2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題(多選)
二、不定項選擇題（其中1～20題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分）
1.1933年通過的（ ）對一級市場產(chǎn)生了重大的影響，嚴格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務，以及虛假陳述所要承擔的民事責任和刑事責任，并要求金融機構(gòu)在證券業(yè)務與存貸業(yè)務之間做出選擇，從法律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營。
A.《麥克法頓法》
B.《證券交易法》
C.《證券法》
D.《格拉斯？斯蒂格爾法》
2.2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴，導致美國金融市場發(fā)生了下列哪些變化：（ ?。?。
A.幾十年來人們所熟知的華爾街模式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國證券交易委員會的監(jiān)管，而將處于美國銀行監(jiān)管機構(gòu)的嚴密監(jiān)督之下。
B.美國國會取消了銀行、證券公司、保險公司互相收購的限制，允許其進入非金融業(yè)。
C.華爾街大型投資銀行需要滿足新的資本要求，接受額外的監(jiān)管，財務杠桿比率也會不如從前。
D.幾乎所有美國大型金融機構(gòu)的母公司也都將處于美國聯(lián)邦儲備委員會等機構(gòu)的監(jiān)管之下。
3.我國2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》有下列哪幾項新的規(guī)定：（ ?。?。
A.在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督。
C.肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務職能。
D.將證券上市核準權(quán)賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能。
4.1999年7月28日，中國證監(jiān)會規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用（ ?。┑姆绞桨l(fā)行股票。
A.全額預繳款、比例配售
B.上網(wǎng)定價發(fā)行
C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合
D.向二級市場投資者配售
5.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對發(fā)行人進行輔導和盡職調(diào)查;要在推薦文件中對發(fā)行人的（ ?。┑茸鞒霰匾?。
A.信息披露質(zhì)量
B.發(fā)行人的獨立性
C.發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力
D.發(fā)行人的風險控制能力
6.關于我國股份有限公司的設立方式，下列說法正確的是：（ ）。
A.根據(jù)《公司法》第七十八條的規(guī)定，股份有限公司的設立可以采取發(fā)起設立或者募集設立兩種方式。
B.在《公司法》頒布之前，《股份有限公司規(guī)范意見》將募集設立分為定向募集設立和社會募集設立兩種。
C.1994年7月1日實施的《公司法》規(guī)定我國募集設立的公司均指向社會募集設立的股份有限公司。
D.2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設立分為向特定對象募集設立和公開募集設立。
7.創(chuàng)立大會行使的職權(quán)，下列哪幾項是正確的：（ ）。
A.審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告。
B.通過公司章程;選舉董事會成員;選舉監(jiān)事會成員;選舉公司各部門負責人。
C.對公司的設立費用進行審核;對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進行審核。
D.發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設立的，可以作出不設立公司的決議。
8.有限責任公司和股份有限公司的差異，下列幾項正確的是：（ ?。?BR> A.在成立條件和募集資金方式上有所不同
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同
C.股權(quán)證明形式不同
D.公司治理結(jié)構(gòu)簡化程度不同
9.下列哪些事項可以股東大會普通決議通過：（ ?。?。
A.公司增加或者減少注冊資本
B.董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案
C.董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法
D.公司年度預算方案、決算方案、公司年度報告
10.下列關于董事會決議的說法不正確的是：（ ?。?。
A.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
B.董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的2/3以上通過。
C.董事會決議的表決，實行一人一票。
D.董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，參與決議的董事可以
二、不定項選擇題（其中1～20題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分）
1.1933年通過的（ ）對一級市場產(chǎn)生了重大的影響，嚴格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務，以及虛假陳述所要承擔的民事責任和刑事責任，并要求金融機構(gòu)在證券業(yè)務與存貸業(yè)務之間做出選擇，從法律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營。
A.《麥克法頓法》
B.《證券交易法》
C.《證券法》
D.《格拉斯？斯蒂格爾法》
2.2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴，導致美國金融市場發(fā)生了下列哪些變化：（ ?。?。
A.幾十年來人們所熟知的華爾街模式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國證券交易委員會的監(jiān)管，而將處于美國銀行監(jiān)管機構(gòu)的嚴密監(jiān)督之下。
B.美國國會取消了銀行、證券公司、保險公司互相收購的限制，允許其進入非金融業(yè)。
C.華爾街大型投資銀行需要滿足新的資本要求，接受額外的監(jiān)管，財務杠桿比率也會不如從前。
D.幾乎所有美國大型金融機構(gòu)的母公司也都將處于美國聯(lián)邦儲備委員會等機構(gòu)的監(jiān)管之下。
3.我國2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》有下列哪幾項新的規(guī)定：（ ?。?。
A.在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督。
C.肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務職能。
D.將證券上市核準權(quán)賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能。
4.1999年7月28日，中國證監(jiān)會規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用（ ?。┑姆绞桨l(fā)行股票。
A.全額預繳款、比例配售
B.上網(wǎng)定價發(fā)行
C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合
D.向二級市場投資者配售
5.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對發(fā)行人進行輔導和盡職調(diào)查;要在推薦文件中對發(fā)行人的（ ?。┑茸鞒霰匾?。
A.信息披露質(zhì)量
B.發(fā)行人的獨立性
C.發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力
D.發(fā)行人的風險控制能力
6.關于我國股份有限公司的設立方式，下列說法正確的是：（ ）。
A.根據(jù)《公司法》第七十八條的規(guī)定，股份有限公司的設立可以采取發(fā)起設立或者募集設立兩種方式。
B.在《公司法》頒布之前，《股份有限公司規(guī)范意見》將募集設立分為定向募集設立和社會募集設立兩種。
C.1994年7月1日實施的《公司法》規(guī)定我國募集設立的公司均指向社會募集設立的股份有限公司。
D.2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設立分為向特定對象募集設立和公開募集設立。
7.創(chuàng)立大會行使的職權(quán)，下列哪幾項是正確的：（ ）。
A.審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告。
B.通過公司章程;選舉董事會成員;選舉監(jiān)事會成員;選舉公司各部門負責人。
C.對公司的設立費用進行審核;對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進行審核。
D.發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設立的，可以作出不設立公司的決議。
8.有限責任公司和股份有限公司的差異，下列幾項正確的是：（ ?。?BR> A.在成立條件和募集資金方式上有所不同
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同
C.股權(quán)證明形式不同
D.公司治理結(jié)構(gòu)簡化程度不同
9.下列哪些事項可以股東大會普通決議通過：（ ?。?。
A.公司增加或者減少注冊資本
B.董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案
C.董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法
D.公司年度預算方案、決算方案、公司年度報告
10.下列關于董事會決議的說法不正確的是：（ ?。?。
A.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
B.董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的2/3以上通過。
C.董事會決議的表決，實行一人一票。
D.董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，參與決議的董事可以