2012年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》章節(jié)考點（八）
    三、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的核準
    中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。
    四、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人實行注冊登記管理
    （一）保薦機構(gòu)的注冊登記事項
    1.保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人。
    2.保薦機構(gòu)的主要股東情況。
    3.保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況。
    4.保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人情況。
    5.保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人情況。
    6.保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況。
    7.保薦機構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況。
    8.中國證監(jiān)會要求的其他事項。
    （二）保薦代表人的注冊登記事項
    1.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。
    2.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。
    3.保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)。
    4.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。
    5.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
    6.中國證監(jiān)會要求的其他事項。
    （三）保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更
    保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
    保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)材料。
    （四）保薦機構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告
    保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。