2011證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行承銷》多選模擬題(1)
    二、多項(xiàng)選擇題
    61. 保薦期間分為（ ）。
    A.盡職調(diào)查階段
    B.盡職推薦階段
    C.持續(xù)推薦階段
    D.持續(xù)督導(dǎo)階段
    62. 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。
    A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
    B.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
    C.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于50%
    D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
    63. 證券公司應(yīng)向（ ）報送年度報告。
    A.中國證監(jiān)會
    B.中國證券登記結(jié)算公司
    C.滬、深證券交易所
    D.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
    64. 公司因（ ）事項(xiàng)而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。
    A.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷
    B.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)
    C.因公司合并或者分立需要解散
    D.股東大會決議解散
    65. 擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合的基本條件是（ ）。
    A.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格
    B.具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則
    C.具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性
    D.具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)
    61. BD 62.ABD 63. ABCD 64.ABD 65. ABC