第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題 0.5 分。
1、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者，包括（ ）。
A．證券投資基金 B．社會保障基金
C．社會保險基金 D．社會公益基金
2、下列屬于證券交易所的職責(zé)有（ ）。
A．提供交易場所與設(shè)施
B．制定證券市場法律法規(guī)
C．制定交易規(guī)則
D．組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛
3、2001 年 12 月 11 日，我國正式加入 WTO，我國政府證券業(yè) 5 年過渡期對外開放的內(nèi)容有（ ）。
A．外國機構(gòu)可以直接從事 B 股交易
B．外國證券機構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員
C．允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入 WTO 后 3 年內(nèi)外資比例不超過 49%
D．加入 WTO 后 3 年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過 1/3
E．允許合資券商開展咨詢服務(wù)，參與收購以及公司重組
4、無面額股票的特點有（ ）。
A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
B．便于股票分割
C．注明它在公司總股本中所占的比例
D．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
E．發(fā)行范圍比有面額股票廣
5、從 2001 年 2 月開始，境內(nèi)上市股的投資者可以是（ ）。
A．外國的自然人、法人和其他組織
B．中國香港、澳門地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．中國臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
D．定居在國外的中國公民
E．境內(nèi)居民
6、從 1995 年開始，我國發(fā)行的國債就不再稱為國庫券，而改稱（ ）。
A．短期國債
B．無記名國債
C．中期國債
D．憑證式國債
E．記賬式國債
7、與銀行貸款等間接融資相比，發(fā)行債券和股票這兩種直接融資方式有（ ）的特點。
A．籌資數(shù)額大
B．時間長
C．成本低
D．不受貸款銀行的條件限制
E．成本高
8、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是（ ）。
A．安全保管基金財產(chǎn)
B．按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C．對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見
D．復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格
9、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說法，正確的是
A．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
B．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
C．回售是指當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
D．回售是指當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
10、有擔(dān)保的 ADR 分為（ ）。
A．一級公開募集 ADR
B．二級公開募集 ADR
C．三級公開募集 ADR
D．美國 144A 規(guī)則下的私募 ADR
11、對信貸的需求推動了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展，主要的工具有（ ）。
A．票據(jù)發(fā)行便利性
B．貨幣互換
C．垃圾債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
12、我國主要的債券指數(shù)有（ ）。
A．上證國債指數(shù) B．深證國債指數(shù)
C．中國債券指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)
13、與主板市場相比，中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計不變是指（ ）。
A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求
B．中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同
C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件
D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求
14、以下屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（ ）。
A．政策風(fēng)險
B．購買力風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．違約風(fēng)險
E．經(jīng)濟周期波動風(fēng)險
15、上證分類指數(shù)有（ ）、綜合類等。
A．A 股指數(shù)
B．B 股指數(shù)
C．工業(yè)類
D．商業(yè)類
E．地產(chǎn)類
F．公用事業(yè)類
16、以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容的是（ ）。
A．重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險
B．建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險控制措施
C．加強投資銀行項目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制
D．加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理
17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（ ）等用途。
A．資金拆借、貸款
B．可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
C．抵押融資
D．對外擔(dān)保
1、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者，包括（ ）。
A．證券投資基金 B．社會保障基金
C．社會保險基金 D．社會公益基金
2、下列屬于證券交易所的職責(zé)有（ ）。
A．提供交易場所與設(shè)施
B．制定證券市場法律法規(guī)
C．制定交易規(guī)則
D．組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛
3、2001 年 12 月 11 日，我國正式加入 WTO，我國政府證券業(yè) 5 年過渡期對外開放的內(nèi)容有（ ）。
A．外國機構(gòu)可以直接從事 B 股交易
B．外國證券機構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員
C．允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入 WTO 后 3 年內(nèi)外資比例不超過 49%
D．加入 WTO 后 3 年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過 1/3
E．允許合資券商開展咨詢服務(wù)，參與收購以及公司重組
4、無面額股票的特點有（ ）。
A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
B．便于股票分割
C．注明它在公司總股本中所占的比例
D．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
E．發(fā)行范圍比有面額股票廣
5、從 2001 年 2 月開始，境內(nèi)上市股的投資者可以是（ ）。
A．外國的自然人、法人和其他組織
B．中國香港、澳門地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．中國臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
D．定居在國外的中國公民
E．境內(nèi)居民
6、從 1995 年開始，我國發(fā)行的國債就不再稱為國庫券，而改稱（ ）。
A．短期國債
B．無記名國債
C．中期國債
D．憑證式國債
E．記賬式國債
7、與銀行貸款等間接融資相比，發(fā)行債券和股票這兩種直接融資方式有（ ）的特點。
A．籌資數(shù)額大
B．時間長
C．成本低
D．不受貸款銀行的條件限制
E．成本高
8、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是（ ）。
A．安全保管基金財產(chǎn)
B．按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C．對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見
D．復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格
9、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說法，正確的是
A．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
B．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
C．回售是指當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
D．回售是指當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
10、有擔(dān)保的 ADR 分為（ ）。
A．一級公開募集 ADR
B．二級公開募集 ADR
C．三級公開募集 ADR
D．美國 144A 規(guī)則下的私募 ADR
11、對信貸的需求推動了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展，主要的工具有（ ）。
A．票據(jù)發(fā)行便利性
B．貨幣互換
C．垃圾債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
12、我國主要的債券指數(shù)有（ ）。
A．上證國債指數(shù) B．深證國債指數(shù)
C．中國債券指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)
13、與主板市場相比，中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計不變是指（ ）。
A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求
B．中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同
C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件
D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求
14、以下屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（ ）。
A．政策風(fēng)險
B．購買力風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．違約風(fēng)險
E．經(jīng)濟周期波動風(fēng)險
15、上證分類指數(shù)有（ ）、綜合類等。
A．A 股指數(shù)
B．B 股指數(shù)
C．工業(yè)類
D．商業(yè)類
E．地產(chǎn)類
F．公用事業(yè)類
16、以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容的是（ ）。
A．重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險
B．建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險控制措施
C．加強投資銀行項目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制
D．加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理
17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（ ）等用途。
A．資金拆借、貸款
B．可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
C．抵押融資
D．對外擔(dān)保