第一章
    第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
    重點(diǎn)內(nèi)容：證券交易的含義、特征和原則；證券交易場(chǎng)所的含義及作用；證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；證券交易所的組織形式；證券交易的種類(lèi)、基本性質(zhì)；股票交易的報(bào)價(jià)方式；債券交易的全價(jià)交易和凈價(jià)交易；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設(shè)立的條件；熟悉證券交易的其他交易場(chǎng)所。
    考點(diǎn)分析：證券交易的定義、特征和原則；證券交易的種類(lèi)、基本性質(zhì)；股票交易的報(bào)價(jià)方式；債券交易的全價(jià)交易和凈價(jià)交易；證券公司設(shè)立的條件；證券交易場(chǎng)所的含義及作用；證券登記結(jié)算公司的職能和作用。
    第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位
    重點(diǎn)內(nèi)容：證券交易所會(huì)員的條件、權(quán)利和義務(wù)，會(huì)員資格的申請(qǐng)和審批程序；證券交易所交易席位的含義、種類(lèi)和管理辦法；證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。
    考點(diǎn)分析：證券交易所會(huì)員的條件、權(quán)利和義務(wù)；會(huì)員資格的申請(qǐng)和審批程序；證券交易所交易席位的含義、種類(lèi)和管理辦法。
    第三節(jié) 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
    重點(diǎn)內(nèi)容：證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類(lèi)；證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度；證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。
    考點(diǎn)分析：證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類(lèi)；證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。
    第二章
    第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
    重點(diǎn)內(nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶(hù)的要求；證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)要求。
    考點(diǎn)分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接收客戶(hù)委托，按照客戶(hù)要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商必須在承擔(dān)義務(wù)的同時(shí)才能享有權(quán)利。
    第二節(jié) 證券帳戶(hù)管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)
    重點(diǎn)內(nèi)容：證券賬戶(hù)的種類(lèi)；開(kāi)立證券賬戶(hù)的原則和要求；證券登記的含義和類(lèi)型；分紅派息和股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
    考點(diǎn)分析：證券帳戶(hù)按照用途可以分為人民幣普通股票帳戶(hù)、人民幣特種股票帳戶(hù)和證券投資基金帳戶(hù)。開(kāi)立帳戶(hù)必須合法、真實(shí)。公司行為包括分紅派息和股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。
    第三節(jié) 委托買(mǎi)賣(mài)
    重點(diǎn)內(nèi)容：投資者柜臺(tái)取款的手續(xù)及要求；銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；網(wǎng)上委托的條件與要求；委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；資金存取的方式；整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價(jià)委托和限價(jià)委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷(xiāo)的程序和條件。
    考點(diǎn)分析：委托指令的形式有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類(lèi)。
    第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交
    重點(diǎn)內(nèi)容：證券交易的競(jìng)價(jià)原則、競(jìng)價(jià)方法；證券交易開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式；證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；證券除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法。
    考點(diǎn)分析：競(jìng)價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”；競(jìng)價(jià)方式是集中競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。
    第五節(jié) 其他交易事項(xiàng)
    重點(diǎn)內(nèi)容：證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定；上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定；股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。
    考點(diǎn)分析：特別處理有警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理兩種。大宗交易指數(shù)額巨大的證券買(mǎi)賣(mài)。回轉(zhuǎn)交易指當(dāng)日買(mǎi)入的證券，按照證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，在交收日之前賣(mài)出的交易。異常情況出現(xiàn)的時(shí)候，交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
    第六節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
    重點(diǎn)內(nèi)容：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件。
    考點(diǎn)分析：代辦股份轉(zhuǎn)讓主要是為了解決原STAQ和NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問(wèn)題。