第四節(jié) 行政許可、行政處罰和行政復(fù)議制度
一、行政許可制度
(一)行政許可的概念
行政許可，是指在法律一般禁止的情況下，行政主體根據(jù)行政相對(duì)人的申請(qǐng)，通過(guò)頒發(fā)許可證或執(zhí)照等形式，依法賦予特定的行政相對(duì)人從事某種活動(dòng)或?qū)嵤┠撤N行為的權(quán)利和資格的行政行為。行政許可具有以下特點(diǎn)：
1.行政許可是依法申請(qǐng)的行政行為。
2.行政許可存在的前提是法律的一般禁止。
3.行政許可是授益性行政行為。行政許可不是對(duì)相對(duì)人科以義務(wù)的行為，而是免除被許可人某種不作為的義務(wù)，使其可以行使某種權(quán)利或者獲得行使某種權(quán)利的資格。
4.行政許可的目的在于抑制公益上的危險(xiǎn)或影響秩序的因素。
5.行政許可是要式行政行為。
(二)行政許可的設(shè)定
1.設(shè)定行政許可應(yīng)遵循的原則： (1)許可法定的原則;(2)公開(kāi)、公平、公正、平等、民主的原則; (3)合理裁量的原則;(4)便民、效率的原則;(5)適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展需要的原則。
2.可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)：(1)直接涉及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀(guān)調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動(dòng)，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項(xiàng);(2)有限自然資源開(kāi)發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng);(3)提供公眾服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具有特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項(xiàng);(4)直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過(guò)檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫等方式進(jìn)行審定的事項(xiàng); (5)企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項(xiàng); (6)法律、行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可的其他事項(xiàng)。
3.可以不設(shè)行政許可的事項(xiàng)：(1)公民、法人或者其他組織能夠自主決定的;(2)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的;(3)行業(yè)組織或者中介機(jī)構(gòu)能夠自律管理的;(4)行政機(jī)關(guān)采取事后監(jiān)督等其他行政管理方式能夠解決的。
4.行政許可的設(shè)定權(quán)。行政許可的設(shè)定權(quán)，是指通過(guò)制定法律、法規(guī)設(shè)定行政許可的權(quán)限?！缎姓S可法》對(duì)此進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定。
對(duì)可以設(shè)定行政許可的各類(lèi)事項(xiàng)，法律可以設(shè)定各類(lèi)行政許可。
行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定;對(duì)可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，尚未制定法律的，行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可。
必要時(shí)，國(guó)務(wù)院可以用發(fā)布決定的方式設(shè)定行政許可。實(shí)施后，除臨時(shí)性行政許可事項(xiàng)外，國(guó)務(wù)院應(yīng)當(dāng)及時(shí)提請(qǐng)全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定法律，或者自行制定行政法規(guī)。
對(duì)可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，已制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。對(duì)可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，尚未制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)可以設(shè)定行政許可。
規(guī)章可以在上位法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體的規(guī)定。
對(duì)可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，尚未制定法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)的，因行政管理的需要，確需立即實(shí)施行政許可的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章可以設(shè)定臨時(shí)性的行政許可。臨時(shí)性的行政許可實(shí)施滿(mǎn)一年需要繼續(xù)實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)本級(jí)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定地方性法規(guī)。
地方性法規(guī)和省、自治區(qū)、定應(yīng)當(dāng)由國(guó)家統(tǒng)一確定的公民、直轄市人民政府規(guī)章，不得設(shè)法人或者其他組織的資格、資質(zhì)的行政許可;不得設(shè)定企業(yè)或者其他組織的設(shè)立登記及其前置性行政許可。其設(shè)定的行政許可，不得限制其他地區(qū)的個(gè)人或者企業(yè)到本地區(qū)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和提供服務(wù)，不區(qū)的兩品進(jìn)入本地區(qū)市場(chǎng)。
法規(guī)、規(guī)章對(duì)實(shí)施上位法設(shè)定的行政許可作出具體的規(guī)定，不得增設(shè)行政許可;對(duì)行政許可條件作出的具體規(guī)定，不得增設(shè)違反上位法的其他條件。
法律、法規(guī)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章設(shè)定行政許可的，應(yīng)當(dāng)明確行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)、條件、程序、期限。法律、法規(guī)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件一律不得設(shè)定行政許可。
(三)行政許可的實(shí)施程序(重點(diǎn)掌握)
1·申請(qǐng)與受理。公民、法人或者其他組織從事特定活動(dòng)，依法需要取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。行政許可申請(qǐng)可以通過(guò)信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出。
