第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易
    一、債券質(zhì)押式回購交易的概念
    1、債券質(zhì)押式回購交易的概念
    2、債券質(zhì)押式回購交易的實質(zhì)內(nèi)容
    3、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。
    4、債券質(zhì)押式回購實質(zhì)是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。
    5、實行債券回購交易的債券品種及其實施時間
    二、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則
    (一)證券交易所質(zhì)押式回購交易的條件(重點掌握，特別是對回購交易的禁止性行為應(yīng)該重點掌握)
    (二)證券交易所質(zhì)押式回購交易的申報程序
    債券回購交易中，融資方按“買入”予以申報，融券方按“賣出”予以申報。
    (三)證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求來源：考試大
    1、報價方式。
    我國債券回購交易目前采用的是以年收益率進行報價的方式。
    2、申報要求(對有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點記憶)
    (四)證券交易所質(zhì)押式回購的標準品種
    1、標準券、標準品種的概念
    2、上海證券交易所的規(guī)定
    3、深圳證券交易所的規(guī)定
    三、全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則
    (一)全國銀行間市場質(zhì)押式回購參與者
    (二)全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同
    (三)全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方和逆回購方的權(quán)利和義務(wù)
    (四)全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易品種及交易單位
    (五)全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易方式
    (六)全國銀行間市場質(zhì)押式回購違規(guī)行為及處罰(要掌握哪些是違規(guī)行為)
    第二節(jié) 債券買斷式回購交易
    一、債券買斷式回購交易的含義(重點掌握)
    債券買斷式回購的含義
    債券買斷式回購與質(zhì)押式回購的區(qū)別
    債券買斷式回購的重要意義
    二、全國銀行間市場買斷式回購交易
    全國銀行間市場買斷式回購的有關(guān)規(guī)則
    全國銀行間買斷式回購的風險控制
    (三)全國銀行間市場買斷式回購的監(jiān)管與處罰
    三、上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則
    2004年12月6日，2004年記賬式(10期)國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。2005年3月21日，2005年記賬式(2期)國債上市日起，在競價交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。至此，上海證券交易所所有買斷式國債掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。
    上海證券交易所買斷式回購的規(guī)定與原則
    上海證券交易所買斷式回購的參與主體
    上海證券交易所買斷式回購的交易品種
    上海證券交易所買斷式回購的報價方式(對相關(guān)數(shù)值進行重點記憶)
    交易費用
    履約金制度
    倉位控制
    機構(gòu)投資者進行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國債。
    每一個機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%。
    清算原則
    國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進行。
    上海證券交易所買斷式回購的履約與違約
    上海證券交易所買斷式回購的不履約申報
    (十一)上海證券交易所買斷式回購的違規(guī)處罰(要掌握哪些是違規(guī)行為)
    (十二)上海證券交易所買斷式回購的停牌、復(fù)牌和終止