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        證券交易復(fù)習(xí)資料證券營(yíng)業(yè)部的安全管理

        字號(hào):

        大綱要求:
             熟悉營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理的基本內(nèi)容和要求;熟悉突發(fā)事件的種類、預(yù)防要求和處置原則。
             一、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的安全管理
             (一)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否合法合規(guī)
             (二)資金往來(lái)是否正常
             (三)有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)
             (四)會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)
             二、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全管理
             (一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求
             (二)重要憑證、支票、印鑒的報(bào)關(guān)制度
             (三)票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度
             (四)安全保衛(wèi)值班制度
             三、突發(fā)事件的預(yù)防與處置方案
             (一)突發(fā)事件的種類
             (二)預(yù)防突發(fā)事件的要求
             (三)處置突發(fā)事件的原則