行政機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)經(jīng)過(guò)審查，應(yīng)作出受理或者不予受理的決定，并出具加蓋本行政機(jī)關(guān)專(zhuān)用印章和注明日期的書(shū)面憑證。
2·審查與決定。行政機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，行政機(jī)關(guān)能夠當(dāng)場(chǎng)作出決定的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)作出書(shū)面的行政許可決定。根據(jù)法定條件和程序，需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查，并應(yīng)在法定期限內(nèi)按照程序作出行政許可決定。
行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)加蓋本行政公章的下列行政許可證件：(1)許可證、執(zhí)照或者其他許可證書(shū); (2)資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書(shū);(3)行政機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件;(4)法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。
3·期限。除可以當(dāng)場(chǎng)作出行政許可決定的以外，行政機(jī)關(guān)應(yīng)自受理行政許可申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出行政許可決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)1 O日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。行政許可采取統(tǒng)一辦理或聯(lián)合辦理、集中辦理的，辦理的時(shí)間不得超過(guò)45日，45日內(nèi)不能辦結(jié)的，經(jīng)本級(jí)人民政府負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)1 5日，并應(yīng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。
4.聽(tīng)證。行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利;申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽(tīng)證權(quán)利之日起5日內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)組織聽(tīng)證。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用。
5.變更與延續(xù)。被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng);符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿(mǎn)30日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿(mǎn)前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定;逾期未作出決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。
一、行政許可制度
(一)行政許可的概念
行政許可，是指在法律一般禁止的情況下，行政主體根據(jù)行政相對(duì)人的申請(qǐng)，通過(guò)頒發(fā)許可證或執(zhí)照等形式，依法賦予特定的行政相對(duì)人從事某種活動(dòng)或?qū)嵤┠撤N行為的權(quán)利和資格的行政行為。行政許可具有以下特點(diǎn)：
1.行政許可是依法申請(qǐng)的行政行為。
2.行政許可存在的前提是法律的一般禁止。
3.行政許可是授益性行政行為。行政許可不是對(duì)相對(duì)人科以義務(wù)的行為，而是免除被許可人某種不作為的義務(wù)，使其可以行使某種權(quán)利或者獲得行使某種權(quán)利的資格。
4.行政許可的目的在于抑制公益上的危險(xiǎn)或影響秩序的因素。
5.行政許可是要式行政行為。
(二)行政許可的設(shè)定
1.設(shè)定行政許可應(yīng)遵循的原則： (1)許可法定的原則;(2)公開(kāi)、公平、公正、平等、民主的原則; (3)合理裁量的原則;(4)便民、效率的原則;(5)適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展需要的原則。
2.可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)：(1)直接涉及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀(guān)調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動(dòng)，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項(xiàng);(2)有限自然資源開(kāi)發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng);(3)提供公眾服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具有特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項(xiàng);(4)直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過(guò)檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫等方式進(jìn)行審定的事項(xiàng); (5)企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項(xiàng); (6)法律、行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可的其他事項(xiàng)。
3.可以不設(shè)行政許可的事項(xiàng)：(1)公民、法人或者其他組織能夠自主決定的;(2)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的;(3)行業(yè)組織或者中介機(jī)構(gòu)能夠自律管理的;(4)行政機(jī)關(guān)采取事后監(jiān)督等其他行政管理方式能夠解決的。
4.行政許可的設(shè)定權(quán)。行政許可的設(shè)定權(quán)，是指通過(guò)制定法律、法規(guī)設(shè)定行政許可的權(quán)限?！缎姓S可法》對(duì)此進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定。
對(duì)可以設(shè)定行政許可的各類(lèi)事項(xiàng)，法律可以設(shè)定各類(lèi)行政許可。
行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定;對(duì)可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，尚未制定法律的，行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可。
