第六節(jié)
    1.首次公開發(fā)行股票的公司需要報送的申請文件按照2001年3月6日中國證監(jiān)會發(fā)布的《公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票申請文件》進行，1998年4月1日《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式第8號——驗證筆錄的內(nèi)容與格式(試行)》 (證監(jiān)發(fā)字11998]41號)、1999年3月18日《申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式》(證監(jiān)發(fā)字11999]14號)同時廢止。(單選、判斷)
    2.首次開發(fā)行股票申請文件目錄：(多選)
    在指定報刊及網(wǎng)站披露要求 首次開發(fā)行股票申請文件類別
    要求披露 1．招股說明書(申報稿)；
    附：審計報告及財務報告全文
    附：發(fā)行人編制的盈利預測報告及注冊會計師的盈利預測審核
    報告(如有)
    2．招股說明書摘要(申報稿)；
    3．發(fā)行公告(發(fā)行審核委員會審核前提供)
    不要求披露 主承銷商推薦文件 推薦函、對申請文件的核查意見、股票發(fā)行上市輔導匯總報告
    發(fā)行人律師的意見 法律意見書、律師工作報告
    發(fā)行申請及授權(quán)文件 申請報告；
    股東大會同意本次發(fā)行的決議和授權(quán)；
    全體董事和有關中介機構(gòu)對申請文件真實準確完整的書；
    中介機構(gòu)同意對納入招股說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議的同意書； 特殊行業(yè)(或企業(yè))主管部門出具的監(jiān)管意見書
    募集資金運 用的有關文件 運用方案及股東大會的決議； 有權(quán)部門對固定資產(chǎn)投資項目建議書的批準文件；發(fā)行人全體董事簽字的募集資金運用項目的可行性研究報告
    股份有限公 司的設立文 件及章程 批準股份有限公司設立的文件； 公司設立時發(fā)起人協(xié)議、歷次增加股本的協(xié)議； 發(fā)行人設立時及歷次變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件； 企業(yè)整體改制設立的，變更或改制的法律證明文件；公司章程草案及股東大會批準修改公司章程的決議
    發(fā)行方案及 發(fā)行定價分 析報告 發(fā)行方案； 股票發(fā)行定價分析報告
    其他相關文件 發(fā)行人關于改制和重組方案的說明； 關于近三年及近的主要決策有效性的相關文件；發(fā)行人關于同業(yè)競爭情況的說明；關于近三年及近一期的重大關聯(lián)交易的說明； 關于其業(yè)務及募股資金擬投資項目符合環(huán)境保護要求的說明；關于技術(shù)含量及技術(shù)創(chuàng)新能力的依據(jù)；關于近三年及近一期的納稅情況的說明； 土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證書或相關租賃協(xié)議； 涉及政府特許經(jīng)營的發(fā)行人，提供的政府特許經(jīng)營證書；發(fā)行人的重大商務合同； 財務資料； 歷次資產(chǎn)評估報告； 歷次驗資報告； 主承銷商和發(fā)行人簽定的承銷協(xié)議及補充協(xié)議