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        2011證券從業(yè)資格考試證券交易多選模擬題(4)

        字號(hào):


            31.信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列哪些內(nèi)容:(  )。
            A.明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息,確定披露標(biāo)準(zhǔn);未公開信息的傳遞、審核、披露流程
            B.信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé);董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員等的報(bào)告、審議和披露的職責(zé)
            C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度;未公開信息的保密措施,內(nèi)幕信息知情人的范圍和保密責(zé)任
            D.財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制;與投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等的信息溝通與制度
            32.( ?。?yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件,在中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露,并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所,以備公眾查閱。
            A.招股說明書摘要
            B.招股公告
            C.保薦人出具的發(fā)行保薦書
            D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件
            33.若有國有股份或外資股份的,發(fā)行人須根據(jù)有關(guān)主管部門對(duì)股份設(shè)置的批復(fù)文件披露下列哪些內(nèi)容:(  )。
            A.股東名稱
            B.持股數(shù)量
            C.持股比例
            D.股東資產(chǎn)總額
            34.若發(fā)行人在境外擁有資產(chǎn),應(yīng)詳細(xì)披露該資產(chǎn)的:( ?。?BR>    A.具體內(nèi)容
            B.資產(chǎn)規(guī)模
            C.所在地
            D.經(jīng)營管理和盈利情況
            35.發(fā)行人應(yīng)披露所有者權(quán)益變動(dòng)表,扼要披露報(bào)告期內(nèi)各期末股東權(quán)益的情況,包括:( ?。?BR>    A.股本
            B.資本公積、盈余公積
            C.未分配利潤
            D.少數(shù)股東權(quán)益的情況
            36.申請(qǐng)發(fā)行新股的上市公司需要組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好,符合下列哪些規(guī)定:( ?。?。
            A.公司章程合法有效,股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全,能夠依法有效履行職責(zé)
            B.公司內(nèi)部控制制度健全,能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性;內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
            C.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格,能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù),不存在違反《公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為,且最近24個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)
            D.上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開,機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立,能夠自主經(jīng)營管理;最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為
            37.上市公司董事會(huì)依法就下列事項(xiàng)作出決議:( ?。⑻嵴?qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
            A.新股發(fā)行的方案
            B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告
            C.前次募集資金使用的報(bào)告
            D.其他必須明確的事項(xiàng)
            38.發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料包括下列哪些項(xiàng):( ?。?。
            A.中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件;經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料
            B.發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排
            C.發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告
            D.相關(guān)招股意向書或者募集說明書
            39.上市公司發(fā)行新股的方式包括:( ?。?BR>    A.向特定對(duì)象發(fā)行股票
            B.向不特定對(duì)象公開募集股份
            C.原股東配售股份
            D.向原股東公開募集股份
            40.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱“定價(jià)基準(zhǔn)日”,是指計(jì)算發(fā)行底價(jià)的基準(zhǔn)日。定價(jià)基準(zhǔn)日可以為( ?。?。
            A.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日
            B.發(fā)審委批復(fù)日
            C.股東大會(huì)決議公告日
            D.發(fā)行期的首日