2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題(判斷)
三、判斷題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯(cuò)不給分）
1.1999年11月經(jīng)美國國會通過和總統(tǒng)批準(zhǔn)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
2.股票發(fā)行核準(zhǔn)制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步，終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
3.上網(wǎng)競價(jià)方式于1994年哈歲寶等幾只股票進(jìn)行試點(diǎn)，之后一直被采用。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
4.2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
5.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
8.外商投資企業(yè)不能作為股份有限公司的發(fā)起人。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
9.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并可以用貨幣加以度量。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.股份有限公司設(shè)經(jīng)理，經(jīng)理的任職資格與董事相同，《公司法》關(guān)于不適于擔(dān)任董事的規(guī)定也同樣適用于經(jīng)理。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.從事生產(chǎn)經(jīng)營的擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨(dú)立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品銷售主要依賴股東及其下屬企業(yè)。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.擬改組企業(yè)應(yīng)聘請具有改組和主承銷商經(jīng)驗(yàn)的證券公司作為企業(yè)股份制改組的財(cái)務(wù)顧問，并向該證券公司提供本企業(yè)的基本情況。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
13.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，構(gòu)成國有法人股，不能界定為國有資產(chǎn)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
14.國有資產(chǎn)折股時(shí)，股票發(fā)行溢價(jià)倍率（股票發(fā)行價(jià)格÷股票面值）可以低于折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)÷國有股股本）。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.同一企業(yè)涉及在兩個(gè)以上?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）審批土地資產(chǎn)處置的，企業(yè)可持有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的處置批準(zhǔn)文件到國土資源部轉(zhuǎn)辦統(tǒng)一的公函。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
16.內(nèi)部融資不受上市公司盈利能力的影響，融資規(guī)模不受限制。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.與股權(quán)融資相比，債務(wù)融資一般不會產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.外部融資一般是無償使用的，它無須對外支付實(shí)際資本成本。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.由于籌集新資本都按一定的數(shù)額批量進(jìn)行，故其邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)（即籌資突破點(diǎn)）的曲線，若將該曲線和投資機(jī)會曲線置于同一圖中，則可進(jìn)行投資決策：內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受;反之則拒絕;兩者相等時(shí)則是的資本預(yù)算。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
20.優(yōu)先股籌資是一種混合型資本，它具有與債權(quán)相似的固定收入，同時(shí)又是一種權(quán)益資本。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
21.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
22.首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會計(jì)年度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
23.保薦業(yè)務(wù)的工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存5年。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
24.評估報(bào)告人根據(jù)整理后的評估資料及經(jīng)過討論的修正意見，在考慮委托人的要求和法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，依據(jù)統(tǒng)一的格式編寫資產(chǎn)評估報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查無誤后，評估報(bào)告的工作完成。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
25.發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票需滿足的基本條件是：最近1期末凈資產(chǎn)不少于1000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
26.詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在5億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
27.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售股票，并應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)報(bào)價(jià)階段，詢價(jià)對象管理的每個(gè)配售對象可以多次申報(bào)，一經(jīng)申報(bào)，還可以撤銷或者修改。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
29.確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+3日上午申購資金入賬。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
30.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)，可以根據(jù)市場情況一次或分次進(jìn)行。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
三、判斷題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯(cuò)不給分）
1.1999年11月經(jīng)美國國會通過和總統(tǒng)批準(zhǔn)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
2.股票發(fā)行核準(zhǔn)制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步，終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
3.上網(wǎng)競價(jià)方式于1994年哈歲寶等幾只股票進(jìn)行試點(diǎn)，之后一直被采用。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
4.2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
5.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
8.外商投資企業(yè)不能作為股份有限公司的發(fā)起人。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
9.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并可以用貨幣加以度量。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.股份有限公司設(shè)經(jīng)理，經(jīng)理的任職資格與董事相同，《公司法》關(guān)于不適于擔(dān)任董事的規(guī)定也同樣適用于經(jīng)理。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.從事生產(chǎn)經(jīng)營的擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨(dú)立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品銷售主要依賴股東及其下屬企業(yè)。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.擬改組企業(yè)應(yīng)聘請具有改組和主承銷商經(jīng)驗(yàn)的證券公司作為企業(yè)股份制改組的財(cái)務(wù)顧問，并向該證券公司提供本企業(yè)的基本情況。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
13.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，構(gòu)成國有法人股，不能界定為國有資產(chǎn)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
14.國有資產(chǎn)折股時(shí)，股票發(fā)行溢價(jià)倍率（股票發(fā)行價(jià)格÷股票面值）可以低于折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)÷國有股股本）。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.同一企業(yè)涉及在兩個(gè)以上?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）審批土地資產(chǎn)處置的，企業(yè)可持有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的處置批準(zhǔn)文件到國土資源部轉(zhuǎn)辦統(tǒng)一的公函。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
16.內(nèi)部融資不受上市公司盈利能力的影響，融資規(guī)模不受限制。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.與股權(quán)融資相比，債務(wù)融資一般不會產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.外部融資一般是無償使用的，它無須對外支付實(shí)際資本成本。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.由于籌集新資本都按一定的數(shù)額批量進(jìn)行，故其邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)（即籌資突破點(diǎn)）的曲線，若將該曲線和投資機(jī)會曲線置于同一圖中，則可進(jìn)行投資決策：內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受;反之則拒絕;兩者相等時(shí)則是的資本預(yù)算。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
20.優(yōu)先股籌資是一種混合型資本，它具有與債權(quán)相似的固定收入，同時(shí)又是一種權(quán)益資本。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
21.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
22.首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會計(jì)年度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
23.保薦業(yè)務(wù)的工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存5年。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
24.評估報(bào)告人根據(jù)整理后的評估資料及經(jīng)過討論的修正意見，在考慮委托人的要求和法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，依據(jù)統(tǒng)一的格式編寫資產(chǎn)評估報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查無誤后，評估報(bào)告的工作完成。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
25.發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票需滿足的基本條件是：最近1期末凈資產(chǎn)不少于1000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
26.詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在5億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
27.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售股票，并應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)報(bào)價(jià)階段，詢價(jià)對象管理的每個(gè)配售對象可以多次申報(bào)，一經(jīng)申報(bào)，還可以撤銷或者修改。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
29.確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+3日上午申購資金入賬。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
30.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)，可以根據(jù)市場情況一次或分次進(jìn)行。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