11．證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的委托有（　　）。
    A．全權(quán)委托
    B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
    C．采取信用交易方式的委托
    D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
    12．中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（　　）情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
    A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值
    B．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上
    C．連續(xù)15個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
    D．連續(xù)100個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
    13．上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括（　　）。
    A．證券代碼及簡稱
    B．股價指數(shù)
    C．當日成交價和當日最低成交價
    D．當日累計成交數(shù)量和金額
    14．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合下列
    （　　）條件的，可以采用大宗交易方式。
    A．債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣l00元面額為l張），或者交易金額不低于50萬元人民幣
    B．多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股
    C．多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于l00萬份
    D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于l．5萬張
    15．在申報價格最小變動單位方面，下列各項符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（　?。?。
    A．A股、債券交易為0．01元人民幣
    B．基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣
    C．B股交易為0．01港元
    D．債券質(zhì)押式回購交易為0．01元人民幣
    16．合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（　?。?。
    A．在證券交易所掛牌交易的股票
    B．在證券交易所掛牌交易的債券
    C．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
    D．證券投資基金
    17．關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（　?。?。
    A．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
    B．經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
    C．經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔賠償責任
    D．證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商不承擔賠償責任
    18．股份登記包括（　?。?。
    A．配股登記
    B．首次公開發(fā)行登記
    C．增發(fā)新股登記
    D．除權(quán)登記
    19．下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（　?。?。
    A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部+
    B．一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
    C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單
    D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因
    20．在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（　?。┑取?BR>    A．成交單
    B．電報
    C．電傳
    D．傳真