一、掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；
     1.維護客戶資產(chǎn)安全
     2.必須經(jīng)過批準(zhǔn)
     3.統(tǒng)一管理
     4.實行業(yè)務(wù)隔離制度
     5.前、中、后臺相互隔離
     二、掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；
     （一）證券公司的賬戶體系
     證券公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
     （二）客戶的賬戶體系
     1.客戶信用證券賬戶
     2.客戶信用資金臺賬
     3.客戶信用資金賬戶
     三、熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；
     （一）客戶的申請
     （二）客戶征信調(diào)查
     （三）客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)
     四、熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容；
     五、熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。
     六、融資融交易操作
     （一）掌握融資融券交易的一般規(guī)則；
     （二）掌握標(biāo)的證券的范圍；
     七、擔(dān)保金基擔(dān)保物管理
     （一）熟悉有價證券充抵保證金的計算、
     （二）融資融券保證金比例及計算、
     （三）保證金可用余額及計算、
     （四）客戶擔(dān)保物的監(jiān)控；
     八、權(quán)益處理
     熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；
     九、信息披露與報告
     融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。