第十六講　布坎南公共選擇理論
    一、布坎南生平與著述
    當(dāng)代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1986年諾貝爾經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者，大學(xué)教授；
    主要貢獻(xiàn)在于對政治決策與公共經(jīng)濟(jì)理論的貢獻(xiàn)；
    代表性著作：
    《財(cái)政理論與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，1960；
    〈對贊同的計(jì)算〉（又譯為〈同意的計(jì)算〉），1962，與塔洛克合
    〈成本與選擇〉，1969；
    〈公共選擇論：經(jīng)濟(jì)學(xué)的政治運(yùn)用〉，1972，與R·托里森合著；
    〈自由的限度：在無政府主義狀態(tài)和極權(quán)主義國家之間〉，1975；
    〈民主過程中的公共財(cái)政〉，1976；
    〈民主政治的赤字財(cái)政：凱恩斯爵士的政治遺產(chǎn)〉，1977；
    〈政治活動的經(jīng)濟(jì)學(xué)〉，1978；
    〈俱樂經(jīng)濟(jì)理論〉，論文，1965；
    〈自由、市場與國家〉，1986；
    二、公共選擇理論的主要內(nèi)容與觀點(diǎn)
    （一）公共選擇理論界定
    1、廣義的解釋：
    （1）作為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一個(gè)重要流派
    公共選擇可以界定為對非市場決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，或者說，是將經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法應(yīng)用于政治科學(xué)（丹尼斯· 穆勒）。
    （2）公共選擇的主題：是政治科學(xué)的主題：
    國家理論、投票規(guī)則、投票者行為、黨派政治學(xué)、官方政治學(xué)等
    （3）公共選擇的方法論：經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論
    把政治過程看成交易過程。
    布坎南：公共選擇一種對政治的看法，它是在把經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工具和方法擴(kuò)大應(yīng)用于集體的或非市場的決策的過程中產(chǎn)生的。
    被認(rèn)為是最名符其實(shí)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。
    2、狹義的解釋：
    作為公共行政學(xué)的一個(gè)流派，它將公共選擇的方法應(yīng)用于公共行政管理領(lǐng)域，分析政治家、官僚和投票人的行為。
    其關(guān)注的重點(diǎn)是政府的管理活動及各個(gè)領(lǐng)域公共政策的制定和執(zhí)行。
    由于公共選擇學(xué)派將各級行政機(jī)關(guān)統(tǒng)稱為官僚機(jī)構(gòu)，公共選擇理論也被稱為官僚經(jīng)濟(jì)學(xué)。
    （二）公共選擇方法論（研究政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法）
    1、方法上的個(gè)人主義 利益的重合度
    A、以個(gè)人為中心的分析視角
    不把社會、國家、企業(yè)、政黨、法院等等當(dāng)作集合性的整體來加以研究，而是力圖打開這些黑箱，直接分析其中的個(gè)人行為。
    B、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際分析方法
    個(gè)人選擇行為的依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)：要求邊際收益大于邊際成本；
    公共選擇所探討的基本問題：一個(gè)政府機(jī)構(gòu)的代理人在某一事項(xiàng)上增加（或減少）投入所帶來的凈收益（或凈損失），與同樣投入在其他事項(xiàng)上所可能帶來的凈收益（凈損失）相比，是多還是少。
