第三章基金的募集、交易與登記
    第一節(jié)封閉式基金的募集與交易
    一、封閉式基金的募集程序
    封閉式基金的募集要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個程序。
    二、封閉式基金募集申請文件
    申請募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。
    三、募集申請的核準(zhǔn)
    根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
    四、封閉式基金份額的發(fā)售
    基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。
    在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。
    網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。
    網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。
    例題1：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為()內(nèi)。
    A。一個月
    B。二個月
    C。三個月
    D。四個月
    答案：C
    五、封閉式基金的合同生效
    合同生效的三個條件：
    (1)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;
    (2)基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;
    (3)基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。
    自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
    基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：(2點，P46)
    (1)固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
    (2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
    例題2：封閉式基金募集不成功，()必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用。
    A。基金發(fā)起人
    B?；鸪钟腥?BR>    C。基金托管人
    D?；鸸芾砣?BR>    答案：D