市公司及其主要股東或有利害關系的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益。（）
04：2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。（ ）
05：全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的20%。（ ）
06：招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內容。（）
07：公司章程的修改可由股東大會以普通決議通過。 （）
08：發(fā)行次級債券時，發(fā)行人應組成承銷團，承銷團在發(fā)行期內向其他投資者分銷次級債券。（ ）
09：保薦機構對證券服務機構及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應當主動與發(fā)行人進行協(xié)商。（ ）
10：發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。發(fā)起人向社會公開募集股份，應當同銀行簽訂代收股款協(xié)議。（）
11：上市公司申請發(fā)行新股，公司重要資產(chǎn)、核心技術或其他重大權益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實或可預見的重大不利變化。（）
12：所謂關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。國家控股的企業(yè)之問因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。（）
13：證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）
14：詢價對象及配售對象無需證書，即可直接登錄申購平臺參與初步詢價及累計投標詢價。（ ）
15：非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%。（ ）
16：上市公司在重大資產(chǎn)重組交易完成后成為持股型公司的，作為主要標的資產(chǎn)的企業(yè)股權應當為控股權。（）
17：財務顧問應當自持續(xù)督導工作結束后10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結報告書”。 （ ）
18：目前的企業(yè)債券發(fā)行核準程序分為先核定規(guī)模（額度）、后核準發(fā)行兩個環(huán)節(jié)。（）
19：戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于l2個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。（ ）
20：轉換價值是可轉換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。（ ）