    C、與經(jīng)濟(jì)學(xué)上個(gè)人主義方法的區(qū)別：
    個(gè)人在選擇或決策時(shí)不是孤立的，會受制度環(huán)境的影響；
    方法論上的個(gè)人主義并不限定個(gè)人選擇所追求的目標(biāo)是什么，既可以是利已主義的，也可以是利他主義的；
    個(gè)人選擇方案與選擇的結(jié)果是有區(qū)別的，個(gè)人只能作出方案選擇，但不能選擇總體結(jié)果，總體結(jié)果是個(gè)人選擇不經(jīng)意的結(jié)果。 群體博弈結(jié)果
    2、經(jīng)濟(jì)理性人原則與利已主義本性
    A、公共選擇理論的基本行為假定：經(jīng)濟(jì)理性人假定
    古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)理性人假定：人是一個(gè)自私的、理性的功利化者。
    公共選擇理論將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)理性人假定擴(kuò)展到人類行為的所有領(lǐng)域：從而填平了消費(fèi)者行為理論、生產(chǎn)理論、廠商理論與政治、法律理論之間的鴻溝。
    個(gè)人是在一定約束條件下追求效用的化者。無論這個(gè)人是政府官員、法官，還是生產(chǎn)廠商或消費(fèi)者。
    追求個(gè)人物質(zhì)利益滿足的利已主義是個(gè)人行為的首要因素：
    B、理性受限
    理性個(gè)人的效用化行為受到自身能力的限制（有限理性），個(gè)人受其理性與正交易費(fèi)用的限制，其行為與化目標(biāo)并不總是保持一致；
    政治活動較之經(jīng)濟(jì)活動更具不確定性，有時(shí)難以做到行為理性；
    人們在政治活動中對活動結(jié)果承擔(dān)的責(zé)任相對要輕，這導(dǎo)致共個(gè)人往往不太進(jìn)行理性的比較計(jì)算；
    C、新經(jīng)濟(jì)人觀：經(jīng)濟(jì)理性人假設(shè)并不總意味著人是利已主義或一味追求個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益
    政治活動中人們所追求的效用，可以是商品、收入、財(cái)富、社會地位、權(quán)利等利已主義因素，也可以是慈善、友誼、和平、社會進(jìn)步等精神因素和利他主義因素。
    即：理性假設(shè)只是說利已主義因素或個(gè)人物質(zhì)利益是值得追求的，但并不完全否定利他主義的存在。利已主義和利他主義兩個(gè)因素都有可能實(shí)現(xiàn)個(gè)人效用的化；
    因此，公共選擇理論中的經(jīng)濟(jì)人是新經(jīng)濟(jì)人，并非美國學(xué)者凡布倫所指責(zé)的那種追求個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益的潔白無暇的經(jīng)濟(jì)人
    3、政治的交換過程性質(zhì)：交易經(jīng)濟(jì)學(xué)方法
    （1）政治是一種在解決利益沖突時(shí)進(jìn)行交易而達(dá)到協(xié)議的過程：
    A、市場制度中的兩人交易為簡單交易，兩人以上的交易為復(fù)雜交易：
    一旦市場交易中出現(xiàn)第三方或交易使第三方受益或受損，交易各方要么難以達(dá)成一致同意，要么帶來較高交易成本，因此人們通過市場進(jìn)行的活動就只能滿足其一部分的目標(biāo)，而另一部分目的必須通過政治活動而達(dá)成；
    B、政治的功能就在于建立起人們都能遵守的規(guī)則以協(xié)調(diào)沖突。
    民主政治活動中的個(gè)人活動也具有交換的性質(zhì)，人們在自愿交換的基礎(chǔ)上，在政治活動中達(dá)成協(xié)議、協(xié)調(diào)沖突、制定規(guī)則；
    C、政治交易過程也存在著權(quán)力與強(qiáng)制，但它們以自愿交換為前提，是人們在立憲階段一致同意賦予政治的，其目的是為了促進(jìn)自愿交換。
    （2）政治交易過程：
    公民投票者：需要：政治家與官僚的服務(wù)； 給出：選票；
    政治家：需要：權(quán)力、地位、薪俸；提供：政策制定、監(jiān)督；
    官僚：需要：權(quán)力、地位、授權(quán)、薪俸；提供：公共服務(wù)；
    （三）將公共選擇方法應(yīng)用于政治過程的分析
