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        2011證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷第九章試題(2)

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            11、在上海證券交易所網上定價發(fā)行可轉換公司債券,假設T日為上網定價發(fā)行日,下列說法錯誤的是( ?。?BR>    A、T+1日,凍結申購資金
            B、T+2日,驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號
            C、T+4日,中簽率公告見報;搖號
            D、T+4日以后,做好上市前準備工作
            12、可轉換公司債券流通面值少于( ?。┤f元時,在上市公司發(fā)布相關公告( ?。﹤€交易日后停止其可轉換公司債券的交易。
            A、3000,3
            B、3000,5
            C、5000,3
            D、5000,5
            13、上市公司最近24個月內曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉換公司債券,不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降( ?。┑那樾?。
            A、70%以上
            B、20%以上
            C、30%以上
            D、50%以上
            14、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定,發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于( ?。?。
            A、最近2年實現的年均可分配利潤的20%
            B、最近3年實現的年均可分配利潤的20%
            C、最近2年實現的年均可分配利潤的30%
            D、最近3年實現的年均可分配利潤的30%
            15、可轉換公司債券自轉換期結束之前的(  )停止交易。
            A、第2個交易日起
            B、第3個交易日起
            C、第5個交易日起
            D、第10個交易日起
            16、上市公司行使贖回權時,應當在每年首次滿足贖回條件后的(  )內至少發(fā)布( ?。┐乌H回公告。
            A、3個交易日,3
            B、3個交易日,2
            C、5個交易日,3
            D、5個交易日,2
            17、轉股價格應( ?。?。
            A、不低于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價
            B、不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價
            C、不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價
            D、不高于前一交易日的均價
            18、轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決,且須經出席會議的(  )同意。
            A、股東人數的2/3以上
            B、股東所持表決權的2/3以上
            C、股東所持表決權的1/3以上
            D、股東人數的1/3以上
            19、發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性,且最近( ?。﹤€會計年度連續(xù)盈利。
            A、3
            B、4
            C、2
            D、5