第二章　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn);掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議書》的主要內(nèi)容;掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。
    掌握委托指令的內(nèi)容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續(xù)和過程;掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
    掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。熟悉競(jìng)價(jià)的結(jié)果。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類;掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
    熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。
    熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范;熟悉投資者教育的重點(diǎn)內(nèi)容;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。
    熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。