    1、公共選擇學(xué)派的投票理論
    2、公共選擇學(xué)派的官僚理論——政府失敗說
    （1）官僚是經(jīng)濟(jì)人，與民眾間是交易關(guān)系
    官僚是追求個(gè)人利益或效用化的經(jīng)濟(jì)人，其目標(biāo)不是公共利益或機(jī)構(gòu)效率，而是個(gè)人效用。
    作為政治家或官員的個(gè)體，他們在政治市場上追求著自己的效用：權(quán)力、地位、待遇、名譽(yù)等，而把公共利益放在次要的地位。
    官僚與民眾之間實(shí)質(zhì)上交易關(guān)系：
    民眾以納稅的方式賦予官僚尊嚴(yán)和體面的生活；
    官僚利用自身的資源為民眾公共利益服務(wù)；
    官僚是民眾雇傭來為民眾服務(wù)的。
    （2）政府會失?。?BR>    A、政府的失敗：國家或政府的活動并不總是像應(yīng)該的那樣有效或像理論上所說的能夠做到那樣有效：政府的政策往往并不符合彌補(bǔ)市場不足這一目標(biāo)。 符合的條件性
    B、政府失敗的主要表現(xiàn)形式：政府政策與政府工作機(jī)構(gòu)低效率
    政府政策低效率：即所招待的政策不是的政策，并不能確保資源的配置；
    （3）政府失敗-政府政策低效率的原因
    A、主觀原因：
    政策部門的政治家們有意無意為自身的經(jīng)濟(jì)人動機(jī)所左右，對公共利益的理解有偏差；
    由于自利動機(jī)的存在，政治家們也不傾向于為限度地增時(shí)共同利益而服務(wù)，而是依據(jù)自己獲得的信息和個(gè)人效用化原則來決策
    B、外部原因：
    缺乏一種確保任何處于某一特權(quán)地位時(shí)均不能過多牟取私利的約束機(jī)制來制約政府行為方式。 需要成本付出太小 風(fēng)險(xiǎn)過小 變革成本太大
    （4）政府失敗-政府機(jī)構(gòu)低效率的原因
    A、缺乏競爭機(jī)制； 壟斷　非正式關(guān)系
    B、缺乏降低成本的激勵(lì)機(jī)制；
    C、政府機(jī)構(gòu)自我膨脹；
    D、監(jiān)督信息不完備；不對稱
    E、政府的尋租行為；
    （5）補(bǔ)救政府失敗的政策建議：約束
    從現(xiàn)行體制上尋找原因，從制度創(chuàng)新上尋找對策，重建基本的憲法規(guī)則，通過新的憲法規(guī)則來約束政府的權(quán)力：
    A、創(chuàng)立一種新的政治技術(shù)，提高社會民主程度；
    B、在公共部門恢復(fù)自由競爭，改善官僚體制的運(yùn)轉(zhuǎn)效率；
    C、改革稅賦制度，約束政府權(quán)力；
    三、簡評
    1、巨大的貢獻(xiàn)性與意義：一場經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的革命：
    將傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀理論擴(kuò)展和應(yīng)用到對政治制度、行政和利益組織的研究中，從而創(chuàng)造出一種關(guān)于政治系統(tǒng)中不同成員實(shí)際上如何運(yùn)作的內(nèi)部邏輯一致的實(shí)證性理論；
    改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)對經(jīng)濟(jì)政策諸要件的認(rèn)識，使許多政治現(xiàn)象很容易得到解釋；
    為揭示經(jīng)濟(jì)和政治決策的基礎(chǔ)作出了重要貢獻(xiàn)。
    2、對我國行政改革的啟發(fā)與喻意
    （1）承認(rèn) 經(jīng)濟(jì)人傾向，通過好的制度設(shè)計(jì)來取代對好人政治的期求；
    引入競爭機(jī)制；
    政府行為法制化；
    健全和完善監(jiān)督機(jī)制
    （2）承認(rèn)經(jīng)濟(jì)人傾向，對其加以合理利用與引導(dǎo)；
    （3）承認(rèn)政府的認(rèn)知和行為能力有限，謹(jǐn)慎界定我國政府的職能，減少政府的干預(yù)范圍以減少尋租行為的發(fā)生； 減少機(jī)會；
    四大領(lǐng)域容易發(fā)生尋租行為（政府定價(jià)，政府特許權(quán)，關(guān)稅與進(jìn)口配額，政府采購）。