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        2011年證券從業(yè)資格考試基礎知識精選試卷五(11)

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        20.上市資格不是永久的,不滿足條件時,上市資格將被取消,交易所停止。該公司股票的交易,稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票將停止交易。(  )
            21.按照《證券法》的規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的,應當由承銷團承銷。(  )
            22.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時市場收益率變化的影響(  )。
            23.金融衍生工具按交易場所可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。(  )
            24.決定每日開盤價是證券交易所的職能之一。(  )
            25.做市商制是場外交易市場的組織方式。(  )
            26.信用風險是系統(tǒng)風險。(  )
            27.滬深300指數的指數基日為2001年12月31日。(  )
            28.與證券投資相關的所有風險稱為總風險,總風險分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險。(  )
            29.在期限相同的情況下,下列債券利率從低到高的順序為企業(yè)債券---金融債券---地方政府債券---政府債券。(  )
            30.大宗交易成交價格不作為該證券的收盤價,不納入指數結算,不計入當日行情。(  )
            31.當公司發(fā)生虧損時,投資者將失去股息收入。(  )
            32.利率風險對長期債券的影響與對短期債券的影響更大。(  )
            33.我國《公司法》規(guī)定,公司分配當年稅后利潤時,應當提取列入公司法定公積金的利潤比例為5%(  )
            34.一般來說,董事會更偏重于目前利益,希望得到比其他投資形式更高的投資收益;股東更偏重于公司的財務狀況和長遠發(fā)展,希望保留足夠的現金擴大投資或用于其他用途。(  )
            35.上市公司向原股東的配售股份應當采用代銷方式發(fā)行。(  )
            36.目前,我國的股票發(fā)行實行核準制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。(  )
            37.公司上市的資格并不是永久的,當不能滿足證券上市條件時,證券監(jiān)管部門或證券交易所立即對該股票做出終止上市的決定。(  )
            38.我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。(  )
            39.定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同,由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。(  )
            40.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動報價系統(tǒng),它是一個全美統(tǒng)一的場外二級市。(  )
            41.修正股價平均數是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數作為權數計算出來的股價平均數。(  )
            42.理事會是證券交易所的決策機構,具有審議和通過總經理工作報告的職責。(  )