2011年3月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》真題及答案解析（多選題）
    二、多項選擇題（每題1分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
    1．下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理的陳述，正確的有（　?。?。
    A．非董事經(jīng)理在董事會有表決權(quán)
    B．經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會或監(jiān)事會報告公司盈虧情況
    C．經(jīng)理有權(quán)列席董事會會議
    D．公司章程可以對經(jīng)理職權(quán)作出規(guī)定
    2．企業(yè)股份制改組的法律審查的內(nèi)容包括（　?。?BR>    A．發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
    B．無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
    C．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
    D．原企業(yè)重大變更的合法性和有效性
    3．公司外部融資途徑包括（　?。?BR>    A．發(fā)行債券
    B．發(fā)行股票
    C．融資租賃
    D．向銀行借款
    4．下列屬于有權(quán)提議召開董事會臨時會議的有（　?。?BR>    A．高級管理人員
    B．監(jiān)事會
    C．1／3以上董事
    D．代表1／10以上表決權(quán)的股東
    5．下列關(guān)于股東大會會議召開前，通知會議召開時間、地點和審議事項的表述，正確的有（　?。?。
    A．召開年度股東大會會議，公司應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知各股東
    B．召開臨時股東大會，公司應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知各股東
    C．發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)于會議召開30日前公告
    D．發(fā)行記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)于會議召開30日前公告
    6．首次公開發(fā)行股票上市后，主承銷商除向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告外，還應(yīng)提供下列文件（　?。?。
    A．募集說明書單行本
    B．承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議
    C．法律意見
    D．會計師事務(wù)所驗資報告
    7．一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件包括（　?。?。
    A．最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為
    B．貸款損失準(zhǔn)備計提充足
    C．核心資本充足率不低于40%
    D．最近2年連續(xù)盈利
    B．首次公開發(fā)行股票招股說明書的扉頁應(yīng)刊登的聲明中包括（　?。?BR>    A．會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
    B．主管會計工作的負(fù)責(zé)人
    C．證券事務(wù)代表
    D．公司負(fù)責(zé)人
    9．20世紀(jì)30年代，美國規(guī)定投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴(yán)格分離的法案有（　?。?。
    A．《證券法》
    B．《國民銀行法》
    C．《格拉斯•斯蒂格爾法》
    D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
    10．在公司收購的融資方式中，通過發(fā)行股票籌集資金具有的特點有（　　）。
    A．無固定到期日
    B．不用償還
    C．風(fēng)險相對較小
    D．籌資成本低