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        證券從業(yè)資格考試證券交易第九章多選題答案(4)

        字號(hào):


            31.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融券方也稱(chēng)為( )。
            A.逆回購(gòu)方
            B.買(mǎi)入返售方
            C.資金融出方
            D.賣(mài)出回購(gòu)方
            32.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中,( )是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
            A.正回購(gòu)方
            B.融資方
            C.賣(mài)出回購(gòu)方
            D.資金融入方
            33.為防范風(fēng)險(xiǎn),買(mǎi)斷式回購(gòu)( )的比例應(yīng)符合中國(guó)人民銀行對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
            A.首期結(jié)算金額
            B.回購(gòu)債券面額
            C.債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息
            D.到期交易凈價(jià)
            34.在買(mǎi)斷式交易中,需要承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有( )。
            A.正回購(gòu)方(融資方)
            B.逆回購(gòu)方
            C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
            D.證券交易所
            35.目前,上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在( )進(jìn)行交易。
            A.證券交易系統(tǒng)
            B.大宗交易系統(tǒng)
            C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
            D.集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)
            36.商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)( )進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算,商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。
            A.結(jié)算備付金賬戶(hù)
            B.準(zhǔn)備金存款賬戶(hù)
            C.人民銀行資金劃撥結(jié)算系統(tǒng)
            D.人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)
            37.買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中,結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)內(nèi)( )的,該參與人T+0預(yù)交收資金不足,其差額為待交付金額,必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入其資金交收賬戶(hù)內(nèi)。
            A.可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額
            B.當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支
            C.可用資金大于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額
            D.日清算應(yīng)收凈額等于抵補(bǔ)歷史透支
            38.T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下( )時(shí),中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理。
            A.凈應(yīng)收
            B.凈應(yīng)付
            C.結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)內(nèi)剩余可用證券市值小于該應(yīng)付凈額
            D.結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額
            39.以下關(guān)于在買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說(shuō)法,正確的有( )。
            A.比率由交易所按照買(mǎi)斷式回購(gòu)品種設(shè)定并公布
            B.有調(diào)整,調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易,已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整
            C.結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶(hù)中交收
            D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息
            40.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。
            A.資金集中交收賬戶(hù)
            B.證券集中交收賬戶(hù)
            C.交收擔(dān)保品證券賬戶(hù)
            D.專(zhuān)用待清償證券賬戶(hù)