第八章 金融工程學應用分析
    熟悉金融工程的定義、內容及其應用;熟悉金融工程的技術、運作步驟。
    掌握套利的基本概念和原理，熟悉套利交易的基本原則和風險;掌握股指期貨套利和套期保值的定義、基本原理;熟悉股指期貨套利的主要方式;掌握期現(xiàn)套利、跨期套利、跨市場套利和跨品種套利的基本概念、原理;熟悉alpha套利的基本概念、原理。掌握股指期貨套期保值交易實務，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合約份數(shù)計算;掌握套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別。熟悉股指期貨投資的風險。
    熟悉風險度量方法的歷史演變;掌握VaR的概念與計算的基本原理;熟悉VaR計算的主要方法及優(yōu)缺點;熟悉VaR的主要應用及在使用中應注意的問題。
    第九章 證券投資咨詢業(yè)務與證券分析師、投資顧問
    掌握我國證券分析師與財務投資顧問的基本內涵;熟悉證券分析師與投資顧問的區(qū)別。
    掌握證券投資咨詢業(yè)務分類及其意義;掌握證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別和聯(lián)系;熟悉發(fā)布證券研究報告的業(yè)務模式、流程管理與合規(guī)管理及證券投資顧問的業(yè)務模式與流程管理;熟悉證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告與證券經(jīng)紀業(yè)務的關系、
    與證券資產(chǎn)管理業(yè)務的關系及與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務的關系。
    掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現(xiàn)行法律法規(guī);掌握《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》、《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》以及《證券公司內部控制指引》的主要內容;掌握職業(yè)道德的十六字原則與職業(yè)責任;掌握《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為。熟悉《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》對投資分析師行為標準的主要規(guī)定內容。
    熟悉建立我國證券分析師自律組織的必要性;熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能;熟悉國際注冊投資分析師協(xié)會、亞洲證券與投資聯(lián)合會等國外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試(CIIA®考試)的特點、考試內容及在我國的推廣情況。