管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱
（財經(jīng)綜合類）
一、考試目的
考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財經(jīng)專業(yè)知識和相關知識的應用能力。
二、考試內(nèi)容與試卷結構
考試形式為筆試，考試時間180分鐘，滿分100分。
報考財經(jīng)綜合類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財經(jīng)綜合類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
（一）財經(jīng)基礎知識
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
（二）專業(yè)知識—財經(jīng)
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
三、答題要求
考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。
四、樣題
（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）
1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（ ）？
A：GDP
B：NNP
C：GNP
D：NI
答：（ A ）
（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
1、下列選項錯誤的是（ ）？
A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP
B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP
C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP
D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI
答：（BCD）
（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
1、下列選項錯誤的是（ ）？
A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP
B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP
C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP
D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI
答：（ BCD）
五、考查知識點
（一）經(jīng)濟學基本原理
1、供給與需求
掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。
2、企業(yè)理論
掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。
3、市場失靈
掌握公共品、外部性、信息不對稱。
4、宏觀經(jīng)濟學及宏觀經(jīng)濟政策
掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標與工具。
掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，證券市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關系；通貨膨脹和通貨緊縮對證券市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對證券市場的影響。
5、經(jīng)濟增長理論
掌握經(jīng)濟增長理論、經(jīng)濟周期。
（二）金融基礎知識
1、貨幣供求
掌握貨幣需求、貨幣供給相關知識。
掌握基礎貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關知識；存款貨幣創(chuàng)造的過程。
2、金融機構及金融業(yè)務
掌握我國金融機構的種類、金融監(jiān)管機構的主要職責。
掌握中央銀行的資產(chǎn)負債業(yè)務。
掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務。
3、貨幣政策與金融監(jiān)管
掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。
掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關對策。
掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。
掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。
4、財政與稅收
掌握財政的概念、職能。
掌握財政支出的分類、社會消費性支出、財政投資支出、財政補貼、稅收支出。
掌握財政收入、預算外資金。
掌握稅收分類、稅收原則、稅負的轉(zhuǎn)嫁與歸宿。
掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。
5、外匯管理與金融全球化
掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。
掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。
掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。
掌握國際收支的概念、國際收支平衡表的構成；近年來我國國際收支情況及其形成原因。
掌握國際儲備的概念和作用以及國際儲備的管理。
掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預資本流動的手段；世界貿(mào)易組織（WTO）與金融相關的基本原則和運行機制；主要國際金融機構的職責。
掌握國際貨幣制度的類型和歷史發(fā)展過程，當前的國際貨幣制度的主要內(nèi)容。
（三）證券基礎知識
1、證券及證券市場概述
掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。
掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類；各類機構投資者投資證券市場的相關規(guī)定。
掌握私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。
掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關系；多層次資本市場的主要內(nèi)容；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場的區(qū)別。
掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。
掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標與主要內(nèi)容。
掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制；證券服務機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。
掌握證券公司監(jiān)管的相關規(guī)定。
2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金
掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。
掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。
掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。
掌握證券投資基金的定義、特征和作用。
掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。
掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及基金當事人之間的關系。
掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。
3、證券產(chǎn)品－其他產(chǎn)品
掌握各類金融衍生工具的概念、品種和特征。
4、證券交易
掌握證券交易的含義、種類和方式。
掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。
掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。
掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。
掌握證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務的基本內(nèi)容。
掌握回購交易的主要內(nèi)容。
5、證券投資分析的基本理論和方法
掌握證券投資分析的基本理論和方法。
掌握證券組合的含義、類型及其特點；證券組合的選擇原理；資本資產(chǎn)定價模型的實際應用；證券組合業(yè)績評估指數(shù)的定義及應用。
掌握證券投資風險的分類，風險與收益的度量。
6、證券市場監(jiān)管體系
掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段；證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機構的主要類型、職責；證券市場自律性監(jiān)管的主要內(nèi)容。
7、證券市場對外開放
掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。
掌握合格境外機構投資者、合格境內(nèi)機構投資者制度概況。
（四）期貨基礎知識
1、期貨市場概述
掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關系；期貨交易的基本特征和功能。
掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。
掌握期貨結算基本制度。
掌握期貨中介機構的職能、性質(zhì)和作用。
2、期貨合約與期貨品種
掌握期貨合約的概念、主要設計原理。
掌握期貨品種的分類；國內(nèi)國際主要期貨品種。
3、期貨交易制度與期貨交易流程
掌握期貨交易制度及交易流程。
4、期貨行情分析
掌握期貨價格、交易量、持倉量等概念及相互關系。
掌握期貨行情分析的基本分析法和技術分析法的概念與特點。
掌握基本分析法的經(jīng)濟學原理；供給、需求對價格的影響；其它影響價格的因素。
5、套期保值
掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。
掌握基差的概念；正向市場、持倉費；反向市場；基差的變動。
掌握套期保值的種類及適用對象和范圍；套期保值的應用；套期保值效果與基差變動關系。
6、期貨投機與套利交易
掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機的作用、原則與方法；期貨投機者的類型。
掌握期現(xiàn)套利的概念及其應用。
7、金融期貨
掌握外匯期貨合約、外匯期貨套期保值交易的種類及其應用。
掌握利率期貨的概念及種類；利率期貨的標的；利率期貨的報價及交割方式；利率期貨套期保值交易的種類及其應用。
掌握ß系數(shù)的含義及計算；股指期貨套期保值的種類及應用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應用。
8、期權與期權交易
掌握期權的含義及特點；期權的分類及各類期權的概念；期貨期權合約的主要內(nèi)容；權利金、執(zhí)行價格；期貨期權與期貨的關系。
掌握期權價格的組成及影響因素；內(nèi)在價值和時間價值；實值期權、虛值期權、平值期權。
掌握期權交易的基本策略、運用及分析。
9、期貨市場風險監(jiān)控與管理
掌握期貨市場風險特征、類型。
掌握我國期貨市場法律法規(guī)體系；期貨市場監(jiān)管與自律機構的組成及各自的監(jiān)管職責。