必要時(shí)，國(guó)務(wù)院可以用發(fā)布決定的方式設(shè)定行政許可。實(shí)施后，除臨時(shí)性行政許可事項(xiàng)外，國(guó)務(wù)院應(yīng)當(dāng)及時(shí)提請(qǐng)全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定法律，或者自行制定行政法規(guī)。
對(duì)可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，已制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。對(duì)可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，尚未制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)可以設(shè)定行政許可。
規(guī)章可以在上位法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體的規(guī)定。
對(duì)可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，尚未制定法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)的，因行政管理的需要，確需立即實(shí)施行政許可的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章可以設(shè)定臨時(shí)性的行政許可。臨時(shí)性的行政許可實(shí)施滿(mǎn)一年需要繼續(xù)實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)本級(jí)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定地方性法規(guī)。
地方性法規(guī)和省、自治區(qū)、定應(yīng)當(dāng)由國(guó)家統(tǒng)一確定的公民、直轄市人民政府規(guī)章，不得設(shè)法人或者其他組織的資格、資質(zhì)的行政許可;不得設(shè)定企業(yè)或者其他組織的設(shè)立登記及其前置性行政許可。其設(shè)定的行政許可，不得限制其他地區(qū)的個(gè)人或者企業(yè)到本地區(qū)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和提供服務(wù)，不區(qū)的兩品進(jìn)入本地區(qū)市場(chǎng)。
法規(guī)、規(guī)章對(duì)實(shí)施上位法設(shè)定的行政許可作出具體的規(guī)定，不得增設(shè)行政許可;對(duì)行政許可條件作出的具體規(guī)定，不得增設(shè)違反上位法的其他條件。
法律、法規(guī)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章設(shè)定行政許可的，應(yīng)當(dāng)明確行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)、條件、程序、期限。法律、法規(guī)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件一律不得設(shè)定行政許可。
(三)行政許可的實(shí)施程序(重點(diǎn)掌握)
1·申請(qǐng)與受理。公民、法人或者其他組織從事特定活動(dòng)，依法需要取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。行政許可申請(qǐng)可以通過(guò)信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出。
行政機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)經(jīng)過(guò)審查，應(yīng)作出受理或者不予受理的決定，并出具加蓋本行政機(jī)關(guān)專(zhuān)用印章和注明日期的書(shū)面憑證。
2·審查與決定。行政機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，行政機(jī)關(guān)能夠當(dāng)場(chǎng)作出決定的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)作出書(shū)面的行政許可決定。根據(jù)法定條件和程序，需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查，并應(yīng)在法定期限內(nèi)按照程序作出行政許可決定。
行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)加蓋本行政公章的下列行政許可證件：(1)許可證、執(zhí)照或者其他許可證書(shū); (2)資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書(shū);(3)行政機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件;(4)法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。
3·期限。除可以當(dāng)場(chǎng)作出行政許可決定的以外，行政機(jī)關(guān)應(yīng)自受理行政許可申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出行政許可決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)1 O日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。行政許可采取統(tǒng)一辦理或聯(lián)合辦理、集中辦理的，辦理的時(shí)間不得超過(guò)45日，45日內(nèi)不能辦結(jié)的，經(jīng)本級(jí)人民政府負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)1 5日，并應(yīng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。
4.聽(tīng)證。行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利;申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽(tīng)證權(quán)利之日起5日內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)組織聽(tīng)證。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用。
5.變更與延續(xù)。被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng);符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿(mǎn)30日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿(mǎn)前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定;逾期未作出決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。