1，證券公司
    組織形式：有限責(zé)任公司或股份有限公司
    業(yè)務(wù)范圍：根據(jù)業(yè)務(wù)范圍的不同，對(duì)證券公司注冊(cè)資本有不同要求。
    設(shè)立條件：凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元等
    對(duì)證券公司的監(jiān)管：包括對(duì)人事、風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)的管理
    人事管理：掌握各種違規(guī)違紀(jì)人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
    風(fēng)險(xiǎn)管理：凈資本或其他風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)控；提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金要求。
    業(yè)務(wù)管理：
    證券公司必須將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混業(yè)操作。
    證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)：必須以自己的名義進(jìn)行，使用自有資金和依法籌集的資金。
    證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，禁止挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于證券公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
    證券公司融資融券服務(wù)需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
    不得接受客戶全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
    不得在未經(jīng)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外私下接受客戶委托買賣證券。
    2，證券交易所
    提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的不以營(yíng)利為目的的法人。有公司制和會(huì)員制之分，我國(guó)是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。
    3，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
    為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。
    風(fēng)險(xiǎn)防范：設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并存入指定銀行的專門帳戶。
    4，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
    證券法規(guī)定，專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。
    掌握其禁止行為。